工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧

《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧（153頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審,注意事項(xiàng)與技巧,-,成都市安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審專(zhuān)家培訓(xùn),趙永林,2017,年,10,月,主要內(nèi)容,2,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述,一,二,三,四,安

2、全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告,該體系,適用于冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等八個(gè)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建評(píng)審工作,。,一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定體系,冶金行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),7,個(gè),基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則,機(jī)械行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),1,個(gè),有色行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),4,個(gè),建材行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),4,個(gè),輕工行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),9,個(gè),紡織行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),1,個(gè),煙草行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),1,個(gè),商貿(mào)行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),3,個(gè),企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（,AQ9006-2010,）,通用標(biāo)準(zhǔn),專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn),小微企業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),成都市冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分實(shí)

3、施規(guī)范,一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述,6,通過(guò)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，,排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，,規(guī)范生產(chǎn)行為，,使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，,人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化概念,兩大核心：風(fēng)險(xiǎn)管理、持續(xù)改進(jìn),企業(yè)通過(guò)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，全員全過(guò)程參與，,建立并保持安全生產(chǎn)管理體系，全面管控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)的,安全生產(chǎn)與職業(yè)衛(wèi)生工作，實(shí)現(xiàn),安全健康管理系統(tǒng)化、崗位操作行為規(guī)范化、設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全化、作業(yè)環(huán)境器具定置化,，并持續(xù)改進(jìn)。,一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述

4、,7,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本內(nèi)容,13,個(gè)元素,目標(biāo),組織機(jī)構(gòu)和職責(zé),安全生產(chǎn)投入,法律法規(guī)和管理制度,培訓(xùn)教育,設(shè)備設(shè)施,作業(yè)安全,隱患排查治理,重大危險(xiǎn)源管理（風(fēng)險(xiǎn)管理）,職業(yè)衛(wèi)生,應(yīng)急管理,事故報(bào)告調(diào)查處理,績(jī)效評(píng)定與持續(xù)改進(jìn),2,1,4,3,5,6,7,9,8,11,10,12,13,一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述,評(píng)分細(xì)則,出臺(tái)背景,為推進(jìn)冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)冶金等工貿(mào)行業(yè)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)范化和科學(xué)化，,2011,年，國(guó)家安監(jiān)總局依據(jù),國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知,（國(guó)發(fā),201023,號(hào)）和,企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（,AQ/

5、T9006-2010,）,，制定發(fā)布了,冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則,（安監(jiān)總管四【2011】12,8,號(hào)文件）,。,工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效建設(shè)視頻片,.mp4,成都市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā),成都市冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分實(shí)施規(guī)范,的通知,（成安監(jiān),201537,號(hào)）,成安監(jiān)（,2015,）,37,號(hào) 關(guān)于印發(fā),成都市冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分實(shí)施規(guī)范,的通知,.pdf,標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)背景,本評(píng)分實(shí)施規(guī)范適用于成都市冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)冶金等工貿(mào)企業(yè)）根據(jù),企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范,(AQ/T9006-2010),

6、開(kāi)展三級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化外部評(píng)審及各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督審核等相關(guān)工作。冶金等工貿(mào)企業(yè)已有專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，優(yōu)先適用專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中與本評(píng)分實(shí)施規(guī)范中通用的部分參照本評(píng)分實(shí)施規(guī)范執(zhí)行。冶金等工貿(mào)企業(yè)已有專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，優(yōu)先適用專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn) 。,適用范圍,評(píng)分實(shí)施規(guī)范,考評(píng)說(shuō)明（一）,一級(jí)要素,二級(jí)要素,達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),一級(jí)要素,二級(jí)要素,達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),1,目標(biāo),1,5,8,隱患排查和治理,4,11,2,組織機(jī)構(gòu)和職責(zé),2,9,9,重大危險(xiǎn)源監(jiān)控,3,8,3,安全投入,1,6,10,職業(yè)健康,3,18,4,法律法規(guī)和管理制度,6,15,11,應(yīng)急救援,5,14,5,教育培訓(xùn),5,8,12,事故報(bào)告調(diào)

7、查處理,2,7,6,生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施,3,54,13,績(jī)效評(píng)定持續(xù)改進(jìn),2,7,7,作業(yè)安全,5,32,合計(jì),13,42,194,要素、達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),評(píng)分實(shí)施規(guī)范,考評(píng)說(shuō)明（二）,在評(píng)分細(xì)則中的自評(píng),/,評(píng)審描述列中，企業(yè)及評(píng)審單位應(yīng)根據(jù)評(píng)分細(xì)則的有關(guān)要求，針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況，如實(shí)進(jìn)行得分及扣分點(diǎn)說(shuō)明、描述，并在自評(píng)扣分點(diǎn)及原因說(shuō)明匯總表中逐條列出。,評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中累計(jì)扣分的，均為直到該考評(píng)內(nèi)容分?jǐn)?shù)扣完止，不出現(xiàn)負(fù)分。有特別說(shuō)明扣分的（在考評(píng)方式中加粗的內(nèi)容），在該類(lèi)目?jī)?nèi)進(jìn)行扣分。,注：本標(biāo)準(zhǔn)中有22個(gè)追加扣分處，總扣分值395分其中2.1組織機(jī)構(gòu).1處 追加扣除6分，2.2職責(zé)2處追加扣除26分，4.1法

8、律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范1處追加扣除,1,6分，六、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施9處追加扣除179分，七、作業(yè)安全5處追加扣除84分。九危險(xiǎn)源控制處追加扣分60分，10.1職業(yè)健康管理處16分，11.2應(yīng)急預(yù)案處,11.4,應(yīng)急演練,1,處共計(jì),12,分,。,計(jì)分方法,評(píng)分實(shí)施規(guī)范,考評(píng)說(shuō)明（三）,1.,安全生產(chǎn)目標(biāo),20,8.,隱患排查和治理,80,2.,組織機(jī)構(gòu)和職責(zé),30,9.,重大危險(xiǎn)源監(jiān)控,60,3.,安全投入,40,10.,職業(yè)健康,60,4.,法律法規(guī)與安全管理制度,100,11.,應(yīng)急救援,30,5.,教育培訓(xùn),50,12.,事故報(bào)告、調(diào)查和處理,20,6.,生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施,260,13.,績(jī)效評(píng)定和持

9、續(xù)改進(jìn),20,7.,作業(yè)安全,230,總分,1000,評(píng)分實(shí)施規(guī)范,考評(píng)說(shuō)明（四）,各要素分值,本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)共計(jì),1000,分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：,得分換算,評(píng)分實(shí)施規(guī)范,考評(píng)說(shuō)明（五）,最后得分采取四舍五入，取小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)。,標(biāo)準(zhǔn)化得分,標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分,1000-,不參與考評(píng)內(nèi)容分?jǐn)?shù)之和,=,X,100,標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)共分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，其中一級(jí)為最高 。評(píng)定所對(duì)應(yīng)的等級(jí)須同時(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績(jī)效等要求。,等級(jí)劃分,三級(jí)企業(yè),由所在地設(shè)區(qū)的市安全監(jiān)管部門(mén)審核公告,二級(jí)企業(yè),由企業(yè)所在地省安全監(jiān)管部門(mén)審核公告,.,一級(jí)企業(yè),由國(guó)家安全監(jiān)管總局審核公告,.,評(píng)分實(shí)

