質(zhì)量管理體系

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1、,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,管理體系審核員的,基本條件,1,、,18001,標(biāo)準(zhǔn)的基本知識,2,、健康安全法律法規(guī)的基本知識,3,、,19011,現(xiàn)場審核,/,案例的基本知識,一、國際標(biāo)準(zhǔn)簡介,1,、,國際標(biāo)準(zhǔn),質(zhì)量管理體系,-ISO9001-1987,環(huán)境管理體系,-ISO14001-1996,職業(yè)健康管理體系,-OHS18001-1999,食品安全管理體系,ISO22000,2005,信息安全管理體系,ISO27000-2005,預(yù)期產(chǎn)品,ISO9000,非預(yù)期產(chǎn)品,ISO14000,非預(yù)期產(chǎn)品,OHS18000,預(yù)期產(chǎn)品,IS

2、O22000,非預(yù)期產(chǎn)品,-IS027000,GB/28001-2001,與,ISO14001,：,2004,和,ISO9001,：,2000,ISO9001,質(zhì)量管理體系過程模式圖,質(zhì)量體系的持續(xù)改進(jìn),管理職責(zé),資源管理,測量、分析,和改進(jìn),顧客,顧客,要求,滿意,服務(wù),服務(wù)實(shí)現(xiàn),輸入,輸出,輸入,輸出,4.6,管理評審,4.2,環(huán)境方針,4.3.1,環(huán)境因素,4.3.2,法律法規(guī)和其他要求,4.3.3,目標(biāo)、指標(biāo)和方案,4.4.1,資源、作用、職,責(zé)和權(quán)限,4.4.2,能力、培訓(xùn)和意識,4.4.3,信息交流,4.5.4,記錄控制,4.4.6/7,運(yùn)行控制,應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),4.5.1/2,監(jiān)

3、測和測量,合規(guī)性評價,4.5.5,內(nèi)部審核,4.4.4/5,文件,文件控制,4.5.3,不符合，糾正和預(yù)防措施,輸入,輸出,4.6,管理評審,4.2,職業(yè)健康安全,方針,4.3.1,危險源,-,4.3.2,法律法規(guī)和其他要求,4.3.3,目標(biāo)和方案,4.4.1,資源作用職責(zé),4.4.2,能力培訓(xùn)意識與,4.4.3,溝通參與和協(xié)商,4.5.4,記錄控制,4.4.6/7,運(yùn)行控制,應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng),4.5.1,、,2,績效測量監(jiān)測合規(guī)性評價,4.5.5,內(nèi)部審核,4.4.4/5,文件化,文件控制,4.5.3,事件調(diào)查不符合糾正與預(yù)防措施,輸入,輸出,國際標(biāo)準(zhǔn)的管理方法,過程方法,人,機(jī),料,法,環(huán),

4、安,測,過程,：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或,相互作用的活動。,過程方法,：系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的,過程，特別是這些過程之間的相,互作用。,過程方法運(yùn)用的結(jié)果,：輸出對于輸入要增值,過程方法的內(nèi)涵,：,人 機(jī) 料 法 環(huán) 測 安,OHS18001-,過程方法,能量,有害物質(zhì),人的不安全的行為,物的不安全的狀態(tài),管理制度的缺失,物理屬性,化學(xué)屬性,生物屬性,心理屬性,生理屬性,行為屬性,二、標(biāo)準(zhǔn)理解的重點(diǎn),標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用最關(guān)鍵的是理解：,原則,基礎(chǔ),定義,要求,原 則,1,、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn),2,、領(lǐng)導(dǎo)作用,3,、全員參與四、,4,、過程方法,5,、管理的系統(tǒng)方法,6,、持續(xù)改進(jìn),7,、,基

