建設(shè)工程施工索賠培訓(xùn)課件.ppt

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1、第十一章 建設(shè)工程施工索賠,一、施工索賠概述,施工索賠在國內(nèi)、外建筑市場上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的有效手段。許多工程項(xiàng)目通過成功的索賠能使工程收入提高到工程造價(jià)的10%20%，甚至更高，所以索賠管理越來越受到承包商的高度重視，成為合同管理的重要組成部分。 1、施工索賠的含義 施工索賠是指在工程合同履行過程中，當(dāng)施工合同的一方當(dāng)事人并非因自身因素而造成的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，依據(jù)合同和法律規(guī)定要求對方當(dāng)事人給予費(fèi)用或工期補(bǔ)償?shù)暮贤芾硇袨椤?2、施工索賠的特點(diǎn),a.索賠是雙向的。所謂雙向是指不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主同樣也可以向承包商索賠。 b.經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損

2、害是施工索賠的前提條件。在實(shí)踐中，只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害或兩者同時(shí)存在時(shí)，承包商才能向業(yè)主索賠。 c.索賠與工程簽證不同，它是未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。,3、施工索賠的作用、起因和條件,索賠是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，開展健康的工程索賠，對于培育和發(fā)展建筑市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展。提高工程建設(shè)的效益，將發(fā)揮非常重要的作用。 a.索賠能夠保證合同的實(shí)施。 b.索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利，索賠是當(dāng)事人一種保護(hù)自己、避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。 c.索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系的有效手段。離開了索賠，合同責(zé)任就不能全面體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系就難以平衡。

3、 d.索賠有利于提高企業(yè)和工程項(xiàng)目的管理水平。,施工索賠的起因很多，歸納起來主要有工程建設(shè)過程中的復(fù)雜性、業(yè)主方面的原因、合同組成和文字方面、國家政策和法律法規(guī)變更等諸多原因，具體主要體現(xiàn)以下幾個(gè)方面： a.現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是涉及面廣、綜合性強(qiáng)、生產(chǎn)過程復(fù)雜。 b.業(yè)主違約或業(yè)主間接違約（如業(yè)主指定的分包商或業(yè)主要求的變化如更換材料、暫停施工等）而造成承包商額外的支出或延誤工期。,c.合同雙方對合同組成和文字的理解差異或合同文件規(guī)定自相矛盾或合同內(nèi)容遺漏、錯(cuò)誤等等而引起的索賠。 d.國家政策、法律法規(guī)的變更而導(dǎo)致原合同簽訂的法律基礎(chǔ)發(fā)生變化,直接影響承包商的經(jīng)濟(jì)效益。 上述這些原因在任何工程

4、承包合同的實(shí)施過程中都不可避免，所以索賠不可避免，承包商為取得工程經(jīng)濟(jì)效益，必須重視施工索賠。,在工程施工索賠過程中，要取得索賠的成功，索賠要求必須符合下列條件： 承包商所提出的任何索賠首要條件必須是真實(shí)的。 索賠要求必須符合本工程承包商合同的規(guī)定。不同的合同條件，索賠要求有不同的合法性。 索賠要求要合情合理，與實(shí)際相符，要真實(shí)反映由不同因素引起的額外損失，采用合理的計(jì)算方法。,4、索賠的種類,施工索賠的分類方法很多，各種分類方法都從某一個(gè)角度對施工索賠進(jìn)行分類，主要有以下幾種分類方法： 1）按合同類型分類 總承包合同索賠； 分包合同索賠； 合作合同索賠； 勞務(wù)合同索賠； 其他合同索賠（如承包

5、商與設(shè)備材料供應(yīng)商、與保險(xiǎn)公司、與銀行之間的索賠等等）。,2）按索賠的依據(jù)分類,合同內(nèi)索賠 合同內(nèi)索賠是指索賠涉及內(nèi)容可在合同內(nèi)找到依據(jù)。 合同外索賠 合同外索賠是指索賠涉及內(nèi)容和權(quán)利難以在合同條件中找到依據(jù)，但可以從合同引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關(guān)法規(guī)中找到索賠的依據(jù)。 道義索賠 道義索賠是指承包商在合同內(nèi)外找不到依據(jù)，而無法提出索賠的條件和理由，對業(yè)主提出的優(yōu)惠性質(zhì)的補(bǔ)償。如：承包商投標(biāo)時(shí)對標(biāo)價(jià)估計(jì)不足而投低標(biāo)，工程施工中發(fā)現(xiàn)比原先預(yù)期困難大得多，有可能無法完成合同，某些業(yè)主為保證工程順利進(jìn)行，可能會(huì)同意給予一定的補(bǔ)償。,3）按索賠目標(biāo)不同分類 工期索賠 工期索賠是由非承包商自身

6、因素而造成的工程延誤（如停電、地震、業(yè)主變更材料等等），承包商要求業(yè)主延長工期，從而避免誤期違約罰款等而采取的索賠。 費(fèi)用索賠 費(fèi)用索賠是由各種非承包商自身因素而造成的額外開支，承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償費(fèi)用損失。,4）按索賠處理方式的不同分類 單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是指當(dāng)事人就某一單一因素的發(fā)生而及時(shí)提出的索賠。單項(xiàng)索賠產(chǎn)生的條件為：索賠原因單一；責(zé)任清楚；容易處理；涉及金額較少；業(yè)主能夠接受的理由。 總索賠 總索賠是指工程竣工前后，承包商將工程實(shí)施過程中因各種原因未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào)告，由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判、解決。,魯布革引水系統(tǒng)工程承包商

7、索賠分類,5、索賠的證據(jù),索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。工程建設(shè)中，尤其是索賠中，索賠證據(jù)準(zhǔn)備的充分程度對索賠成功與否關(guān)系重大，強(qiáng)有利的證據(jù)是索賠成功的前提條件。在工程實(shí)施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：,1）各種來往信函； 2）氣象資料； 3）各種工程合同文件； 4）施工日志； 5）會(huì)議紀(jì)要； 6）工程進(jìn)度計(jì)劃； 7）備忘錄及各種簽證； 8）工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告； 9）各種檢查驗(yàn)收報(bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告； 10）其他資料如：訂貨單、投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料、國家法律、法規(guī)以往案例等等。,6、索賠管理的特點(diǎn),索賠工作貫穿工程項(xiàng)目的始終； 索賠是一門融

8、工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)； 影響索賠成功的相關(guān)因素多 合同管理，索賠本身就是合同管理的一部分； 進(jìn)度管理 成本管理 信息管理,7、我國工程索賠的現(xiàn)狀,工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵是索賠管理。 索賠意識(shí)薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠認(rèn)識(shí)，也沒有引起足夠的重視； 對索賠普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，對索賠行為諱莫如深，擔(dān)心損害與業(yè)主之間的關(guān)系； 索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏； 索賠專門人才缺乏。,二、單項(xiàng)索賠文件的一般格式,三、工期索賠,1、工期索賠的概念及目的 工期索賠是指在工程施工中，常常會(huì)發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工計(jì)劃受到干