10、施規(guī)范,考評(píng)說(shuō)明（六）,三級(jí)標(biāo)準(zhǔn),一級(jí)標(biāo)準(zhǔn),二級(jí)標(biāo)準(zhǔn),評(píng)審評(píng)分,75,分（含）以上,90,分以下（集團(tuán)公司,80%,以上的成員企業(yè)評(píng)審評(píng)分大于等于,75,分）,評(píng)審評(píng)分,90,分（含）以上,評(píng)審評(píng)分,60,分（含）以上,75,分以下,各級(jí)得分要求,評(píng)分細(xì)則,考評(píng)說(shuō)明（七）,一級(jí),應(yīng)為大型企業(yè)集團(tuán)、上市公司或行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。申請(qǐng)?jiān)u審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團(tuán)、上市集團(tuán)公司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團(tuán)所屬成員企業(yè),90%,以上無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故；上市公司或行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故。,二級(jí),申請(qǐng)?jiān)u審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團(tuán)、上市集團(tuán)公司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團(tuán)所屬成員企業(yè),80%,

11、以上無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故；企業(yè)死亡人員未超過(guò),1,人。,三級(jí),1.,申請(qǐng)?jiān)u審之日前一年內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)安全事故累計(jì)死亡人員未超過(guò),2,人；集團(tuán)公司所屬成員企業(yè),80%,以上無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故。,2.,考評(píng)企業(yè)為集團(tuán)公司的，所屬成員企業(yè)應(yīng)全體實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)。,安全績(jī)效要求,評(píng)分細(xì)則,考評(píng)說(shuō)明（八）,安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審需查閱的資料,（一）標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作需查閱的,資料,38,項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，需要以文件形式下發(fā)；,10,項(xiàng)工作臺(tái)帳；,9,項(xiàng)檔案；,8,項(xiàng)計(jì)劃、總結(jié)；,10,項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及演練內(nèi)容；,50,項(xiàng)原始記錄；,20,項(xiàng)安全費(fèi)用、工傷保險(xiǎn)、證書(shū)、職業(yè)危害等資料；,評(píng)分實(shí)施規(guī)范,考評(píng)說(shuō)明（八）,1

12、,、,38,項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度,38,項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，需要以文件形式下發(fā)：,規(guī)范,中第,4.2,項(xiàng)所要求的各項(xiàng)制度（必須建立）,1,、安全目標(biāo)管理制度（,1,）,2,、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度（,1,）,3,、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理制度（,4.1,）,4,、領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)帶班制度 （,4.2,）,5,、班組崗位達(dá)標(biāo)制度 （,4.2,）,6,、安全生產(chǎn)投入管理制度 （,3.1,）,7,、文件和檔案管理制度 （,4.6,）,8,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度,9,、安全教育培訓(xùn)管理制度 （,5.1,）,10,、特種作業(yè)人員管理制度 （）,11,、設(shè)備設(shè)施安全管理制度 （,6.2,）,12,、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施,

13、“,三同時(shí),”,管理制度 （,6.1,）,13,、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理制度（,6.3,）,14,、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施拆除、報(bào)廢管理制度（,6.3,）,15,、施工和檢（維）修安全管理制度 （,6.2,）,16,、危險(xiǎn)物品及重大危險(xiǎn)源管理制度 （,9.1,）,17,、危險(xiǎn)作業(yè)安全管理制度（,7.1,）,18,、承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方及外用工（單位）管理制度（,7.3,）,19,、職業(yè)健康管理制度 （,10.1,）,20,、勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理制度（,10,）,21,、安全檢查及隱患治理制度 （,8.1,）,22,、應(yīng)急管理制度 （,11.1,）,23,、事故管理制度 （,12.1,）,24,

14、、安全績(jī)效評(píng)定管理制度,(13.1),25,、消防安全管理制度,(4.2),規(guī)范,中其它各要素所要求的各項(xiàng)制度,26,、安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審與更新制度（,2.2,）,27,、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度（,3,）,28,、工傷保險(xiǎn)管理制度（,3,）,29,、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)管理制度（,3,）,30,、安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求或規(guī)定的識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新制度（,4.1,）,31,、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施變更管理制度（,6.1,）,32,、設(shè)備設(shè)施的檢修、維護(hù)、保養(yǎng)管理制度（,6.2,）,33,、危險(xiǎn)作業(yè)安全管理制度 （,7.1,）,34,、警示標(biāo)志和安全防護(hù)管理制度（,7.2,）,35,、人員、機(jī)構(gòu)、

15、工藝、技術(shù)、設(shè)施、作業(yè)過(guò)程及環(huán)境變更管理制度（,7.5,）,36,、重大危險(xiǎn)源管理制度（,9.1,）,37,、事故應(yīng)急救援制度（,11.1,）,38,、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定與持續(xù)改進(jìn)管理制度（,13.1,）,制度的制定宜明細(xì)不宜籠統(tǒng)，各個(gè)方面的制度要獨(dú)立成篇，以便落實(shí)和檢查,2,、工作臺(tái)帳,工作臺(tái)帳（總的臺(tái)賬有,10,項(xiàng)）,1,、生產(chǎn)設(shè)施臺(tái)帳（設(shè)備設(shè)施一覽表、特種設(shè)備臺(tái)帳、安全設(shè)施臺(tái)帳、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備校驗(yàn)臺(tái)帳）；,其中：,（,1,）設(shè)備設(shè)施一覽表（欄目設(shè)置應(yīng)包括設(shè)備名稱(chēng)、工藝位號(hào)、規(guī)格型號(hào)、材質(zhì)、重量、生產(chǎn)廠家、容積、出廠日期、安裝日期、投產(chǎn)日期、圖號(hào)、價(jià)格等內(nèi)容）,（,2,）特種設(shè)備臺(tái)帳（

16、欄目設(shè)置應(yīng)包括設(shè)備名稱(chēng)、工藝位號(hào)、制造單位、出廠編號(hào)、使用證編號(hào)、設(shè)備注冊(cè)代號(hào)、定檢日期、檢驗(yàn)結(jié)果、復(fù)查日期等內(nèi)容）,（,3,）安全設(shè)施臺(tái)帳（欄目設(shè)置應(yīng)包括種類(lèi)、名稱(chēng)、位置、數(shù)量、責(zé)任人等內(nèi)容）；,（,4,）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理臺(tái)帳（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防靜電等監(jiān)視測(cè)量設(shè)備和壓力表、溫度計(jì)、液位計(jì)等，設(shè)置欄目應(yīng)包括分類(lèi)、名稱(chēng)、安裝位置、規(guī)格型號(hào)、測(cè)量范圍、精度等級(jí)、編號(hào)、制造單位、檢定周期、檢定結(jié)果、復(fù)檢日期等內(nèi)容）；,2,、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施臺(tái)帳（主要包括防塵、防毒、空氣呼吸器、防暑降溫等設(shè)施，如沖淋器、洗眼器等；欄目設(shè)置應(yīng)包括：種類(lèi)、名稱(chēng)、位置、校驗(yàn)、維護(hù)日期、更新情況、責(zé)任人等內(nèi)容）

17、；,3,、個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放臺(tái)帳（記錄發(fā)放和更換等情況）；,4,、消防器材臺(tái)帳（包括標(biāo)識(shí)類(lèi)別、標(biāo)識(shí)名稱(chēng)、單位、設(shè)置地點(diǎn)、設(shè)置時(shí)間、數(shù)量、維護(hù)責(zé)任人等內(nèi)容）；,5,、事故臺(tái)帳（內(nèi)容包括事故時(shí)間、事故類(lèi)別、傷亡人數(shù)、損失大小、事故經(jīng)過(guò)、救援過(guò)程、事故教訓(xùn)、,“,四不放過(guò),”,處理等內(nèi)容）；,6,、隱患整改臺(tái)帳（應(yīng)含隱患名稱(chēng)、檢查日期、原因分析、整改措施、計(jì)劃完成日期、整改負(fù)責(zé)人、整改確認(rèn)人、確認(rèn)日期等項(xiàng)目?jī)?nèi)容）；,7,、安全檢查臺(tái)帳（包括檢查時(shí)間、檢查形式、檢查對(duì)象、參加人員、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及處理情況等內(nèi)容）；,8,、安全費(fèi)用提取及使用臺(tái)帳（安全費(fèi)用包括：完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)備、設(shè)施，應(yīng)急救援器材、