5、于事實(shí),的決策方法,8,、與供方互利的關(guān)系,過程,：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或,相互作用的活動。,過程方法,：系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的,過程，特別是這些過程之間的相,互作用。,過程方法運(yùn)用的結(jié)果,：輸出對于輸入要增值,過程方法的內(nèi)涵,：,人 機(jī) 料 法 環(huán) 測 安,基 礎(chǔ),質(zhì)量體系基礎(chǔ),:,1,、說明,2,、質(zhì)量體系要求,3,、質(zhì)量體系方法,4,、過程方法,5,、質(zhì)量目標(biāo),6,、最高管理者作用,7,、質(zhì)量體系文件,8,、質(zhì)量體系評價,9,、持續(xù)改進(jìn),10,、統(tǒng)計技術(shù)的作用,11,、和其它體系的關(guān)注點(diǎn),12,、與優(yōu)秀模式的關(guān)系,定 義,三、術(shù)語和定義,2001,版,17,個,新版標(biāo)準(zhǔn),

6、23,個,3.9,事件,新,導(dǎo)致或可能導(dǎo)致傷害或,健康損害,（無論嚴(yán)重程度）、或死亡的與工作相關(guān)的情況。,注,1,：,事故,是指導(dǎo)致傷害、健康損害或死亡的事件。,注,2,：,未導(dǎo)致傷害,、健康損害或死亡的事件在英文中還可稱為,“,near-miss,”,、,“,near-hit,”,、,“,close call,”,或,“,dangerous occurrence,”,。,注,3,：,緊急情況,（見,4.4.7,）是特定的一種事件。,1,2,我國對傷害、財產(chǎn)損失、職業(yè)病及傷亡事故分類,傷亡,事故,分類（,20,類，,GB644186,）,1,、物體打擊：,爆炸引起除外,11,、冒頂片幫,2,、

7、車輛傷害,12,、透水,3,、機(jī)械傷害：,車輛,/,起重傷害除外,13,、放炮,4,、起重傷害,14,、瓦斯爆炸,5,、觸電,15,、火藥爆炸：,萍鄉(xiāng)煙花爆炸,6,、淹溺 ：,水上作業(yè),16,、鍋爐爆炸：,不適于火車、船舶,7,、灼燙 ：,觸電,/,火災(zāi)引起除外,17,、容器爆炸：,如壓力容器爆炸,8,、火災(zāi)：,非企業(yè)原因除外,18,、其他爆炸：,亞麻粉塵,爆炸,9,、高處墜落：,包括地面墜落,19,、中毒和窒息：,食吸，缺氧,10,、坍塌 ：,冒頂片幫，爆炸除外,20,、其他傷害：,如扭傷，野獸咬傷,GB/T28001,我國對傷害、財產(chǎn)損失、職業(yè)病及傷亡事故分類,職業(yè)病（,10,類,115,

8、種）,1,、塵肺（,13,種）：,如矽肺，石棉肺，電焊工塵肺,2,、職業(yè)性放射性疾?。?放射性腫瘤,3,、職業(yè)中毒（,56,種）：,如氯氣中毒，,甲醇,中毒,4,、物理因素職業(yè)?。?5,種）：,如中暑，手臂振動病，高原病,5,、生物因素職業(yè)病（,3,種）：,如森林腦炎,6,、職業(yè)性皮膚?。?8,種）：,如接觸性皮炎，痤瘡，潰瘍,7,、職業(yè)性眼?。?3,種）：,如化學(xué)性眼部燒傷，電光性眼炎,8,、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病（,3,種）：,如噪聲聾,9,、職業(yè)性腫瘤（,8,種）：,如苯所致,白血病,10,、其它類（,5,種）：,如金屬煙熱，職業(yè)性哮喘,GB/T28001,生產(chǎn)性粉塵按其性質(zhì)一般分為以下幾