9、擾，致使工期延長而引發(fā)的索賠事件。 承包商進(jìn)行工期索賠的目的通常有兩個(gè)： 1）免去或推卸自己對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能少支付工期延長的罰款。 2）進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠或延長工期的索賠。 2、工期索賠成立的條件 在建設(shè)工程實(shí)施的過程中，工期索賠成立的條件主要從以下兩個(gè)方面考慮：一方面，發(fā)生了非承包商自身原因的索賠事件；另一方面，索賠事件造成了總工期的延誤。,3、工期延誤的一般處理原則,1）單方面工期延誤的處理原則,2）共同延誤下的處理原則 在實(shí)際施工過程中，工期延誤很少是只由一方面（業(yè)主或工程師、客觀原因、承包商）造成的，往往是多方面的原因同時(shí)發(fā)生形成的

10、，這就稱為“共同延誤”。 首先判斷造成工期延誤的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定“初始延誤”者，它應(yīng)對工期延誤負(fù)責(zé)。,如果初始延誤者是承包商，則在承包商造成的延誤期內(nèi)，業(yè)主和客觀原因造成的延誤均為不可索賠延誤。如果承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主或客觀原因造成的延誤仍然在起作用，則承包人可對超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。 如果初始延誤者為業(yè)主或工程師，則在業(yè)主造成的延誤期內(nèi)，承包商既可得到工期延長，也可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 如果初始延誤者是客觀因素，則在客觀因素發(fā)生影響的時(shí)間范圍內(nèi)，承包商可得到工期延長，但很難得到費(fèi)用補(bǔ)償。,4、工期索賠計(jì)算,工期索賠的計(jì)算方法有兩種：網(wǎng)絡(luò)圖分析法和比例分析法。其中網(wǎng)絡(luò)圖計(jì)算

11、法是最科學(xué)的，使用該方法的工期索賠容易獲得成功。比例計(jì)算法最大的優(yōu)點(diǎn)就是計(jì)算簡單，但比較粗略，在不能采用其他方法計(jì)算時(shí)使用。,1、橫道圖 19世紀(jì)中葉，美國人甘特（Gantt）發(fā)明了用橫道圖（也就是甘特圖）的形式編排進(jìn)度計(jì)劃的方法。 這種方法具有簡單、直觀、容易掌握等優(yōu)點(diǎn)。,（一）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的產(chǎn)生與發(fā)展,2、關(guān)鍵線路法（CPM） 1956年，美國杜邦公司在國家通用電子電子計(jì)算機(jī)研究中心的協(xié)助下，研究出一種新的計(jì)劃方法CPM法，經(jīng)過試用取得很好的效果。 3、計(jì)劃評審技術(shù)（PERT） 1958年，美國海軍部武器局在編制“北極星導(dǎo)彈”研制計(jì)劃時(shí)，又創(chuàng)造了一種新的計(jì)劃方法PERT方法。 CPM 法和PE

12、RT法都是采用由箭線、節(jié)點(diǎn)組成的網(wǎng)絡(luò)表達(dá)進(jìn)度計(jì)劃的方法，因此稱為網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃法。,60年代以后，網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)開始引入日本、前蘇聯(lián)、西歐并在我國開始應(yīng)用推廣。 60年代中期，首先由華羅庚教授將網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃引入我國。 由于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃法具有統(tǒng)籌兼顧、合理安排的思想，所以華教授稱其為統(tǒng)籌法。 網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃在各個(gè)行業(yè)、尤其是建筑業(yè)得到廣泛的推廣和應(yīng)用，一些大工程應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)取得了良好的效果。 例如在上海寶山鋼鐵總廠一號高爐的施工中，因應(yīng)用了網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)而壓縮工期21，減低成本9.8。,在工程施工過程中，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)編制建筑安裝工程的施工進(jìn)度計(jì)劃具有下列優(yōu)點(diǎn)： 1、能正確表達(dá)一項(xiàng)計(jì)劃中各項(xiàng)工作開展的先后順序及相

13、互之間的關(guān)系； 2、通過網(wǎng)絡(luò)圖的計(jì)算，能確定各項(xiàng)工作的開始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間，并能找出關(guān)鍵工作和關(guān)鍵線路。 3、通過網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的優(yōu)化尋求最佳方案； 4、在計(jì)劃的實(shí)施過程中進(jìn)行有效的控制和調(diào)整，保證以最小的資源消耗取得最大的經(jīng)濟(jì)效果。,80年代初，國家乃至全國各地相繼成立了研究和推廣網(wǎng)絡(luò)技術(shù)計(jì)劃的組織機(jī)構(gòu)。 建設(shè)部1992年頒布了工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)規(guī)范（JGJ1001 91） 國家技術(shù)監(jiān)督局頒布了網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)常用術(shù)語（GB/T13400.1392）,（二）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃法,1、雙代號網(wǎng)絡(luò)圖 1）箭線：一根箭線表示一項(xiàng)工作或表示一個(gè)施工過程； 一根箭線同時(shí)表示一項(xiàng)工作所消耗的時(shí)間和資源，分別用數(shù)字標(biāo)注在箭線是下

14、方和上方； 箭線的方向表示工作進(jìn)行的方向和前進(jìn)的路線。 2）節(jié)點(diǎn)：箭線兩頭的圓圈就是節(jié)點(diǎn)。每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有自己的編號，便于計(jì)算網(wǎng)絡(luò)圖的時(shí)間參數(shù)。節(jié)點(diǎn)的編號一般是遵循從上至下、從左至右的順序。,工作名稱,持續(xù)時(shí)間,i,j,3）虛工作：只表示前后相鄰工作之間的邏輯關(guān)系，既不占用時(shí)間，也不耗用資源的虛擬工作。用虛箭線表示。,4）關(guān)鍵線路和關(guān)鍵工作,1,6,5,4,3,2,A,2,B,3,C,2,D,2,E,1,F,2,G,4,9天,線路上總的工作持續(xù)時(shí)間最長的線路稱為關(guān)鍵線路,（6）,12天,2、網(wǎng)絡(luò)圖的繪制,1）邏輯關(guān)系的基本模型：,A、B工作都完成，才能開始C工作,A工作完成后，同時(shí)開始B 、 C工