18、設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員安全防護(hù)，安全檢查與評(píng)價(jià)，重大危險(xiǎn)源、重大事故隱患評(píng)估、整改監(jiān)控，安全技能培訓(xùn)，應(yīng)急演練發(fā)生的費(fèi)用等）；,9,、新職工三級(jí)安全教育臺(tái)帳（包括姓名、性別、出生年月、文化程度、人廠時(shí)間、車(chē)間或部門(mén)、工種、培訓(xùn)學(xué)時(shí)（廠級(jí)、車(chē)間、班組）、考試績(jī),廠級(jí)、車(chē)間、班組,）；,10,、特種作業(yè)人員臺(tái)帳,（包括單位、工種、姓名、性別、出生年月、文化程度、專(zhuān)業(yè)工齡、培訓(xùn)單位、考核成績(jī)含理論和實(shí)作、取證時(shí)間、復(fù)審時(shí)間、發(fā)證編號(hào)等內(nèi)容）；,3,、檔案,檔案（總的檔案有,9,項(xiàng)）,1,、重大危險(xiǎn)源檔案（包括危險(xiǎn)物質(zhì)名稱(chēng)、數(shù)量、性質(zhì)、位置、管理人員、管理制度、評(píng)估報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等）；,2,、重大隱患檔案

19、（包括重大隱患評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論、評(píng)審意見(jiàn)、隱患治理方案（五定）、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）；,3,、特種設(shè)備檔案（包括特種設(shè)備原始資料和檢維修資料、注冊(cè)登記證、定期檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等）；,4,、從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案（一人一檔，可做成員工安全培訓(xùn)登記表，包括姓名、身份、培訓(xùn)時(shí)間（開(kāi)始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間）、培訓(xùn)班名稱(chēng)、培訓(xùn)內(nèi)容、舉辦單位、考核成績(jī)等內(nèi)容）；,5,、承包商檔案（包括承包商資格預(yù)審、選擇，承包商開(kāi)工前準(zhǔn)備的確認(rèn)和承包商表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等資料）；,6,、供應(yīng)商檔案（包括供應(yīng)商資格預(yù)審、選擇，供應(yīng)商續(xù)用評(píng)價(jià)和經(jīng)常識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等資料）；,7,、化學(xué)品檔案（包括,1,、化學(xué)品普查表,2,、化學(xué)品建檔登

20、記表,3,、危險(xiǎn)性不明的化學(xué)品鑒別分類(lèi)報(bào)告（若有）,4,、危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)和安全標(biāo)簽,5,、非危險(xiǎn)品的理化、燃爆數(shù)據(jù)和危害）；,8,、職業(yè)衛(wèi)生檔案,（包括,1,、職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)表，,2,、 職業(yè)衛(wèi)生管理制度、操作規(guī)程和應(yīng)急救援預(yù)案，,3,、職業(yè)病防治工作計(jì)劃和實(shí)施方案，,4,、職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)結(jié)果（報(bào)告），,5,、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施臺(tái)帳，,6,、勞動(dòng)者個(gè)人防護(hù)用品臺(tái)帳）；,9,、從業(yè)人員健康監(jiān)護(hù)檔案,（包括,1,、勞動(dòng)者的職業(yè)史和職業(yè)中毒危害接觸史，,2,、相應(yīng)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)中毒危害因素監(jiān)測(cè)結(jié)果，,3,、職業(yè)健康檢查結(jié)果及處理情況，,4,、職業(yè)病診療等勞動(dòng)者健康資料）。,4,、計(jì)劃

21、、總結(jié),計(jì)劃、總結(jié)（總的計(jì)劃、總結(jié)有,8,項(xiàng)）,1,、年度安全工作計(jì)劃（公司及所有部門(mén)均應(yīng)有計(jì)劃，公司的計(jì)劃應(yīng)包括安全投入計(jì)劃，當(dāng)然安全投入計(jì)劃也可單列）；,2,、年度綜合檢修計(jì)劃（含安全設(shè)施檢維修計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)做到,“,五定,”,：定檢修方案、檢修人員、安全措施、檢修質(zhì)量、檢修進(jìn)度）、檢修方案；,3,、安全培訓(xùn)教育計(jì)劃（可單列，也可納入安全工作計(jì)劃）；,4,、年度職業(yè)衛(wèi)生防治計(jì)劃（也可納入年度安全工作計(jì)劃）；,5,、安全檢查計(jì)劃（每次綜合檢查及專(zhuān)項(xiàng)檢查前，年初應(yīng)有個(gè)總計(jì)劃可納入安全工作計(jì)劃）；,6,、班組活動(dòng)計(jì)劃（可每季度制定）；,7,、隱患整改計(jì)劃（方案）；,8,、公司及所有部門(mén)均應(yīng)有年度工

22、作總結(jié)；專(zhuān)項(xiàng)安全活動(dòng)結(jié)束后也應(yīng)有總結(jié)。,5,、應(yīng)急預(yù)案及演練（總的有,10,項(xiàng)）,1,）事故應(yīng)急救援預(yù)案；,2,）重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案（可與事故應(yīng)急救援預(yù)案合并，即可做成綜合預(yù)案及現(xiàn)場(chǎng)處置方案）；,3,）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位應(yīng)急預(yù)案（現(xiàn)場(chǎng)處置方案）。,公司應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)整合成一個(gè)有機(jī)整體。,4,）應(yīng)急預(yù)案評(píng)審記錄；,5,）應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒缸C明（上級(jí)部門(mén)及協(xié)作單位簽收記錄）,6,）應(yīng)急須知向社會(huì)告知（如信息卡及發(fā)放記錄）；,7,）應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)記錄；,8,）應(yīng)急演練方案；,9,）應(yīng)急演練記錄；,10,）應(yīng)急演練效果評(píng)價(jià)報(bào)告；,6,、原始記錄（有,50,項(xiàng)）,1,）安全會(huì)議記錄（安委會(huì)例會(huì)、安全員例會(huì)、生

23、產(chǎn)經(jīng)營(yíng)調(diào)度會(huì)等）；,2,）廠、車(chē)間值班記錄；,3,）安全目標(biāo)完成的考核記錄；,4,）安全責(zé)任考核記錄（安全獎(jiǎng)懲原始記錄）；,5,）工作危害分析（,JHA,）及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（記錄）；,6,）安全檢查表分析（,SCL,）及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（記錄）；,（危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單或報(bào)告）,7,）重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單；,8,）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果培訓(xùn)記錄（以班組為單位組織的，可記入班組活動(dòng)記錄中）；,9,）年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)審）及風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)審（檢查）記錄（報(bào)告）,10,）重大危險(xiǎn)源定期檢測(cè)（報(bào)告）記錄；,11,）重大危險(xiǎn)源評(píng)估報(bào)告；,12,）重大危險(xiǎn)源監(jiān)控記錄；,13,）企業(yè)適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單（及更新

24、記錄）；,14,）企業(yè)適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求宣傳、培訓(xùn)記錄（在會(huì)議、班組活動(dòng)記錄中有也可以）；,15,）企業(yè)適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求向相關(guān)方傳達(dá)的記錄；,16,）法律法規(guī)及其他要求符合性評(píng)價(jià)報(bào)告（每年至少一次）；,17,）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程定期評(píng)審記錄；,18,）從業(yè)人員（含管理人員）上崗前培訓(xùn)及年度再教育考試（核）記錄；,19,）,“,四新,”,培訓(xùn)考試（核）記錄；,20,）新職工,“,三級(jí),”,安全教育記錄；,21,）轉(zhuǎn)崗、復(fù)工二、三級(jí)安全教育記錄；,22,）外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)人員安全須知培訓(xùn)記錄；,23,）外來(lái)施工單位作業(yè)人員安全培訓(xùn)記錄（廠級(jí)、車(chē)間級(jí)）；,24,）班組