9、類：,（,1,）無機(jī)粉塵：礦物性粉塵，如石英、石棉、滑石、煤等；金屬性粉塵，如鐵、錫、鋁、錳、鉛、鋅等；人工無機(jī)粉塵，如金剛砂、水泥、玻璃纖維等。,（,2,）有機(jī)粉塵：動物性粉塵，如毛、絲、骨質(zhì)等；植物性粉塵，如棉、麻、草、甘蔗、谷物、木、茶等；人工有機(jī)粉塵，如有機(jī)農(nóng)藥、有機(jī)染料、合成樹脂、合成橡膠。合成纖維等。,（,3,）混合性粉塵是上述各類粉塵，以二種以上物質(zhì)混合形成的粉塵，在生產(chǎn)中這種粉塵最多見。,3.8,健康損害新,由工作活動和,/,或與工作相關(guān)的狀況,引起,或,加重,的,可確認(rèn),的,對身體或精神有害的情況。,有形,無形,3.6,危險源新,可能導(dǎo)致傷害或,健康損害,、或這些情況的組合的

10、,根源,、,狀態(tài),或,行為,。,1,2,3.7,危險源識別新,識別危險源的,存在,并確定其,特性,的過程。,危險源分類,第一類危險源,：,可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì),(,能量：機(jī)械能、熱能、電能、化學(xué)能、輻射能、生物能等。,),第二類危險源,：,可能導(dǎo)致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失控的各種因素包括物的障礙，人的失誤和環(huán)境因素,危險源辨識是一個辨識過程,。,對危險源存在的認(rèn)知,-,危險源存在位置和存在形式,-,危險源存在形式劃分（,GB/T1386192,）,*,物理性,：,機(jī)械、噪聲、振動、輻射、電、溫度、作業(yè)環(huán)境,*,化學(xué)性,：,易燃易爆、自燃、有毒、腐蝕性物

11、質(zhì),*,生物性,：,致病微生物（細(xì)菌、病毒）、傳雜病媒介物、致害動植物,*,心理,:,負(fù)荷超限、健康狀況,/,心理異常、從事禁忌工作、辨識缺陷,*,生理性,：,負(fù)荷超限、健康狀況,/,心理異常、從事禁忌工作、辨識缺陷,*,行為性,：,指揮錯誤、操作錯誤、監(jiān)護(hù)失誤,*其他,。對危險源特性的分析確認(rèn),-,危險源發(fā)生、發(fā)展及可能造成的惡果，為風(fēng)險評價,提供依據(jù),GB/T28001,3.22,風(fēng)險,新,可由,事件,或接觸引起危險事件或接觸危險發(fā)生的可能性和傷害或危害健康的程度。,1,2,3,3.23,風(fēng)險評價,新,評價危險源導(dǎo)致的風(fēng)險過程，包括考慮現(xiàn)有控制措施的,充分性和確定風(fēng)險是否可接受。,1,2,

12、3,3.18,工作場所,新,在,組織控制下,進(jìn)行的與工作相關(guān)的活動發(fā)生的,任何實(shí)際,的場所。,注：考慮工作場所的構(gòu)成時，組織應(yīng)當(dāng)考慮如下人員的職業(yè)健康安全影響：例如，旅行或運(yùn)輸（如駕駛、飛行、乘船或火車）、在客戶或顧客處所工作的或在,家,工作的人員。,變化,3.11,不符合新,未滿足要求,。,注：不符合可以是與下述要求的偏離：有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)要求等；職業(yè)健康安全管理體系要求。,3.1,可接受,的風(fēng)險新,根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織,可容許,程度的風(fēng)險,.,3.20,程序,-,新,為進(jìn)行某項活動或過程的規(guī)定的,途徑,。,注,1,：,程序可以形成文件，也可以

13、不形成文件,。,注,2,：當(dāng)程序形成文件時，通常稱為,“,書面程序,”,或,“,形成文件的程序。含有程序的文件,(3.5),可稱為,“,程序文件,”,。,GB/T19000-2000, 3.6.5,3.5,文件,-,新,信息,及其,承載媒體,。,注：媒體可以是紙張，計算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。,3.21,記錄,-,新,闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的,證據(jù),的文件。,GB/T24001-2004, 3.20,3.4,糾正措施,-,新,為消除,已發(fā)現(xiàn),的不符合或其他不期望情況的,原因,所采取的措施。,注,1,：一個不符合可以有若干個原因。,注,2,：采取糾正措