15、作,A、B都完成，同時(shí)開始C、D工作,A工作完成后，開始C工作 A、B都完成，才能開始D工作,A、B都完成D B、C都完成E,A完成C B完成E A、B都完成D,2）網(wǎng)絡(luò)圖的繪制規(guī)則,（1）網(wǎng)絡(luò)圖應(yīng)正確反映各工作之間的邏輯關(guān)系。 （2）網(wǎng)絡(luò)圖嚴(yán)禁出現(xiàn)循環(huán)回路（圖1）。 （3）網(wǎng)絡(luò)圖嚴(yán)禁出現(xiàn)雙向箭頭或無向 箭頭的連線。（圖2） （4）網(wǎng)絡(luò)圖嚴(yán)禁出現(xiàn)沒有箭頭或箭尾節(jié)點(diǎn)的箭線。（圖3）,（5）雙代號網(wǎng)絡(luò)圖中，一項(xiàng)工作只能有唯一的一條箭線和相應(yīng)的一對節(jié)點(diǎn)編號，箭尾的節(jié)點(diǎn)編號宜小于箭頭節(jié)點(diǎn)編號；不允許出現(xiàn)代號相同的箭線。（圖4） （6）在繪制網(wǎng)絡(luò)圖時(shí)，應(yīng)盡可能地避免箭線交叉，如不可能避免時(shí)，應(yīng)采用過橋法

16、或指向法。（圖5）,（7）雙代號網(wǎng)絡(luò)圖中的某些節(jié)點(diǎn)有多條外向箭線或多條內(nèi)向箭線時(shí)，為使圖面清楚，可采用母線法。（圖6） （8）網(wǎng)絡(luò)圖中，只允許有一個(gè)起始節(jié)點(diǎn)和一個(gè)終點(diǎn)節(jié)點(diǎn)。,圖6 母線法,錯(cuò)誤示例 正確示例,繪制步驟： （1）編制各工作之間的邏輯關(guān)系表。 （2）按邏輯關(guān)系表連接各工作之間的箭線，繪制網(wǎng)絡(luò)圖的草圖，注意邏輯關(guān)系的正確和虛工作的正確使用。 （3）整理成正式的網(wǎng)絡(luò)圖。,【例1】根據(jù)提供的邏輯關(guān)系表，繪制網(wǎng)絡(luò)圖 網(wǎng)絡(luò)圖資料表,1,繪制網(wǎng)絡(luò)圖如下：,4,3,2,B,A,D,E,C,G,3）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的時(shí)間參數(shù),1）最早可能開始時(shí)間：ESi-j 2）最早可能完成時(shí)間：EFi-j 3）最遲必須

17、開始時(shí)間：LSi-j 4）最遲必須完成時(shí)間：LFi-j 5）總時(shí)差：TFi-j 6）自由時(shí)差：FFi-j,首先計(jì)算最早時(shí)間參數(shù)ESi-j和EFi-j。 計(jì)算順序：由起始節(jié)點(diǎn)開始順著箭線方向算至終點(diǎn)節(jié)點(diǎn)用加法 然后計(jì)算最遲時(shí)間參數(shù)： LFi-j 和LSi-j 計(jì)算順序：由終點(diǎn)節(jié)點(diǎn)開始逆著箭線方向算至起始節(jié)點(diǎn)用減法 最后計(jì)算總時(shí)差：TFi-j和自由時(shí)差：FFi-j,網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃時(shí)間參數(shù)圖上計(jì)算法示例,3,6,5,2,1,4,5,2,2,2,6,5,5,3,0,5,0,2,2,4,2,4,5,11,5,10,11,11,11,16,11,14,Tc=16,16,11,16,13,13,8,13,13,1

18、1,5,11,9,5,0,5,3,3,1,0,1,1,7,3,2,0,2,0,0,2,0,1,0,7,0,1,0,3、利用網(wǎng)絡(luò)圖的工期索賠計(jì)算,【例2】 某工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃如下，總工期32周。在實(shí)施過程中發(fā)生了延誤。節(jié)點(diǎn) 由原來的6周延至7周，節(jié)點(diǎn) 由原來的4周延至5周，節(jié)點(diǎn) 由原來的5周延至9周，節(jié)點(diǎn) 經(jīng)趕工后由原來的3周縮短為2周。假設(shè)工期的延誤均非承包商原因，計(jì)算可向業(yè)主索賠的工期。,1,8,7,6,5,4,3,2,5,8,6,2,4,5,1,3,7,8,32,7,5,9,2,34,由此可知，總工期由原來的32周變成了34周，延誤了2周。 節(jié)點(diǎn) 不在關(guān)鍵線路上，延誤一周對總工期沒有影響

19、，因此只能向業(yè)主索賠工期2周。,【例3】某工程項(xiàng)目的施工招標(biāo)文件規(guī)定：該工程采用綜合單價(jià)計(jì)價(jià)方式，計(jì)劃工期15個(gè)月。承包商投標(biāo)所報(bào)工期為13個(gè)月，合同總價(jià)確定為8000萬元。承包單位開工前編制的施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖如下。A、C兩項(xiàng)工程為土方工程，工程量均為16萬m3,土方工程的合同單價(jià)為16元/m3,共同租用1臺(tái)機(jī)械開挖，機(jī)械租賃費(fèi)為1萬元/月臺(tái)。合同約定： 1）實(shí)際完成工程量超過預(yù)計(jì)工程量25以上時(shí)允許調(diào)整單價(jià)； 2）拖延工期每天賠償合同總價(jià)的1，最高拖延工期賠償限額為800萬元。 施工過程中發(fā)生了以下事件，致使承包單位完成該項(xiàng)目的實(shí)際工期為15個(gè)月：,1）施工按計(jì)劃進(jìn)行4個(gè)月后，因設(shè)計(jì)變更新增土

20、方工程N(yùn)，工作的性質(zhì)和施工難度與A、C工作相同，工程量為32萬m3；在B、C工作完成后即開始施工，H和G為其緊后工作。經(jīng)雙方協(xié)商，確定單價(jià)為14元/m3，與A、C共用一臺(tái)機(jī)械，計(jì)劃工期4個(gè)月。 2）F工作，因設(shè)計(jì)變更等待新圖紙延誤1個(gè)月。 3）G工作由于連降暴雨，導(dǎo)致實(shí)際3個(gè)月才完成，其中有半個(gè)月的日降雨量超過當(dāng)?shù)貧庀筚Y料記載的最大強(qiáng)度。 4）H工作由于承包單位的分包商施工的質(zhì)量不合格造成返工，實(shí)際5.5個(gè)月完工。 據(jù)此，施工單位提出索賠要求如下： 1）工期延長6.5個(gè)月（4+1+1+0.5）；,2）N工作的費(fèi)用補(bǔ)償1632512萬元； 3）由于第5個(gè)月后才能開始N工作的施工，要求補(bǔ)償5個(gè)月的