25、安全活動(dòng)記錄；,25,）安全培訓(xùn)教育需求識(shí)別記錄（包括所有基層單位）；,26,）安全培訓(xùn)教育效果評(píng)價(jià)報(bào)告（記錄）；,27,）安全設(shè)施專(zhuān)人管理（檢查）記錄（可納入安全員檢查表、所在崗位負(fù)責(zé)人檢查記錄）；,28,）安全設(shè)施檢修記錄；,29,）防雷測(cè)量校驗(yàn)記錄（報(bào)告）；,30,）安全聯(lián)鎖裝置試驗(yàn)維護(hù)記錄；,31,）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位承包人承包點(diǎn)安全活動(dòng)記錄；,32,）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位年度安全檢查報(bào)告；,33,）檢維修記錄（包括年度（月）綜合檢修計(jì)劃、日常檢維修計(jì)劃的落實(shí)情況）；,34,）有關(guān)管理部門(mén)（如安全部門(mén)）對(duì)檢維修現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄；,35,）作業(yè)許可證存根（包括動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、破土、臨時(shí)用電

26、、盲板抽堵、斷路、登高、起重作業(yè)等）；,(,有模版）,36,）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄（可與作業(yè)證記錄合并）；,37,）承包商施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理（檢查）記錄；,38,）危險(xiǎn)化學(xué)品出入庫(kù)記錄；,39,）變更（人員、工藝、技術(shù)、設(shè)施、機(jī)構(gòu)等）申請(qǐng)及驗(yàn)收表（記錄）；,40,）作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素定期檢測(cè)記錄；,41,）勞動(dòng)防護(hù)用品（器具）定期校驗(yàn)及檢查記錄；,42,）,應(yīng)急搶險(xiǎn)與救援記錄,、防護(hù)器具使用情況記錄；,43,）應(yīng)急救援器材檢查維護(hù)記錄（可放在專(zhuān)柜中，定期收集存檔）；,44,）安全警示標(biāo)志標(biāo)識(shí)檢查維修記錄；,45,）安全警示標(biāo)志和職業(yè)衛(wèi)生警示標(biāo)志臺(tái)賬；,46,）各類(lèi)安全檢查表（記錄）；,47,）

27、消防設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬；,48,）隱患整改通知書(shū)；,49,）隱患整改驗(yàn)收及實(shí)施效果驗(yàn)證記錄；,50,）安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效考核記錄。,二）標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作需查閱的其他書(shū)面資料,其它資料（有,20,項(xiàng) ）,1,、安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案及推進(jìn)過(guò)程相關(guān)資料；,2,、文件化的安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)；,3,、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全承諾書(shū)（親筆簽名）；,4,、企業(yè)各級(jí)、各類(lèi)人員年度安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)（內(nèi)容有針對(duì)性，不能千篇一律）；,5,、建立安全生產(chǎn)委員會(huì)的書(shū)面文件；,6,、安全管理網(wǎng)絡(luò)體系框圖；,8,、主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員安全資格證書(shū)；,9,、特種作業(yè)人員、安全培訓(xùn)合格證書(shū)；,10,、安全費(fèi)用提取的標(biāo)準(zhǔn)資料；,11,、工傷陪

28、償相關(guān)資料。,12,、生產(chǎn)設(shè)施建設(shè),“,三同時(shí),”,文件；,13,、各種報(bào)警器、檢測(cè)儀器的說(shuō)明書(shū)；,14,、安全閥、壓力表、溫度計(jì)、液位計(jì)等安全附件的技術(shù)資料,15,、特種設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告；,16,、多個(gè)承包商交叉作業(yè)的安全管理協(xié)議（可寫(xiě)入合同中）；,17,、生產(chǎn)設(shè)施拆除方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及報(bào)廢驗(yàn)收資料；,18,、承包商施工現(xiàn)場(chǎng)管理情況的資料（入廠證管理、培訓(xùn)教育管理、各種作業(yè)活動(dòng)相關(guān)手續(xù)的管理、施工人員勞動(dòng)保護(hù)用品管理、安全設(shè)施管理、安全聯(lián)席會(huì)議管理、安全檢查管理等）,19,、職業(yè)危害申報(bào)表；,20,、事故調(diào)查處理報(bào)告（含未遂事故）。,32,GB/T33000-2016,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本內(nèi)容

29、,目標(biāo)職責(zé),法律法規(guī)及其他要求,教育培訓(xùn),運(yùn)行控制,事故隱患、風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防預(yù)控,應(yīng)急管理,事故事件查處,持續(xù)改進(jìn),2,1,4,3,5,6,7,8,一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述,主要要素,E:,安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)常用標(biāo)準(zhǔn)匯總,51,、成都市冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分表,.doc,1,目標(biāo),2,組織機(jī)構(gòu)和職責(zé),3,安全生產(chǎn)投入,4,法律法規(guī)與安全管理制度,5,教育培訓(xùn),6,生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施,7,作業(yè)安全,8,隱患排查治理,9,重大危險(xiǎn)源監(jiān)控,10,職業(yè)健康,11,應(yīng)急救援,12,事故報(bào)告、調(diào)查和處理,13,績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn),主要內(nèi)容,34,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述,一,二

30、,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,三,四,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告,35,國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作管理辦法（試行）的通知,(,安監(jiān)總辦,2014,49,號(hào),),成都,市安全監(jiān)管局關(guān)于企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化,三級(jí)考評(píng)工作流程,（成安監(jiān),2012127,號(hào)）和,企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)考評(píng),工作,有關(guān)事項(xiàng)的通知,的通知（,成,安監(jiān),函,2013,51,號(hào)）,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,評(píng)審中注意事項(xiàng),評(píng)審方法與技巧,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的特點(diǎn),:,1,、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審必須是一種正式、有序的活動(dòng)；,“正式”是指評(píng)審單位（第三

31、方）進(jìn)行評(píng)審。,“有序”則是指有組織、有計(jì)劃并按規(guī)定的規(guī)則進(jìn)行，包,括評(píng)審前應(yīng)準(zhǔn)備好評(píng)審文件，評(píng)審后應(yīng)提交評(píng)審報(bào)告。,評(píng)審工作必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的評(píng)審人員進(jìn),行，評(píng)審人員都需經(jīng)過(guò)正規(guī)的培訓(xùn)，并取得評(píng)審組織單位,批準(zhǔn)有資質(zhì)的評(píng)審人員才能從事評(píng)審工作。,評(píng)審必須形成書(shū)面的文件，包括：評(píng)審報(bào)告、首末次會(huì)議簽到表、評(píng)審工作手冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題手寫(xiě)表、評(píng)審得分表等都要形成書(shū)面文件。,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,2,、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性； 評(píng)審的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性是開(kāi)展評(píng)審的三個(gè)核心。,客觀性是指評(píng)審人員要以充分確鑿的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評(píng)價(jià)評(píng)審對(duì)象，不能

32、帶有偏見(jiàn)或主觀地給出評(píng)審結(jié)論。,獨(dú)立性是指評(píng)審人員要與受評(píng)審企業(yè)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系和任何利益關(guān)系。,系統(tǒng)性是指評(píng)審人員要按本專(zhuān)業(yè)范圍，全面地評(píng)審和評(píng)價(jià)與評(píng)審對(duì)象有關(guān)的各個(gè)項(xiàng)目的結(jié)果。,3,、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審是一個(gè)抽樣的過(guò)程。,由于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間所限，評(píng)審只能按照抽樣檢查的方法進(jìn)行。,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,38,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第一指定評(píng)審組長(zhǎng)、組成評(píng)審組,評(píng)審組長(zhǎng)由評(píng)審單位（即評(píng)審機(jī)構(gòu)）任命，具備領(lǐng)導(dǎo)和管理評(píng)審的知識(shí)和技能 。,1,評(píng)審組長(zhǎng)的條件：,（,1,）資格：必須是評(píng)審機(jī)構(gòu)任命、經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格具備管理和業(yè)務(wù)能力的評(píng)審員（評(píng)審專(zhuān)家）。,（,