14、施是為了,防止再發(fā)生,，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生。,3.19,預(yù)防措施,-,新,為消除,潛在,不符合或其他潛在不期望情況的,原因,所采取的措施,。,注,1,：一個潛在不符合可以有,若干,個原因。,注,2,：采取預(yù)防措施是為了,防止發(fā)生,，而采取糾正措施是為了防止再發(fā)生。,3.16,職業(yè)健康安全方針新,由,最高管理者,就組織 的職業(yè)健康安全績效正式表述的總體,意圖,和,方向,。,注,1,：職業(yè)健康安全方針為采取措施，以及建立職業(yè)健康安全目標(biāo)提供了一個框架。,注,2,：摘編自,GB/T24001-2004, 3.11,。,3.12,職業(yè)健康安全新,影響或可能影響,工作場所,內(nèi)員工、臨時工、合同

15、方人員、訪問者和其他人員的健康安全的條件和因素。,注：,組織可能對工作場所附近或面臨工作場所活動的人員，負(fù)有健康安全的法律責(zé)任。,3.13,職業(yè)健康安全管理體系新,用來制定和實(shí)施組織的職業(yè)健康安全方針和管理職業(yè)健康安全風(fēng)險的組織管理體系的,一部分,。,注,1,：管理體系是指用來制定方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相關(guān)要素。,注,2,：管理體系包括,組織結(jié)構(gòu)、策劃活動（包括比如風(fēng)險評價和目標(biāo)建立）、職責(zé)、慣例、程序（,3.20,）、過程和資源,。,注,3,：摘編自,GB/T24001-2004, 3.8,3.2,審核,新,用來獲取,審核證據(jù),并對它作出,客觀評估,以確定,審核準(zhǔn)則,滿足程度的系統(tǒng)

16、的、獨(dú)立的和文件化,的過程,。,注：獨(dú)立并不是指來自組織的外部。在許多情況下，特別在小型組織中，獨(dú)立性可用與被審核的活動無責(zé)任關(guān)系的方式展示。,3.17,組織,新,具有,自身職能,和,行政管理,的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、社團(tuán)或其結(jié)合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格，公營或私營。,注：對于擁有一個以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個運(yùn)行單位視為一個組織。,GB/T24001-2004, 3.16,3.10,相關(guān)方新,與組織職業(yè)健康安全績效有關(guān)的或受其影響的、,在組織工作場所,內(nèi)外,的,個人或團(tuán)體。,3.14,職業(yè)健康安全,目標(biāo)新,組織在職業(yè)健康

17、安全,績效,方面所要達(dá)到的職業(yè)健康安全,目的。,注,1,：如可行，目標(biāo)宜量化。,注,2,：條款,4.3.3,要求職業(yè)健康安全目標(biāo)符合職業(yè)健康安全方針。,3.15,職業(yè)健康安全,績效新,組織管理職業(yè)健康安全風(fēng)險的,可測量結(jié)果,。,注,1,：職業(yè)健康安全績效測量包括測量組織,控制措施的有效性。,注,2,：在職業(yè)健康安全管理體系條件下，也可根據(jù)該組織的職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)和其他職業(yè)健康安全,績效,要求來對,結(jié)果進(jìn)行測量。,3.,3,持續(xù)改進(jìn)新,為改進(jìn)符合本組織職業(yè)健康安全方針的職業(yè)健康安全的,總體績效,，組織不斷,強(qiáng)化,職業(yè)健康安全管理體系的過程。,注,1,：該過程不必同時發(fā)生在活動的