21、機(jī)械閑置費(fèi)5萬元。 問題： 1）請對以上施工過程中發(fā)生的問題進(jìn)行合同責(zé)任分析。 2）工程師應(yīng)給承包單位順延的工期是多少？ 3）確定承包單位應(yīng)獲補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用 4）承包商是否因承擔(dān)拖延工期賠償責(zé)任，若承擔(dān)，應(yīng)賠償金額多少？,1,2,1）屬于業(yè)主責(zé)任；2）業(yè)主責(zé)任；3）0.5個(gè)月的日降雨量超過超過當(dāng)?shù)貧庀筚Y料記載的最大強(qiáng)度，屬于不可抗力，另0.5個(gè)月的延期屬于承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，不予延長；4）承包單位的分包商的責(zé)任，由承包單位自行承擔(dān)延期責(zé)任。 經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)圖計(jì)算，合同工期應(yīng)該延期1個(gè)月，承包商實(shí)際比投標(biāo)工期延長了2個(gè)月（15個(gè)月）完工，應(yīng)賠償1個(gè)月的違約金。,8,7,6,5,4,3,A,2,B,3,C,

22、2,D,3,E,2,F,4,G,2,H,5,13,N,4,5,2.5,14,新增的工作N，土方工程量32萬m3,應(yīng)按超原工程量25以內(nèi)的單價(jià)為16元/m3,超過25的部分按14元/m3進(jìn)行計(jì)算。 （16+16）258，即 應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓こ炭顬椋? 16+（32-8）14464（萬元） 違約賠償金：8000 30（天） 1240（萬元）,【例4】某工程項(xiàng)目，業(yè)主經(jīng)過招標(biāo)與甲建筑公司簽訂土建工程施工合同，包括A、B、C、D、E、F、G、H八項(xiàng)工作，業(yè)主又與乙安裝公司簽訂了設(shè)備安裝施工合同，包括設(shè)備安裝和調(diào)試，工作K,合同工期180。經(jīng)過相互協(xié)調(diào)，編制了如下網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃。,該工程施工發(fā)生了以下事件： 1

23、）基礎(chǔ)工程施工時(shí)，由于業(yè)主負(fù)責(zé)供應(yīng)的預(yù)制樁供應(yīng)不及時(shí)，使A工作延誤7天； 2）B工作完工進(jìn)行驗(yàn)收時(shí)，發(fā)現(xiàn)一預(yù)埋件位置有誤，經(jīng)核查，是施工圖紙標(biāo)注錯(cuò)誤所致，于是甲公司進(jìn)行返工，損失5萬元，且使B工作延誤15天； 3）甲公司因自身人員調(diào)配問題造成C工作增加5天時(shí)間； 4）乙公司進(jìn)行設(shè)備安裝時(shí)，因接線錯(cuò)誤造成設(shè)備損壞，使K工作延誤5天，損失12萬元。 據(jù)此，求出原定合同工期（關(guān)鍵線路）多少天？ 2家施工單位均及時(shí)向業(yè)主提出索賠要求，該如何處理他們的索賠要求？,總工期由原來的360天增加到372天。其中，A工作由業(yè)主責(zé)任造成，且在關(guān)鍵線路上，可索賠工期7天；C工作延誤系甲公司自身責(zé)任，且延誤之后并不在

24、關(guān)鍵線路上，對總工期沒有影響，工期與費(fèi)用索賠均不予支持。 B工作延誤是業(yè)主責(zé)任，但延長工期后也不在關(guān)鍵線路上，沒有對總工期造成影響，故工期不予順延，但應(yīng)給予甲公司費(fèi)用賠償5萬元。 K工作由于乙公司的失誤延誤了總工期5天，且在關(guān)鍵線路上，應(yīng)由業(yè)主給予甲公司順延工期5天。乙公司的損失不予賠償。因此總計(jì)給予工期補(bǔ)償12天，費(fèi)用補(bǔ)償5萬元。,1,8,6,7,3,4,5,2,A,60,B,80,D,30,C,25,E,180,180,K,H,110,G,50,F,90,67,95,30,185,360,372,（二）比例分析法,在實(shí)際工作中，若干擾事件僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，可

25、以用簡單的比例分析法。 1、按合同價(jià)所占比例計(jì)算； 2、按單項(xiàng)工程工期拖延的平均值計(jì)算； 3、按工程量進(jìn)行比例類推。,【例5】某工程基礎(chǔ)施工中，出現(xiàn)了不利的地質(zhì)障礙，工程師指令承包商進(jìn)行處理，土方工程量由原來合同規(guī)定的2800立方米增至3200立方米，原定工期40天，則承包商可提出的工期索賠為多少？,（三）工期索賠分析流程,1、責(zé)任分析 分析引起延誤是哪一方的原因。如果由于承包商自身原因造成的，則不能索賠。 2、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析 運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃（CPM）方法分析延誤事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上，以決定是否可索賠；在工程索賠中，一般只限于考慮關(guān)鍵線路上的延誤，或者一條非關(guān)鍵線路因延誤已變成關(guān)鍵線路。 3、

26、索賠結(jié)果分析,四、費(fèi)用索賠,費(fèi)用索賠是指承包商在非自身因素影響下而遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)向業(yè)主提出補(bǔ)償其額外費(fèi)用損失的要求。 1、費(fèi)用索賠的原則： 賠償實(shí)際損失的原則 合同原則 符合通常的會(huì)計(jì)核算原則 符合工程慣例,2、與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有以下一些特點(diǎn)： 費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目雙方的經(jīng)濟(jì)利益，因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的部分。 索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠的確認(rèn)更為復(fù)雜。 3、費(fèi)用索賠的種類 a.工期拖延的費(fèi)用索賠； b.工程變更的費(fèi)用索賠； c.加速施工的費(fèi)用索賠； d.其他情況的費(fèi)用索賠，如：工程中斷、合同終止、特殊服務(wù)、材料和勞務(wù)價(jià)格上漲等等所引發(fā)的索賠。,4、

27、費(fèi)用索賠的原因 業(yè)主違約索賠 【案例】魯布革引水系統(tǒng)工程，合同實(shí)施后，日本大成建設(shè)株式會(huì)社就提出了一項(xiàng)業(yè)主違約索賠：合同規(guī)定業(yè)主要為承包商提供三級路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路。由于業(yè)主指定的工程部在修路中存在問題，現(xiàn)場交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)，使得承包商的運(yùn)輸車輛只能在塊石墊層的臨時(shí)路面上行駛，造成輪胎嚴(yán)重的非正常消耗。 承包商就此提出索賠，要求給予400多條超耗輪胎的補(bǔ)償，最后經(jīng)協(xié)商，業(yè)主批準(zhǔn)了208條輪胎及其他零配件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì)1900萬日元。,工程變更 【案例】上海某工程施工中，業(yè)主對原定施工方案進(jìn)行變更，盡管采用改進(jìn)后的方案使工程投資大為節(jié)省，但同時(shí)也引發(fā)了索賠事件。 在基礎(chǔ)施