33、2,）業(yè)務(wù)范圍：評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)與受評(píng)審企業(yè)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系。,（,3,）工作經(jīng)驗(yàn)：評(píng)審組長(zhǎng)比評(píng)審組成員要有較多的專(zhuān)業(yè)技能和評(píng)審經(jīng)驗(yàn)。,（,4,）組織能力：評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)有組織、管理整個(gè)評(píng)審工作的能力。,2,評(píng)審組長(zhǎng)的職責(zé)：,（,1,）全權(quán)負(fù)責(zé)整個(gè)評(píng)審階段的工作、有權(quán)對(duì)評(píng)審工作的開(kāi)展和評(píng)審結(jié)果作最后決定；,（,2,）負(fù)責(zé)選擇評(píng)審組的評(píng)審人員；,（,3,）負(fù)責(zé)制訂評(píng)審方案（計(jì)劃）；,（,4,）代表評(píng)審組同受評(píng)審企業(yè)的管理者聯(lián)系；,（,5,）負(fù)責(zé)編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告并及時(shí)提交評(píng)審報(bào)告等評(píng)審文件資料。,39,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,確定評(píng)審組的組成成員，以確保實(shí)施評(píng)審所需的人力資源。,評(píng)

34、審人員條件：,1.,資格：必須是經(jīng)培訓(xùn)合格，并由評(píng)審組織單位批準(zhǔn)的具備評(píng)審能力的評(píng)審人員；,2.,能正確理解、掌握,XX,企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,的要求；,3.,能掌握評(píng)審方法和評(píng)審技巧；,4.,具備本專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的業(yè)務(wù)能力；,5.,具備評(píng)審工作所需個(gè)人素質(zhì)。,評(píng)審人員職責(zé)：,1.,能獨(dú)立完成所分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù),收集和分析評(píng)審證據(jù)；,2.,負(fù)責(zé)編制分工范圍內(nèi)的評(píng)審專(zhuān)業(yè)小結(jié),報(bào)告評(píng)審結(jié)果；,3.,能與受評(píng)審企業(yè)管理者和陪同人員進(jìn)行溝通、交流；,4.,保管好評(píng)審文件,不向第三方泄露評(píng)審信息；,5.,服從評(píng)審組長(zhǎng)指導(dǎo),支持評(píng)審組長(zhǎng)開(kāi)展工作。,40,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意

35、事項(xiàng)與技巧,第二確定評(píng)審目的,評(píng)審的目的,確定受評(píng)審企業(yè)建立或保持的“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”與,XX,企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,的符合程度；,評(píng)價(jià)受評(píng)審企業(yè)“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”是否滿足適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求；,評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)、安全承諾的有效性；,評(píng)價(jià)建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，識(shí)別潛在的改進(jìn)措施。,41,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第三確定評(píng)審的可行性,確定評(píng)審的可行性是評(píng)審啟動(dòng)的一項(xiàng)重要活動(dòng)，由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)與受評(píng)審企業(yè)加強(qiáng)信息溝通和交流，以便確定評(píng)審的可行性。,確定評(píng)審的可行性應(yīng)考慮下列因素：,受評(píng)審企業(yè)的評(píng)審申請(qǐng)是否經(jīng)評(píng)審組織單位確認(rèn)、批準(zhǔn)；,評(píng)審所需的充分和適當(dāng)?shù)男?/p>

36、息，如受評(píng)審企業(yè)的組織架構(gòu)圖、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審項(xiàng)目等信息資料,與受評(píng)審企業(yè)的充分合作，能提供評(píng)審所需的文件、記錄；,充分的時(shí)間和資源，如評(píng)審期間生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備設(shè)施是否在正常情況下運(yùn)行。辦公場(chǎng)所、通訊、交通條件、陪同人員（向?qū)В┑嚷鋵?shí)情況。,42,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第四與受評(píng)審企業(yè)建立初步聯(lián)系,評(píng)審單位管理人員或評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)與受評(píng)審企業(yè)建立初步聯(lián)系，建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，如電話、電子郵件、傳真等。,初步聯(lián)系的目的：,與受評(píng)審企業(yè)的代表建立溝通渠道。如確定聯(lián)系人的姓名、電話及具體單位地址；,確認(rèn)實(shí)施評(píng)審的權(quán)限。如組織架構(gòu)和管理權(quán)限；,提供時(shí)間安排和

37、評(píng)審組組成信息。如提供評(píng)審方案（計(jì)劃），包括評(píng)審日程安排、評(píng)審組成員等信息；,要求獲得相關(guān)文件。如基礎(chǔ)管理、基礎(chǔ)設(shè)施、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康所需要涉及的文件資料、圖紙、記錄等。,確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則。如進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域的安全守則；,對(duì)評(píng)審作出安排。如交通、午餐等安排,43,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第五制定評(píng)審方案（計(jì)劃）,評(píng)審方案（計(jì)劃）是確定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人員、日程安排的重要文件，由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制，經(jīng)評(píng)審單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)評(píng)審組織單位備案，受評(píng)審企業(yè)確認(rèn)。,評(píng)審方案（計(jì)劃）是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作的重要依據(jù)，用于規(guī)范評(píng)審人員的評(píng)審行為，按評(píng)審方案進(jìn)行評(píng)審，掌握評(píng)審路線和時(shí)間，避

38、免遺漏評(píng)審部門(mén)或評(píng)審項(xiàng)目。,評(píng)審過(guò)程中經(jīng)雙方商定，可調(diào)整評(píng)審路線和評(píng)審時(shí)間。,44,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,評(píng)審方案（計(jì)劃）內(nèi)容,受評(píng)審企業(yè)名稱(chēng),評(píng)審范圍；,評(píng)審目的；,評(píng)審依據(jù)；,評(píng)審日期；,評(píng)審組成員（注明評(píng)審員或評(píng)審專(zhuān)家）；,評(píng)審日程安排；,45,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第六評(píng)審組工作分配,在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)議，按評(píng)審方案（計(jì)劃）分配評(píng)審人員工作任務(wù)。,工作分配應(yīng)考慮：,專(zhuān)業(yè)能力安排。按每位評(píng)審人員專(zhuān)業(yè)能力安排其評(píng)審專(zhuān)業(yè),合理安排受評(píng)審部門(mén)時(shí)間。各評(píng)審專(zhuān)業(yè)組不要同時(shí)進(jìn)入一個(gè)受評(píng)審部門(mén)。,注：在編制評(píng)審方案（計(jì)

39、劃）時(shí)就需考慮工作分配。,46,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,管,理,組,考,核,要,點(diǎn),管理制度的合法、合規(guī)性；,制度、規(guī)程的執(zhí)行情況；,相關(guān)記錄和制度規(guī)定的統(tǒng)一性；,工作安排的閉環(huán)性；,操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等文件的完整性；,領(lǐng)導(dǎo)的理念和員工自主創(chuàng)新能力。,關(guān)注：企業(yè)在安全管理、安全文化方面,存在的亮點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,47,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,設(shè),備,組,考,核,要,點(diǎn),設(shè)備設(shè)施的合法、合規(guī)性，對(duì)照專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)排查；,設(shè)備設(shè)施的管理模式，工藝布局；,設(shè)備臺(tái)帳設(shè)備設(shè)施材料的完整性；,設(shè)備安全裝置的完好性；,設(shè)備隱患排查表及記錄的全面性；,關(guān)鍵設(shè)備的檢測(cè)檢驗(yàn)、使用許