18、所有領(lǐng)域。,注,2,：摘編自,GB/T24001-2004, 3.2,。,策劃,實(shí)施和運(yùn)行,檢查和糾正措施,管理評審,持續(xù)改進(jìn),OHS,方針,4,、職業(yè)健康安全管理體系模式圖沒變,GB/T28001,4.1,總要求,新,組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求,建立,、,實(shí)施,、,保持,和,持續(xù)改進(jìn),職業(yè)健康安全管理體系，,確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。,組織應(yīng)界定職業(yè)健康安全管理體系的范圍，并形成文件。,4.2,職業(yè)健康安全方針,新,最高管理者應(yīng)確定并批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)確保其：,a,） 適合于組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；,b,） 包括,防止傷害和健康

19、損害,及,持續(xù)改進(jìn),職業(yè)健康安全管理和績效的,承諾,；,c,） 包括至少,遵守與其職業(yè)健康安全危險源有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；,d,） 提供建立和評審職業(yè)健康安全目標(biāo)的框架；,e,） 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；,f,） 傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，使其認(rèn)識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)；,g,） 可為相關(guān)方獲??；,h,） 定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。,4.3.1,危險源辨識、風(fēng)險評價和,確定控制措施,新,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實(shí)施必要的控制措施。,危險源辨識和風(fēng)險評價程序應(yīng)考慮,a,） 常規(guī)和非常規(guī)活動；,b,） 所有進(jìn)入工作場所

20、的人員,（包括合同方人員和訪問者）的活動；,c,） 人員行為、能力和其他人為因素；,d),產(chǎn)生于工作場所之外、能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員健康安全產(chǎn)生有害影響的、已辨識的危險源；,e,） 在工作場所附近，由組織控制下的工作活動產(chǎn)生的危險源；,此類危險源作為環(huán)境因素被評價更合適,。,f,） 工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論是否由組織或外界提供；,g,） 組織內(nèi)，活動或材料的變化或計劃的變化；,-,h,） 職業(yè)健康安全管理體系的改變，包括臨時變化，以及對運(yùn)行、過程和活動的影響；,-,i,） 任何與風(fēng)險評價和必要控制措施的實(shí)施相關(guān)的適用法律義務(wù),-,j,） 工作區(qū)域、過程、安裝、機(jī)器,/,設(shè)

21、備、運(yùn)作程序和工作組織的設(shè)計，包括與人的能力相適應(yīng)。,組織的危險源辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng),a,） 依據(jù),風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時限性,進(jìn)行確定，以確保該方法是,主動,性的而不是被動性的；,b,）,提供風(fēng)險確認(rèn)、等級和文件,；適當(dāng)時，控制措施的應(yīng)用。,對于變化的管理，組織應(yīng)在管理體系或活動變化前，辨識組織內(nèi)與變化相關(guān)聯(lián)的職業(yè)健康安全危險源和風(fēng)險,。,組織應(yīng)確保在,確定控制措施,時考慮這些評價結(jié)果。,在確定控制措施或考慮改變現(xiàn)行控制措施時，,應(yīng)考慮依如下順序降低風(fēng)險：,a,） 消除；,b,） 替代；,c,） 工程控制措施；,d,） 標(biāo)志,/,警告 和,/,或管理控制；,e,） 個體防護(hù)設(shè)備。,組織應(yīng)將危

22、險源辨識、風(fēng)險評價和確定的控制措施形成文件并保持最新。,組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時考慮職業(yè)健康安全風(fēng)險和,確定的控制措施。,關(guān)于危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制方面的進(jìn)一步指南見,GB/T28002,。,4.3.2,法律,法規(guī),和其他要求,新,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以,識別,和,獲得,適用,法律,法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。,組織應(yīng)當(dāng)確保在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時考慮這些適用的法律法規(guī)要求和其他要求。,組織應(yīng)及時,更新,有關(guān),法律,法規(guī)和其他要求的信息。,組織應(yīng)將相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求信息,傳達(dá),給在組織控制下工作的人員和其他有關(guān)相關(guān)方。,4.3.3