28、工中，業(yè)主確認(rèn)使用鋼棧橋配合挖土施工，承包商根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙等報(bào)價(jià)139萬元。在報(bào)價(jià)同時(shí)，承包商為不影響工期，即開始下料加工。后業(yè)主推薦租用組合鋼棧橋施工方案，費(fèi)用僅為72萬元。但施工方案變更造成承包商材料運(yùn)輸、工料等損失，承包商即向業(yè)主提出費(fèi)用索賠。后經(jīng)雙方友好協(xié)商，承包商獲得12.5萬元賠償。,工程加速 【案例】某工程地基施工過程中，發(fā)現(xiàn)地下有文物價(jià)值的古建筑群，因此有關(guān)部門對此進(jìn)行了考古研究，搶救發(fā)掘。然后由承包商繼續(xù)施工，其間共延誤總工期50天。 該事件后，業(yè)主要求承包商加速施工，趕回延誤損失。因此承包商向業(yè)主提出工程加速索賠累計(jì)達(dá)131萬元。,工程中斷或終止 【案例】某項(xiàng)水利工程，要求進(jìn)

29、行河流拓寬，修建兩座水壩。工程于1990年11月簽訂合同，合同價(jià)4000萬美元，工期2年。該河流上游有一個(gè)湖泊，是一個(gè)自然保護(hù)區(qū)，河流拓寬后，將會(huì)導(dǎo)致湖泊水位下降，對生態(tài)環(huán)境造成不良影響。所以國際綠色和平組織不斷向該國政府施壓，要求取消合同。 最后，業(yè)主于1991年1月解除了合同。承包商對此提出索賠，要求業(yè)主補(bǔ)償這兩個(gè)月所發(fā)生的所有費(fèi)用，外加完成全部工程所應(yīng)得的利潤。經(jīng)過談判，業(yè)主支付了1200萬美元的費(fèi)用補(bǔ)償。,工程量增加 【案例】某工程土方工程量原計(jì)劃4500立方米，實(shí)際達(dá)到5780立方米，合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)5的工程量增加風(fēng)險(xiǎn)，因此承包商提出如下索賠： 承包商應(yīng)承擔(dān)的土方量4500（1+

30、5）4725m3 業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的土方量578047251055m3 土方工程直接費(fèi)1055 20/元m321100元 綜合管理費(fèi)2021100 204220元 費(fèi)用索賠共計(jì)25320元。,業(yè)主拖延支付工程款 【案例】某工程發(fā)生業(yè)主拖欠工程款情況，具體拖欠情況見下表。雙方約定，拖欠工程款的月利率1，則：,承包商提出工程款拖欠和利息索賠總計(jì)為401.45萬元。,業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤； 業(yè)主指定分包商違約； 合同缺陷； 國家政策及法律、法令變更等。,5、費(fèi)用索賠的計(jì)算,費(fèi)用索賠是整個(gè)工程合同索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。其具體索賠費(fèi)用的構(gòu)成根據(jù)不同的索賠事件有不同的構(gòu)成，詳細(xì)情況可參照有關(guān)的

31、合同條款。 費(fèi)用索賠計(jì)算方法常用的有：總費(fèi)用法；修正總費(fèi)用法；分項(xiàng)法。,A.總費(fèi)用法 總費(fèi)用法即總成本法，是指當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)的總費(fèi)用，即為索賠值。 索賠值=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用 一般在工程難以計(jì)算實(shí)際費(fèi)用時(shí)才使用該方法計(jì)算，使用時(shí)要注意其適用條件：已開支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)審核是合理的；承包商的原始報(bào)價(jià)是比較合理的；費(fèi)用的增加是由于業(yè)主原因造成的；由于現(xiàn)場記錄不足等原因難以采用更精確的計(jì)算方法。,B.修正總費(fèi)用法 修正總費(fèi)用法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容主要包含： 將計(jì)算索賠

32、的時(shí)間段局限于受外界影響的時(shí)間，不是整個(gè)工期；只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受的影響損失而不計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作所受的損失；與該工作無關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中；對投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新核算。即受影響時(shí)間段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工程量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。 索賠值=索賠事件相關(guān)單項(xiàng)工程的實(shí)際總費(fèi)用-該單項(xiàng)工程調(diào)整后投標(biāo)報(bào)價(jià),C.分項(xiàng)法 分項(xiàng)法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，最終匯總的一種計(jì)算方法。 工程實(shí)踐中，絕大多數(shù)工程索賠都采用該方法計(jì)算。 人工費(fèi)用索賠 額外增加工人和加班： 索賠值=增加工日人工單價(jià) 人員閑置費(fèi)用索賠 索賠額=閑置工日窩工人工單價(jià)

33、,材料費(fèi)用索賠 材料的額外支出或損失主要包括以下兩個(gè)方面： 材料消耗量增加的索賠 索賠額=新增的工程量某種材料的預(yù)算消耗定額該種材料單價(jià) 材料單位成本增加的索賠 由于業(yè)主原因造成的材料價(jià)格上漲，材料變更及調(diào)價(jià)因素發(fā)生時(shí)而導(dǎo)致材料單位成本增加。 索賠額=材料用量（實(shí)際材料單位成本-投標(biāo)材料單位成本）,施工機(jī)械費(fèi)用索賠 施工機(jī)械索賠是因增加機(jī)械臺(tái)班使用數(shù)量、機(jī)械閑置及臺(tái)班費(fèi)用上漲等因素造成的索賠。具體計(jì)算如下： 增加機(jī)械臺(tái)班時(shí)： 索賠額=增加的某種機(jī)械臺(tái)班的數(shù)量該機(jī)械的臺(tái)班費(fèi) 機(jī)械閑置： 索賠額=某種機(jī)械閑置臺(tái)班數(shù)該種機(jī)械定額閑置臺(tái)班費(fèi),現(xiàn)場管理費(fèi)用的索賠： 這里的現(xiàn)場費(fèi)用是施工項(xiàng)目成本中除人工費(fèi)