40、可等相關(guān)資料。,了解通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建企業(yè)設(shè)備設(shè)施,安全性能提升情況；,提高本質(zhì)化安全水平的先進(jìn)科技手段。,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,48,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,作,業(yè),安,全,考,核,要,點(diǎn),安全,作業(yè),環(huán)境整治,物品定置,物流有序,人車(chē)分流,危險(xiǎn)作業(yè),安全檢查,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,49,評(píng)審前準(zhǔn)備工作,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第七 準(zhǔn)備工作文件,評(píng)審組成員應(yīng)準(zhǔn)備必要的工作文件，用于評(píng)審過(guò)程中參考和使用。,工作文件可包括：,評(píng)審方案（評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)）。用于掌握評(píng)審路線和時(shí)間，避免遺漏評(píng)審部門(mén)或評(píng)審項(xiàng)目。,記錄信息表格。如評(píng)審記錄表、評(píng)審工作手冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)業(yè)評(píng)審記錄表、安全檢查表等

41、。,50,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第一 首次會(huì),首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的序幕，首次會(huì)議召開(kāi)就表明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審正式開(kāi)始。首次會(huì)議是評(píng)審組與受評(píng)企業(yè)高層、中層管理人員、建設(shè)或延期評(píng)審的推進(jìn)部門(mén)、安全、職業(yè)衛(wèi)生、設(shè)備等管理人員和陪同人員（向?qū)В┮?jiàn)面和介紹評(píng)審過(guò)程的第一次會(huì)議。,首次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，參加首次會(huì)議人員均應(yīng)簽到。,51,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,首次會(huì)議的主要內(nèi)容：,參加首次會(huì)議人員簽到,雙方介紹出席首次會(huì)議人員；,受評(píng)審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo),簡(jiǎn)單致辭，,宣讀企業(yè)聲明；,受評(píng)審企業(yè)介紹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況和安全生產(chǎn)績(jī)效（最好,PPT,介紹）；,評(píng)

42、審組長(zhǎng)作首次會(huì)議發(fā)言；分配工作任務(wù)；,受評(píng)審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話；安監(jiān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)做工作要求；,首次會(huì)議結(jié)束。,首次會(huì)議時(shí)間一般為,3045,分鐘,52,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第二 評(píng)審實(shí)施,按,XX,企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,各要素進(jìn)行評(píng)審。資料評(píng)審應(yīng)重點(diǎn)把握管理性缺陷、系統(tǒng)性問(wèn)題、全面性問(wèn)題?，F(xiàn)場(chǎng)查看涉及到高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域千萬(wàn)不能有遺落。,評(píng)審人員評(píng)審過(guò)程注意事項(xiàng)：,以客觀事實(shí)為證據(jù)，,成都市評(píng)分實(shí)施規(guī)范,或,XX,企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩的原則；,堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則；,樹(shù)立為企業(yè)服務(wù)的原則；,應(yīng)把握問(wèn)題點(diǎn)和建議項(xiàng)的區(qū)別；,能善于提出不符合,XX,企業(yè)安全生產(chǎn)

43、標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，還能指導(dǎo)企業(yè)如何整改，才能符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。（特別注意：不要提出誤導(dǎo)企業(yè)采取的整改措施）,53,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第三 收集評(píng)審證據(jù),在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中所收集的評(píng)審證據(jù)應(yīng)是尋求與評(píng)審依據(jù)有關(guān)的客觀證據(jù)。,客觀證據(jù),非客觀證據(jù),1.,存在的客觀事實(shí)；,2.,被評(píng)審安全生產(chǎn)活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的面談、相關(guān)人員口試；,3.,現(xiàn)行有效的規(guī)章制度、操作規(guī)程等文件和記錄；,4.,與評(píng)審依據(jù)有關(guān)可用于證實(shí)的信息,(,如：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審檢查設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境或監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果,),1.,評(píng)審人員主觀分析、推斷、臆測(cè)要發(fā)生事情；,2.,與被評(píng)審安全生產(chǎn)活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話；

44、,3.,作廢文件和擅自修改的記錄。,54,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第四 評(píng)審中溝通,評(píng)審中的溝通包括評(píng)審組內(nèi)部溝通和評(píng)審人員與企業(yè)陪同人員之間溝通,以及評(píng)審組與受評(píng)審企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通。,（一） 評(píng),審組內(nèi)部溝通,目的,交換評(píng)審信息,評(píng)定評(píng)審進(jìn)展情況,需要追溯驗(yàn)證的問(wèn)題,內(nèi)容,評(píng)審信息匯總，相互補(bǔ)充印證；,發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，包括需要扣分的項(xiàng)目；,避免同一個(gè)問(wèn)題重復(fù)扣分,進(jìn)一步需要追蹤的問(wèn)題；,是否按照審核方案（計(jì)劃），完成預(yù)期評(píng)審進(jìn)展；,評(píng)審方案（計(jì)劃）是否需要調(diào)整。,55,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,（二）評(píng)審人員與陪同人員溝通,目的,相互交

45、流評(píng)審信息,內(nèi)容,指出存在問(wèn)題,指導(dǎo)采取整改措施,（三）評(píng)審組與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通（,尤其是在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的情況下。,）,在召開(kāi)末次會(huì)議前，評(píng)審組應(yīng)與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的 企業(yè)推進(jìn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)也可參加。,目的：,通報(bào)評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)；,需要進(jìn)一步整改的問(wèn)題,內(nèi)容：,由各專(zhuān)業(yè)評(píng)審人員分別通報(bào)本專(zhuān)業(yè)評(píng)審情況；,存在主要問(wèn)題及整改建議。,評(píng)審組長(zhǎng)關(guān)于建立或保持安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)的建議。,56,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第五 準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論,（一）編寫(xiě)專(zhuān)業(yè)評(píng)審小結(jié),現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審人員應(yīng)客觀、公正地編寫(xiě)本專(zhuān)業(yè)

46、評(píng),審小結(jié)。,評(píng)審小結(jié)主要內(nèi)容：,評(píng)審項(xiàng)目分值計(jì)算,討論、匯總不參評(píng)項(xiàng),存在主要問(wèn)題,整改建議,專(zhuān)業(yè)評(píng)審小結(jié)須經(jīng)評(píng)審組長(zhǎng)審查。,57,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,（二）準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論,評(píng)審組長(zhǎng)召開(kāi)評(píng)審組會(huì)議，對(duì)評(píng)審結(jié)果作匯總分析，對(duì)受評(píng)審企業(yè)建設(shè)（復(fù)評(píng)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的符合性、有效性作總體評(píng)價(jià)并作出評(píng)審結(jié)論。,評(píng)審結(jié)論內(nèi)容：,接受評(píng)審單位名稱(chēng),評(píng)審組成員（簽字）,評(píng)審系統(tǒng),評(píng)審結(jié)論,存在主要問(wèn)題及建議,58,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,（三）評(píng)審工作總結(jié)制定,評(píng)審工作總結(jié)由評(píng)審組長(zhǎng)（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)編制，其主要內(nèi)容：,1.,企業(yè)概況,2.,評(píng)審概

47、述，包括各專(zhuān)業(yè)組評(píng)審得分情況。,3.,評(píng)審總結(jié)。包括評(píng)審結(jié)論和企業(yè)績(jī)效綜述,4.,建設(shè),（,或保持,）,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)取得績(jī)效,5.,建設(shè) （或保持）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)亮點(diǎn),59,形成小組用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審總結(jié)表應(yīng)注意的幾點(diǎn)事項(xiàng),：,按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)由小到大順序填寫(xiě)，同類(lèi)型條款號(hào)合并到一起，并注意扣分值；,在描述問(wèn)題項(xiàng)或建議項(xiàng)時(shí)，注意把各個(gè)單位、部門(mén)或場(chǎng)所寫(xiě)進(jìn)出；,注意錯(cuò)別字及語(yǔ)法錯(cuò)誤、序號(hào)、格式、內(nèi)容等完整性和合理性。,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,評(píng)審中注意事項(xiàng),60,評(píng)審中注意事項(xiàng),二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,第六 末次會(huì)議,末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,（一）目的,通報(bào)評(píng)審情