23、,目標(biāo)和方案,新,ISO14001,組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。,目標(biāo)應(yīng),可測量、可操作,、并符合職業(yè)健康安全方針，包括防止,傷害和健康損害,、符合法律法規(guī)和其他要求及持續(xù)改進(jìn)的承諾。,組織在建立和評審目標(biāo)時，應(yīng)考慮,法律,法規(guī)和其他要求和職業(yè)健康安全,風(fēng)險,。也應(yīng)考慮可選技術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，及相關(guān)方觀點(diǎn)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方案。方案至少應(yīng)包括：,a,） 為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的,職責(zé),和,權(quán)限,；,b,） 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的,方法,和,時間表,。,應(yīng)對管理方案定期和按計劃間隔進(jìn)行評審，必要時進(jìn)行修訂，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

24、,4.4.1,資源，作用，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限,-,新,ISO14001,最高管理者,應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系負(fù)最終,責(zé)任,。,-1,最高管理者應(yīng)通過以下方式證實(shí)其承諾：,a,） 確保為職業(yè)健康安全管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的,資源,。,-2,注,1,： 資源包括人力資源和專項技能、組織基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財力資源。,b,） 明確作用、分配,職責(zé),和,責(zé)任,、授予,權(quán)力,、提供有效的職業(yè)健康安全管理；作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限應(yīng)形成文件和予以溝通。,組織應(yīng)任命,最高管理者,中的成員，承擔(dān)特定職業(yè)健康安全職責(zé)，無論他（他們）是否還負(fù)有其他方面得職責(zé)，要明確界定如下作用和權(quán)限：,a,

25、）確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系；,b,）確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。,注,2,： 最高管理者中的被任命者（比如大組織、董事會或執(zhí)委員會成員），在仍然保留責(zé)任的同時，,可將他們的一些責(zé)任委派給下屬的管理代表。,最高管理者中的被任命者的身份應(yīng)對所有在本組織控制下工作的人員公開。,所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。,組織應(yīng)確保工作場所的人員在他們所負(fù)責(zé)的職業(yè)健康安全方面承擔(dān)責(zé)任，包括遵守組織適用的職業(yè)健康安全要求。,4.4.2,能力,，培訓(xùn)與意識,-,新,ISO14001,組織

26、應(yīng)確保在其,控制下完成,對職業(yè)健康安全有影響的任務(wù)的任何人員，基于,適當(dāng),的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷而具備,能力,。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。,組織應(yīng)確定與職業(yè)健康安全風(fēng)險及職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求。,應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求,，評價培訓(xùn)或采取的措施的效果，并保存相關(guān)記錄。,1,2,4.4.3,溝通、,參與,和協(xié)商,新,14001,4.4.3.1,溝通,對于職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全管理體系，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：,a,） 在組織內(nèi)部的不同層次和職能間進(jìn)行內(nèi)部溝通；,b,） 與合同方和工作場所的訪問者進(jìn)行溝通,c,） 接收、記錄和回復(fù)來自外部的相關(guān)方的溝通。,4.

27、4.3.2,參與,和協(xié)商,新,組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：,a,）,工人,通過以下方式進(jìn)行參與：,適當(dāng)參與危險源辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施；,適當(dāng)參與事件調(diào)查,；,參與職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的制定和評審；,商討影響他們職業(yè)健康安全的任何變化；,作為職業(yè)健康安全事務(wù)的代表。,工人應(yīng)被告知他們參與的安排,，包括誰是他們職業(yè)健康安全事務(wù)的代表。,b,）與合同方就影響他們的職業(yè)健康安全的變化進(jìn)行協(xié)商。,適當(dāng)時，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商恰當(dāng)?shù)穆殬I(yè)健康安全問題。,4.4.4,文件化,-,新,IS014001,職業(yè)健康安全管理體系文件應(yīng)包括：,a,） 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)；,b,） 職業(yè)