34、用、材料費(fèi)用和施工機(jī)械費(fèi)用外的各費(fèi)用項(xiàng)目之和，包括項(xiàng)目經(jīng)理部額外支出或額外損失的現(xiàn)場經(jīng)費(fèi)和其他直接費(fèi)。 索賠額=直接成本費(fèi)用索賠額現(xiàn)場管理費(fèi)率 式中：直接成本費(fèi)用索賠額=人工費(fèi)用索賠額+材料費(fèi)索賠額+機(jī)械費(fèi)額,總部管理費(fèi)用索賠：,總部管理費(fèi)用索賠包括企業(yè)管理費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)和其他費(fèi)用的索賠，也可將利潤損失計(jì)算在內(nèi)。計(jì)算方法主要有國際上通用的總直接費(fèi)分?jǐn)偡ê腿召M(fèi)率分?jǐn)偡ǎò３呃剑?總直接費(fèi)分?jǐn)偡ㄓ?jì)算公式：,單位直接費(fèi)的總部管理費(fèi)率=,總部管理費(fèi)索賠值=單位直接費(fèi)的總部管理費(fèi)率索賠事件的直接費(fèi),日費(fèi)率分?jǐn)偡ㄓ?jì)算公式如下：,索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成示例表,【例6】某工程業(yè)主與承包商按FIDIC合同條件簽訂

35、施工合同。規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨，其他材料由承包商自行采購。 當(dāng)工程施工至第五層時(shí)，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項(xiàng)作業(yè)從10月3日至10月16日停工（該項(xiàng)作業(yè)為關(guān)鍵工作）； 10月7日至10月9日停電導(dǎo)致砌磚停工（該項(xiàng)工作的總時(shí)差為4天）； 10月14日至10月17日因砂漿攪拌機(jī)故障使抹灰工作拖延開工（該項(xiàng)工作的總時(shí)差4天）。 據(jù)此，承包商提出如下索賠報(bào)告：,1.工期索賠：總計(jì)21天 扎鋼筋 10.310.16停工 14天 砌磚 10.710.9停工 3天 抹灰 10.1410.17遲開工 4天 2.費(fèi)用索賠 窩工機(jī)械設(shè)備費(fèi)：4214元 塔吊一臺(tái) 142343276元 砼攪拌機(jī)一臺(tái) 1

36、455770元 砂漿攪拌機(jī)一臺(tái) （3+4）24168元 窩工人工費(fèi)：14508元 鋼筋工 35人20.15149873.5元 砌磚工 30人20.1531813.5元 抹灰工 35人20.1542821元,問題：1.承包商的工期索賠是否正確？ 2.若窩工機(jī)械設(shè)備費(fèi)按原臺(tái)班單價(jià)的65計(jì)，窩工人工費(fèi)按每工日10元計(jì)，試確定費(fèi)用索賠額。 解：1.工期不正確。 扎鋼筋停工14天，因在關(guān)鍵工序上，且由于業(yè)主原因造成，給予工期補(bǔ)償14天； 砌磚工作總時(shí)差4天，該工序只拖延3天，不予順延； 砂漿攪拌機(jī)故障屬承包商責(zé)任，工期不予順延。 2.窩工機(jī)械費(fèi)：,2. 窩工機(jī)械費(fèi)： 塔吊一臺(tái) 14234652129.4

37、元 砼攪拌機(jī)一臺(tái) 145565500.5元 砂漿攪拌機(jī)一臺(tái) 3246546.8元 窩工人工費(fèi)： 鋼筋工 35人10144900元 砌磚工 30人103900元 費(fèi)用索賠共計(jì)8476.7元。,【例7】某工程項(xiàng)目開工之前，承包方提交了施工進(jìn)度計(jì)劃。該計(jì)劃滿足工期100天的要求，合同價(jià)500萬元。 在該施工計(jì)劃中，由于工作E和G共同使用一臺(tái)塔吊，所以必須順序施工，工作E先開始施工。根據(jù)投標(biāo)書規(guī)定：塔吊租賃費(fèi)600元/天、臺(tái)班費(fèi)850元/天，綜合管理費(fèi)率15，人工費(fèi)30元/工日，人員窩工費(fèi)20元/工日，趕工費(fèi)5000元/天。,問題：1.施工過程中，由于設(shè)計(jì)變更，使工作B停工10天，30個(gè)工人窩工。計(jì)劃

38、應(yīng)如何調(diào)整才不影響總工期？計(jì)算承包商應(yīng)提出的費(fèi)用索賠。 2.在施工過程中，由于不利的現(xiàn)場條件，引起人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)分別增加1.5萬元、3.8萬元和2萬元；另因設(shè)計(jì)變更，造成承包商額外用工30工日，請問承包商可提出的費(fèi)用索賠應(yīng)為多少萬元？,1.B工作延誤10天，對關(guān)鍵線路沒有影響，因此不影響合同工期。施工順序應(yīng)調(diào)整為先G后E。 費(fèi)用索賠額為： 塔吊閑置10天：106006000元 人員窩工費(fèi)：1030206000元 該項(xiàng)索賠費(fèi)用合計(jì)（6000+6000）（1+15）13800元,25,1,6,7,5,4,3,2,8,9,A,15,C,30,D,25,G,15,J,35,I,40,K,10,

39、B,E,10,H,25,100,35,2.直接費(fèi)為： 1.5+3.8+27.3萬元 30300.09萬元 應(yīng)索賠的費(fèi)用為（7.3+0.09）（1+15）8.5萬元,【例8】某工程是由一條公路和跨越公路的人行天橋構(gòu)成，合同總價(jià)400萬元，合同工期20個(gè)月。施工過程中由于圖紙出現(xiàn)錯(cuò)誤，工程師指示一部分工程暫停，承包商只能等待圖紙修改后再繼續(xù)施工。后來又因原有高壓線需等電力部門遷移后方能施工，造成工期延誤2個(gè)月。另外又因增加額外工程12萬元（已經(jīng)得到補(bǔ)償），經(jīng)工程師批準(zhǔn)延期1.5個(gè)月。承包商經(jīng)趕工按原計(jì)劃工期竣工，同時(shí)提出了費(fèi)用索賠。 1）因圖紙錯(cuò)誤的延誤，造成三臺(tái)設(shè)備停工損失1.5個(gè)月。 汽車吊4

40、5元/臺(tái)班2臺(tái)班/天37（工作天）3330元 空壓機(jī)30元/臺(tái)班2臺(tái)班/天37（工作天）2220元 輔助設(shè)備10元/臺(tái)班2臺(tái)班/天37（工作天）740元 小計(jì)： 6290元 管理費(fèi)分?jǐn)偅?2+7）1195.1元，利潤（5）314.5元 該項(xiàng)合計(jì)：7799.6元,2）高壓線遷移延誤2個(gè)月的管理費(fèi)和利潤 每月現(xiàn)場管理費(fèi) 現(xiàn)場管理費(fèi)增加為24000元/月2月48000元 公司管理費(fèi)和利潤48000 （7+5）5760元 該項(xiàng)合計(jì)：53760元 3）新增額外工程使工期延長1.5個(gè)月，要求補(bǔ)償現(xiàn)場管理費(fèi) 24000元/月1.5月36000元 承包方的費(fèi)用索賠總計(jì)：7799.6+53760+3600097