48、況,宣布評(píng)審得分和評(píng)審結(jié)論,宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,（二）內(nèi)容,參加末次會(huì)議人員簽到,主持人介紹參加末次會(huì)議的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和評(píng)審組成員,評(píng)審組組長(zhǎng)作末次會(huì)議發(fā)言，包括：宣布評(píng)審結(jié)果、 整改建議,企業(yè)主要負(fù)責(zé)人做表態(tài)性的發(fā)言,各級(jí),領(lǐng)導(dǎo)講話（安監(jiān)局、企業(yè)上級(jí)主管部門(mén)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)）,主持人宣布,末次會(huì)議結(jié)束。,61,評(píng)審方法與技巧,1,、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程的控制：,控制評(píng)審進(jìn)度；,控制評(píng)審氣氛；,控制評(píng)審結(jié)果：與受評(píng)審方共同確認(rèn)事實(shí)；評(píng)審組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見(jiàn)。,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,62,評(píng)審方法與技巧,2,、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審抽樣的控制：,隨機(jī)性；全面性；代表性；,層次性； 關(guān)鍵性；均衡性。,二、安全生

49、產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,63,評(píng)審方法與技巧,3,、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方法：對(duì)照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，采用資料核對(duì)、人員詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)考核和查證。評(píng)審方法是為評(píng)審目的而服務(wù)，因此三種評(píng)審方法應(yīng)配合交叉使用。,人員詢問(wèn),-,問(wèn)什么？如何問(wèn)？,資料核對(duì)（文件、記錄）,-,完整性？符合性？有效性？,現(xiàn)場(chǎng)考核和查證,-,適當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)操作。,二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,主要內(nèi)容,64,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述,一,二,三,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告,四,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧,安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),1.,資料查閱,被評(píng)審單位所制定的各項(xiàng)安全管理制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，與國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)要求的符合性，以

50、及與公司安全生產(chǎn)管理的適用性，并對(duì)各項(xiàng)制度的制定、運(yùn)行、評(píng)估等記錄進(jìn)行查證。,完整性、有效性、實(shí)用性、可操作性,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,1,【,考核內(nèi)容,】2.2,職責(zé),建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行考核；,【,考核要求,】,完整性：通過(guò)查看企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖，判斷安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)圖是否涵蓋所需職能部門(mén)，是否覆蓋各級(jí)層人員和各職能部門(mén)；,有效性：以文件形式發(fā)布；責(zé)任制內(nèi)容與崗位工作相符合；定期考核記錄；,可操作性：考核辦法是否量化；考核方式是否具有針對(duì)性；是否各級(jí)人員簽到安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,2,【,考核內(nèi)容,】3,安全生產(chǎn)投

51、入,企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)投入保障制度，完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，按規(guī)定提取安全費(fèi)用，用于安全生產(chǎn)，并建立安全費(fèi)用臺(tái)賬。,【,考核要求,】,完整性：安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度職責(zé)、流程、范圍、檢查等內(nèi)容完善；,8,個(gè)類(lèi)別的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用的使用計(jì)劃；安全投入臺(tái)賬；工傷保險(xiǎn)繳納全覆蓋；工傷保險(xiǎn)評(píng)估、賠償?shù)认嚓P(guān)資料齊全,有效性：安全生產(chǎn)費(fèi)用提取符合,安全生產(chǎn)法,和（財(cái)企,201216,號(hào)）,企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法,的要求；不能將常用,設(shè)備購(gòu)買(mǎi)、更替,的費(fèi)用計(jì)入安全投入，企業(yè)為職工提供的,工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn),所需費(fèi)用，不在安全費(fèi)用中列支。,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),可操作性：安全生產(chǎn)

52、費(fèi)用提取計(jì)劃切實(shí)符合企業(yè)需求,機(jī)械制造企業(yè)以上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入為計(jì)提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn)平均逐月提取：,(,一,),營(yíng)業(yè)收入不超過(guò),1000,萬(wàn)元的，按照,2%,提取,;,(,二,),營(yíng)業(yè)收入超過(guò),1000,萬(wàn)元至,1,億元的部分，按照,1%,提取,;,(,三,),營(yíng)業(yè)收入超過(guò),1,億元至,10,億元的部分，按照,0.2%,提取。,某機(jī)械制造企業(yè)去年?duì)I業(yè)收入約為,3,億，根據(jù)公式,1000,萬(wàn),2%+9000,萬(wàn),1%+20000,萬(wàn),0.2%=150,萬(wàn),三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,3,【,考核內(nèi)容,】4.2,規(guī)章制度,企業(yè)應(yīng)建立健全至少,38,個(gè)安全生產(chǎn)規(guī)章制

53、度，并發(fā)放到相關(guān)工作崗位。,【,考核要求,】,完整性：,38,項(xiàng)制度是否齊全，不一定名稱(chēng)要對(duì)上，關(guān)鍵看是否有相關(guān)內(nèi)容的管理制度,有無(wú)符合國(guó)家法律法規(guī)？有無(wú)符合企業(yè)實(shí)際情況？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),有效性：與法律法規(guī)的符合性,合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄；制度的發(fā)布、評(píng)審和修訂程序是否合規(guī),文件發(fā)布、審核記錄；制度的執(zhí)行記錄,可操作性：制度是否與企業(yè)實(shí)際情況相符合；員工是否知曉制度,培訓(xùn)記錄是否有？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,4,【,考核內(nèi)容,】,4.3,操作規(guī)程,-,企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)生產(chǎn)工藝、作業(yè)任務(wù)特點(diǎn)以及崗位作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)與職業(yè)病防

54、護(hù)要求，編制齊全適用的崗位安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生操作規(guī)程，發(fā)放到相關(guān)崗位員工，并嚴(yán)格執(zhí)行。,【,考核要求,】,完整性：崗位操作是否齊全，是否所有崗位和設(shè)備都有，關(guān)鍵看是否有相關(guān)內(nèi)容,有無(wú)安全操作程序及應(yīng)急處置措施？是否符合企業(yè)實(shí)際情況？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,5,【,考核內(nèi)容,】,4.6,文檔管理,-,記錄管理：企業(yè)應(yīng)建立文件和記錄管理制度，明確安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制度、操作規(guī)程的編制、評(píng)審、發(fā)布、使用、修訂、作廢以及文件和記錄管理的職責(zé)、程序和要求。,【,考核要求,】,企業(yè)是否對(duì)下列主要安全生產(chǎn)資料進(jìn)行檔案管理：安全生產(chǎn)會(huì)議記錄（含紀(jì)要）、安全費(fèi)用提取使用記錄、員工安全教

55、育培訓(xùn)記錄、勞動(dòng)防護(hù)用品采購(gòu)發(fā)放記錄、危險(xiǎn)源管理臺(tái)帳、安全生產(chǎn)檢查記錄、授權(quán)作業(yè)指令單、事故調(diào)查處理報(bào)告、事故隱患整改記錄、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設(shè)備管理記錄、外來(lái)施工隊(duì)伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬（包括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等）、有關(guān)強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告或記錄、新改擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護(hù)記錄、應(yīng)急演習(xí)信息、技術(shù)圖紙等。,查文件實(shí)例,6,【,考核內(nèi)容,】5,、教育培訓(xùn),【,考核要求,】,是否有教育培訓(xùn)管理制度？?jī)?nèi)容是否符合企業(yè)實(shí)際情況？,查看企業(yè)員工花名冊(cè)，是否對(duì)所有人員進(jìn)行了培訓(xùn)？檔案是否齊全？,查看教育培訓(xùn)計(jì)劃，是否符合識(shí)別需求？培訓(xùn)內(nèi)容