28、健康安全管理體系范圍的描述,；,c,） 對職業(yè)健康安全管理體系的主要要素和相互作用的描述，及相關(guān)文件的查詢途徑；,d,） 本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；,e,） 組織為確保對涉及其風(fēng)險管理過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。,注：重要的是，文件要與復(fù)雜程度、相關(guān)的危險源和風(fēng)險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。,4.4.5,文件控制,新,ISO14001,應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù),4.5.4,的要求進(jìn)行控制。,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以規(guī)定,a),在文件發(fā)布前進(jìn)行,審批,，以確保其充分性和適宜性；,b),必要時對文件

29、進(jìn)行,評審,和更新，并重新審批；,c),確保對文件的,更改,和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；,d),確保在使用處能,得到,適用文件的有關(guān)版本；,e),確保文件字跡清楚，,易于,識別；,f),確保對策劃和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；,g),防止對過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。,4.4.6,運(yùn)行控制,新,組織應(yīng),確定,那些與已識別的危險源,相關(guān)聯(lián),的,運(yùn)行和活動，,為管理職業(yè)健康安全風(fēng)險，應(yīng)對其實(shí)施必要的控制措施。,這應(yīng)包括對變化的管理,（見,4.3.1,）。,對于這些運(yùn)行和活動，組織應(yīng)實(shí)施并保持：,a,） 適合組織和其活動的運(yùn)行控制措施；組

30、織應(yīng)把這些運(yùn)行控制措施納入到總體的職業(yè)健康安全管理體系,。,b,） 與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的,控制措施,；,c,） 與進(jìn)入工作場所的合同方和訪問者相關(guān)的,控制措施；,d,） 形成文件的程序，對于因它們的,缺乏而可能導(dǎo)致,偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況；,e,） 規(guī)定,運(yùn)行準(zhǔn)則,，如果它們?nèi)狈Γ蜁x職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。,4.4.7,應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng),新,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：,a,）,識別潛在,的緊急情況；,b,） 對緊急情況,做出響應(yīng),。,組織應(yīng)對實(shí)際的緊急情況作出響應(yīng)，防止和減少相關(guān)的職業(yè)健康安全不良后果。,組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服

31、務(wù)機(jī)構(gòu)和鄰居。,組織應(yīng),定期測試,其緊急情況響應(yīng)程序，,可行時，包含適當(dāng)?shù)南嚓P(guān)方。,組織應(yīng),定期評審,應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是在定期測試和緊急情況發(fā)生后（見,4.5.3,）。,4.5.1,績效測量與監(jiān)測,新,14001,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行,常規(guī),監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定：,適合組織需要的,定性和定量,測量；,對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的,監(jiān)視,；,監(jiān)視控制措施的有效性,（針對健康和安全）；,主動性,的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、控制和運(yùn)行準(zhǔn)則；,被動性,的績效測量，即監(jiān)視健康損害、事件（包括事故、,“,near-mi

32、ss,”,等）和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)；,記錄,充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和,結(jié)果,，以便于后面的糾正措施和預(yù)防措施的,分析,。,如果績效測量和監(jiān)視需要監(jiān)視設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進(jìn)行,校準(zhǔn)和維護(hù),，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及其結(jié)果的記錄。,4.5.2,合規(guī)性評價,新,IS014001,4.5.2.1,為了履行遵守,法律法規(guī),要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。,組織應(yīng),保存,對上述定期,評價結(jié)果的記錄,。,對不同法律法規(guī)要求的定期評價的頻次可以有所不同。,4.5.2.2,組織應(yīng)評價對,其他要求,的遵守情況。這可以和,4.5.2.1,中