41、559.6元,經(jīng)工程師測算和分析： 1）圖紙錯(cuò)誤造成的工期延誤給承包商造成的部分設(shè)備損失是正確的，但不應(yīng)該按臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，而應(yīng)按停置臺(tái)班或租賃費(fèi)用計(jì)算，且閑置一天計(jì)一個(gè)臺(tái)班。故該項(xiàng)費(fèi)用經(jīng)核減為3930元； 2）因高壓線遷移導(dǎo)致工期延誤損失中，工程師認(rèn)為每月現(xiàn)場管理費(fèi)的計(jì)算是錯(cuò)誤的，不能按合同總價(jià)計(jì)算，而只能按直接費(fèi)計(jì)算，即: 扣除利潤后的合同總價(jià)400萬（1+5）380.9524萬元 扣除公司管理費(fèi)后的總成本380.9524 （1+7）356.03 扣除現(xiàn)場管理費(fèi)后的直接成本356.03 （1+12）317.88 則每月的現(xiàn)場管理費(fèi)317.8812 20月19073元 延誤2個(gè)月的現(xiàn)場管理費(fèi)為3

42、8146元。因工程按原計(jì)劃竣工， 公司管理費(fèi)與利潤的索賠不予支持。,3）對于新增額外工程，工程師認(rèn)為施工工期與原合同中相 應(yīng)工程量和工期相比應(yīng)為0.6個(gè)月（12萬400萬20月0.6 月），實(shí)際工期為1.5個(gè)月；而新增工程量的12萬元已經(jīng)包括了現(xiàn)場管理費(fèi)、公司管理費(fèi)和利潤，即0.6個(gè)月中的上述三項(xiàng)費(fèi)用已經(jīng)支付給承包商，因此承包商只能獲得剩余0.9個(gè)月的附加費(fèi)用。即： 每月現(xiàn)場管理費(fèi)：19073元/月 應(yīng)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)場管理費(fèi)為0.91907317165.7元 該項(xiàng)補(bǔ)償應(yīng)為17165.7元。 最終經(jīng)過工程師審核，支付給承包商費(fèi)用補(bǔ)償3930+38146+17165.759240.7元，核減38318.

43、9元。,五、索賠的策略和技巧,索賠工作既有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊幻?，又有藝術(shù)靈活的一面。要想索賠成功，不僅需要令人信服的法律依據(jù)、充足的證據(jù)理由和合理的計(jì)算方法，索賠的策略、技巧和藝術(shù)也相當(dāng)重要。 1、正確地分析索賠雙方的形勢。 包括對業(yè)主的分析、對自身的分析和對外關(guān)系的分析。 2、對可能索賠值的正確估計(jì)。 在與業(yè)主進(jìn)行索賠值談判之前，對可能的索賠值做到心中有數(shù)，清楚自己的底線，同時(shí)更要清楚業(yè)主可能的反索賠籌碼。 3、及早發(fā)現(xiàn)可能的索賠機(jī)會(huì),4、正確把握提出索賠的時(shí)機(jī)。 索賠方必須在索賠時(shí)效范圍內(nèi)適時(shí)提出，并且盡量要在索賠費(fèi)用發(fā)生最大時(shí)及時(shí)提交索賠報(bào)告。 5、索賠談判中注意方式方法。 進(jìn)行索賠談判時(shí)，措

44、辭應(yīng)婉轉(zhuǎn)，證據(jù)充分，說理透徹，以理服人。盡量避免使用抗議式提法。 6、合理確定索賠值的大小。 在索賠報(bào)告中提交的索賠值既要考慮承包商的實(shí)際損失，也要給談判留有余地。 7、索賠處理時(shí)作適當(dāng)必要的讓步。 可以放棄金額小的索賠，堅(jiān)持大項(xiàng)索賠，扔“芝麻”抱“西瓜”，這樣容易使對方作出讓步，獲得盡可能大的索賠額。,六、反索賠,1、反索賠的含義 顧名思義，反索賠就是反駁、反擊或防止對方提出的索賠。 反索賠在索賠管理上策略上表現(xiàn)為防止被索賠，不給對方留下可以索賠的漏洞，使對方找不到索賠機(jī)會(huì)；或者在對方的索賠報(bào)告中找出有利于己方的漏洞，減少或免除索賠的發(fā)生。,2、反索賠的基本內(nèi)容 防止對方提出索賠 要成功地防

45、止對方提出索賠，應(yīng)采取積極防御的策略。 首先是防止自己違約，嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，通過加強(qiáng)合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據(jù)； 其次是如果索賠事件已不可避免，則應(yīng)立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集有利于己方的證據(jù)，為反擊對手做好準(zhǔn)備； 再次是體現(xiàn)“進(jìn)攻是最好的防御”，先發(fā)制人，搶先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。爭取主動(dòng)，打亂對方的工作步驟。,反擊或反駁對方的索賠要求 第一是抓住對方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對抗或平衡對方的索賠要求。 如承包商對業(yè)主拖延支付工程款提出索賠，則業(yè)主可以就工程的質(zhì)量問題、工期拖延等提出質(zhì)疑，以達(dá)到少支付或不支付的目的。 第二是針對對方的索賠報(bào)告，仔細(xì)分析，找出證明對

46、方索賠要求不合理的證據(jù)和理由，如索賠值計(jì)算的不合理等，反擊索賠要求，減少索賠額度。,3、反索賠報(bào)告 索賠報(bào)告一般存在的問題 不能清楚、客觀地說明索賠事實(shí)； 不能準(zhǔn)確合理地根據(jù)合同證明自己的索賠資格； 不能準(zhǔn)確計(jì)算和解釋所要求的索賠金額（工期），往往夸大索賠值； 希望通過索賠彌補(bǔ)自己的全部損失，包括因自己責(zé)任引起的損失； 由于自己管理存在問題，不能準(zhǔn)確評估雙方的責(zé)任范圍； 期望留有余地與對方討價(jià)還價(jià)等。,審核索賠報(bào)告的基本流程 1）索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性 2）索賠事件的真實(shí)性 3）干擾事件原因、責(zé)任分析 4）索賠理由分析 5）索賠證據(jù)分析 6）索賠值審核,【案例】 索賠事件的基本概況 1999年