56、是否符合要求？,查看三項(xiàng)人員的持證情況和檔案，查看是否對(duì)外來(lái)人員、相關(guān)方進(jìn)行培訓(xùn)？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,7,【,考核內(nèi)容,】6.1,生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè),-,建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。,【,考核要求,】,是否有三同時(shí)管理制度？?jī)?nèi)容是否符合企業(yè)實(shí)際情況？,查看企業(yè)企業(yè)的安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，是否對(duì)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施和職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施進(jìn)行評(píng)價(jià)？（安評(píng),2011,年,2,月,1,日以后的企業(yè)；職評(píng)按照安監(jiān)總局,90,號(hào)令執(zhí)行）,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,8,【,考核內(nèi)容,】7.4,相關(guān)方管理

57、,【,考核要求,】,是否有相關(guān)方管理制度？?jī)?nèi)容是否符合企業(yè)實(shí)際情況？,查看企業(yè)相關(guān)方名錄，是否涵蓋企業(yè)所有相關(guān)方？檔案是否齊全？,查看相關(guān)方協(xié)議，是否齊全？?jī)?nèi)容是否符合要求？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),查文件實(shí)例,9,【,考核內(nèi)容,】8.2,排查范圍與方法,【,考核要求,】,有多少類(lèi)型的檢查表？,檢查表的內(nèi)容是否符合企業(yè)實(shí)際？,檢查頻次、人員是否與制度一致？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),2,、詢問(wèn),與公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及一線工人進(jìn)行交談，了解被評(píng)審方安全生產(chǎn)的基本情況，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、職業(yè)健康管理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、事故管理及安全生產(chǎn)基本知識(shí)等。,明確對(duì)象、詢問(wèn)依據(jù)、問(wèn)題設(shè)置,三、安全

58、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),詢問(wèn)實(shí)例,1,【,考核內(nèi)容,】9.1,重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估,企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估。,詢問(wèn)對(duì)象：安全管理人員,詢問(wèn)依據(jù)：評(píng)審表上具體要求、,GB18218,危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí),、（安監(jiān)總局令,201140,號(hào)）,危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定,等規(guī)定。,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),問(wèn)題設(shè)置：有無(wú)危險(xiǎn)源管理制度？制度中的內(nèi)容是否完善？企業(yè)有沒(méi)有進(jìn)行過(guò)危險(xiǎn)源的辨識(shí)？有沒(méi)有對(duì)這種辨識(shí)是否是定期的？危險(xiǎn)源辨識(shí)后有沒(méi)有進(jìn)行分類(lèi)和分級(jí)？對(duì)確定是重大危險(xiǎn)源的有無(wú)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),詢問(wèn)實(shí)例,

59、2,【,考核內(nèi)容,】10.1,職業(yè)健康管理,詢問(wèn)對(duì)象：職業(yè)健康管理人員,詢問(wèn)依據(jù)：評(píng)審表上具體要求和相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),問(wèn)題設(shè)置：企業(yè)有哪些場(chǎng)所或崗位存在職業(yè)危害因素？分別是哪些因素？這些場(chǎng)所有無(wú)定期做檢測(cè)？做檢測(cè)的機(jī)構(gòu)是否有資質(zhì)？有無(wú)職業(yè)病？對(duì)患職業(yè)病的員工有無(wú)采取措施？勞保用品如何發(fā)放？,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),3,、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察及相關(guān)資料取證，了解公司設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況，并做記錄。,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查實(shí)例,1,【,考核內(nèi)容,】6.2,設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理,【,考核要求,】,確定企業(yè)實(shí)際設(shè)備設(shè)施數(shù)量,1,）查看企業(yè)自評(píng)報(bào)告；,2,）翻閱企

60、業(yè)咨詢問(wèn)題清單；,3,）查看企業(yè)固定資產(chǎn)清單。,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查實(shí)例,2,【,考核內(nèi)容,】6.2,設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理,【,考核要求,】,結(jié)合變配電系統(tǒng)平面布置圖，查看實(shí)際情況是否相符；查看變配電間門(mén)開(kāi)設(shè)的方向是否合規(guī)；查看變配電間的防護(hù)裝置和安全間距；固定式低壓線路穿管是否符合要求；結(jié)合電氣設(shè)計(jì)安裝規(guī)范，查看動(dòng)力照明箱儀表、線路安裝是否合規(guī)？有無(wú)積塵？結(jié)合電氣線路安裝規(guī)程，查看臨時(shí)線路布線情況；查看電氣設(shè)備需接地或接零的有無(wú)執(zhí)行？等,A,記錄方式：現(xiàn)場(chǎng)檢查表或影像記錄,B,檢查標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)審表、,GB50169,電氣安裝工程接地裝置施工及驗(yàn)收規(guī)范實(shí)施,、,GB19517,國(guó)家

61、電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范,等,C,檢查問(wèn)題追溯：檢查出的問(wèn)題應(yīng)追溯到管理制度上，并通過(guò)完善記錄來(lái)約束管理,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查實(shí)例,3,【,考核內(nèi)容,】7.3,警示標(biāo)志和安全防護(hù),在存在較大危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所或有關(guān)設(shè)備上，按照,GB2894,及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，設(shè)置安全警示標(biāo)志。,【,考核要求,】,現(xiàn)場(chǎng)檢查：確定哪些是存在較大危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所或有關(guān)設(shè)備，去現(xiàn)場(chǎng)查看有無(wú)安全警示標(biāo)志，并確認(rèn)標(biāo)志設(shè)置是否符合規(guī)定,A,記錄方式：現(xiàn)場(chǎng)檢查表或影像記錄,B,檢查標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)審表、,GB2894,安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則,C,檢查問(wèn)題追溯：檢查出的問(wèn)題應(yīng)追溯到管理制度上,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)

62、務(wù),找找存在哪些不安全行為？,85,沒(méi)戴安全帽,應(yīng)夾緊打磨件,身體不應(yīng)正對(duì)砂輪片,氣瓶混放,吊裝指揮人：違章一：站在吊臂下；違章二：不戴安全帽；違章三：用手扶吊物 ；違章四：指揮者與操作人員被障礙物遮擋，無(wú)法傳遞指揮信號(hào)；違章五：吊裝指揮人未佩戴標(biāo)識(shí)。,違章六：吊車(chē)車(chē)輪下未打墊木，在吊裝過(guò)程中，吊車(chē)容易發(fā)生前翻。,違章七：現(xiàn)場(chǎng)操作人員勞保護(hù)具穿戴不規(guī)范；,違章八：操作人員用手扶吊物，未用牽引繩；,違章九：兩名操作者所處的操作面狹小，不利于緊急情況下逃生。,87,隱患描述,隱患照片,法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求,建議及措施,臨,邊洞口無(wú)防護(hù)欄,建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范,（,JGJ80-2011,）,增加防護(hù)欄桿和蓋板，加設(shè)警示標(biāo)識(shí),預(yù)留,洞口無(wú)防護(hù),冷凝水池蓋板損壞無(wú)標(biāo)識(shí),建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范,（,JGJ80-2011,）,安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則,（,GB2894-2008,）,維修加固蓋板、增加標(biāo)識(shí),安全防護(hù)措施不到位,三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù),安全防護(hù)措施不到位,隱患描述,隱患照片,法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求,建議及措施,高于,2m,的臺(tái)階無(wú)護(hù)欄,固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求第,3,部分：工業(yè)防護(hù)欄桿及鋼平臺(tái),（,GB4053.3-2009,）,增加防護(hù)欄桿,污水沉降池未設(shè)防護(hù)