33、所要求的評價一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。,組織應(yīng)保存對上述定期,評價結(jié)果的記錄,。,對不同的其他要求定期評價的頻次可以有所不同。,4.5.3,事件,調(diào)查,，不符合，糾正措施和預(yù)防措施,新,4.5.3.1,事件調(diào)查,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，記錄、調(diào)查和分析事件，以便：,a,） 確定隱含的、可能導(dǎo)致事件發(fā)生的職業(yè)健康安全缺陷和其他因素；,b,） 確定糾正措施需求；,c,） 確定采取預(yù)防措施的機(jī)會；,d,） 確定持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；,e,） 溝通調(diào)查結(jié)果。,調(diào)查應(yīng)及時完成。,任何確定的糾正措施和預(yù)防措施機(jī)會的需求，應(yīng)依據(jù),4.5.3.2,相關(guān)要求進(jìn)行處理。,事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件和

34、保存。,4.5.3.2,不符合，糾正措施與預(yù)防措施,14001,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，處理實(shí)際和潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施，。程序應(yīng)明確下述要求：,a,）,識別和糾正不符合,，采取措施減少其職業(yè)健康安全后果；,b,）對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以,避免再度發(fā)生；,c),評價采取預(yù)防措施的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以,避免不符合的發(fā)生,；,d),記錄,和溝通所采取的糾正措施和預(yù)防措施的,結(jié)果,；,e),評審,所采取的糾正措施和預(yù)防措施的,有效性,。,如果糾正措施或預(yù)防措施發(fā)現(xiàn)新的或變化的危險源，或新的或變化的控制措施，程序應(yīng)要求，擬定的措施在實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險評

35、價,。,為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。,組織應(yīng)確保因糾正措施和預(yù)防措施而對職業(yè)健康安全管理體系文件作出任何必要更改。,4.5.4,記錄控制,-,新,ISO14001,組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)對職業(yè)健康安全管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。,記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有,可追溯性。,4.5.5,內(nèi)部審核,新,ISO14001,組織應(yīng)確保按照計劃的時間間隔對職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是：,a)

36、,判定職業(yè)健康安全管理體系,1),是否,符合,組織對職業(yè)健康安全管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求,;,2),是否得到了恰當(dāng)?shù)?實(shí)施,和,保持,；,3,）是否有效滿足組織的方針和目標(biāo)。,b),向管理者報告審核結(jié)果。,組織應(yīng)基于組織活動的,風(fēng)險評價結(jié)果,和以前的,審核結(jié)果,，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案。,應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核程序，用來規(guī)定,a,）策劃和實(shí)施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)、能力和要求；,b,）審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。,審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。,應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核程序，用來規(guī)定,a,）策劃和實(shí)施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職

37、責(zé)、能力和要求；,b,）審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。,審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。,4.6,管理評審,-,新,ISO14001,最高管理者,應(yīng)按計劃的時間間隔對,組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行,評審，以確保其持續(xù),適宜性,、,充分,性,和,有效性,。評審應(yīng)包括評價改進(jìn),的機(jī)會和對環(huán)境管理體系進(jìn)行修改,的需求，包括職業(yè)健康安全方針和,職業(yè)健康安全目標(biāo)的修改需求。,應(yīng),保存管理評審記錄。,管理評審的,輸入,應(yīng)包括：,（,9,點(diǎn)）,a),內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的,結(jié)果,；,b,） 參與和協(xié)商的,結(jié)果,（見,4.4.3,）,c,） 來自外部相關(guān)方的相關(guān),溝通信息,，包括,抱怨；,d,） 組織的職業(yè)健康安全,績效,；,e,） 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),程度,；,f,） 事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施的,狀況,；,g,）以前管理評審的后續(xù),措施,；,h,）客觀環(huán)境的變化，包括與組織職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展,變化,；,j,） 改進(jìn),建議,。,管理評審的,輸出,應(yīng)符合組織持續(xù)改進(jìn)的承諾，包括對如下方面可能更改的任何決策和措施：,-,（,4,點(diǎn)）,a,） 職業(yè)健康安全,績效,；,b,） 職業(yè)健康安全方針和,目標(biāo),；,c,）,資源,；,d,）,其他,職業(yè)健康安全管理體系要素。,管理評審的相關(guān)輸出應(yīng)可供溝通和協(xié)商（見,4.4.3,）。,