47、某公司擬建一綜合辦公樓，工程建設(shè)規(guī)模15560m2,框架剪力墻結(jié)構(gòu)。地上10層，地下1層，工程建設(shè)的相關(guān)審批手續(xù)于當(dāng)年完成，并于1999年11月進(jìn)行工程施工招標(biāo)。某承包商經(jīng)過激烈的投標(biāo)競爭，以中標(biāo)價(jià)27704128.00元獲得該工程施工承包業(yè)務(wù)。應(yīng)發(fā)包方要求，中標(biāo)后一周內(nèi)簽定了工程施工承包合同，并經(jīng)發(fā)包方同意于當(dāng)年12月初相關(guān)工程管理人員及施工機(jī)械設(shè)備陸續(xù)進(jìn)場，于2000年1月底完成了工程施工用臨時(shí)設(shè)施的搭設(shè)工作，準(zhǔn)備進(jìn)行施工圖技術(shù)交底。,但在2000年2月，發(fā)包方由于機(jī)構(gòu)改革，企業(yè)分營，成立A、B兩家公司，該工程項(xiàng)目歸屬分營后的A公司（簡稱業(yè)主）管理。業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)班子鑒于下述原因：綜合辦公樓規(guī)模

48、大大超過新企業(yè)需要；新企業(yè)財(cái)務(wù)資金相對緊張；企業(yè)有新的投資方向。決定工程暫時(shí)緩建，并通知承包商。最后經(jīng)上級主管單位及地方建設(shè)行政管理部分同意，于2000年3月決定取消該工程項(xiàng)目，并通知承包商工程停建，處理相關(guān)事宜，解除承包合同。,承包商的索賠報(bào)告,在2000年3月，即自承包商得到業(yè)主工程緩建指令一個(gè)月中，承包商向業(yè)主提交了要求在緩建期間補(bǔ)償相關(guān)損失的報(bào)告，并要求業(yè)主提供工程開工的大概日期以利于工程人員和施工機(jī)械的統(tǒng)一安排。 2000年4月，在得到業(yè)主工程停工通知后一個(gè)月中，承包商同意解除合同，并向業(yè)主提交了一份詳細(xì)的賠償要求報(bào)告。在索賠報(bào)告我們主要摘錄其費(fèi)用索賠的主要內(nèi)容如下：,1、臨時(shí)設(shè)施搭

49、建費(fèi)用 a臨時(shí)門衛(wèi)：32.2m2 300元/m2 共9660.00元 b臨時(shí)辦公用房：1341.1m2 450元/m2 共60345.00元 c食堂：146.25m2 400元/m2 共58500.00元 d職工宿舍：379.8 m2 300元/m2 共113937.00元 e職工浴室；36 m2 500元/m2 共18000.00元 f男女廁所：28.6 m2 700元/m2 共20020.00元 g化糞池：一座，8449.00元/座 共8449.00元 h部分圍墻：21.7 m 180元/m 共3906.00元 i臨時(shí)混凝土道路：237.25 m2 33元/m2 共7829.00元 j臨時(shí)

50、水電管線安裝：12000.00元 小計(jì)；312646.00元,2、機(jī)械、材料進(jìn)退場及損耗費(fèi) a施工配電總箱：一只，4000元/只 共4000.00元 b施工配電分箱：10只，1400元/只 共14000元 c施工電纜敷設(shè)：500m 20元/m 共10000.00元 d翻車斗：30輛 450元/輛 共13500.00元 e機(jī)械設(shè)備進(jìn)退場：25000.00元 小計(jì)：66500.00元,3、管理人員工資 a項(xiàng)目經(jīng)理:4個(gè)月,6000元/月 ,共24000.00元 b主施工員:4個(gè)月 5000元/月 共20000元 c副施工員:4個(gè)月,3500元/月 共14000元 d安全員:4個(gè)月,3000元/月

51、共12000元 e預(yù)算員:4個(gè)月,3000元/月 共12000元 f質(zhì)量、資料員：4個(gè)月，3000元/月 共12000元 g保管員：25個(gè)月 1000元/月 共25000元 h門 衛(wèi): 25個(gè)月 1000元/月 共25000元 小計(jì): 144000元,4、招投標(biāo)費(fèi)用 a招投辦收費(fèi)：13000元 b技術(shù)標(biāo)：1套，20000元/套，共20000元 c商務(wù)標(biāo)：1套，80000元/套，共80000元 小計(jì)：113000.00元 5、相關(guān)材料訂單賠償 a鋼筋定金：100萬 b水泥定金：100萬 c其他材料：100萬 小計(jì)：300萬,6、融資利息，共96115元 7、利潤損失共16622.48元 8、企業(yè)

52、管理損失共1606839.00元 9、違約責(zé)任罰款共554082元 10、要求補(bǔ)償費(fèi)用總和5 894 844.48元,針對上述承包商索賠報(bào)告中的費(fèi)用索賠部分作為反索賠方業(yè)主則認(rèn)為：,（1）因中華人民共和國合同法中有專門的建設(shè)工程合同分則，更符合本合同工程的性質(zhì)；再者，合同的解除與不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合規(guī)定有本質(zhì)區(qū)別，該合同解除是合同客體及相應(yīng)的義務(wù)同時(shí)解除，而義務(wù)是合同的內(nèi)容。 （2）因建設(shè)工程施工合同示范文本只是國家建設(shè)部，國家工商局為規(guī)范建筑市場而要求推行的一項(xiàng)工作，并未上升到法律的高度，并且雙方并未按此文本簽定合同。根據(jù)中華人民共和國合同法的規(guī)定：“當(dāng)事人可以參照各類合同的示

53、范文本訂立合同?！辈⒉慌懦p方協(xié)商按其他模式簽定工程合同。但在工程承包合同中未列情況出現(xiàn)時(shí)，同意按中華人民共和國合同法有關(guān)條款來協(xié)商處理，以體現(xiàn)合同的遵法原則。 （3）建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法不適用該索賠事件處理，合同簽定后解除與不簽定合同存在實(shí)質(zhì)上的不同。,經(jīng)過談判，承包方對要求解除合同表示理解，并考慮社會(huì)影響，接受了業(yè)主意見，接下去的問題就迎刃而解了。,（1）有關(guān)材料訂單定金損失：因承包方提交不出具體的有說服力的證據(jù)，業(yè)主方不予支持，但鑒于工程現(xiàn)場其他零星材料損耗，業(yè)主同意給以50000.00元補(bǔ)償。 （2）因索賠依據(jù)不成立，取消違約責(zé)任罰款554082.00元。 （3）根據(jù)中華人民共和國

54、合同法，因發(fā)包方原因造成的工程停建，賠償承包商實(shí)際產(chǎn)生費(fèi)用的精神，原則不予補(bǔ)償利潤及企業(yè)管理費(fèi)損失，但考慮到合同解除是由業(yè)主提出的，同意給予100萬元補(bǔ)償。,七、索賠管理中的風(fēng)險(xiǎn)防范,建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在是由其合同特殊性、合同履行的長期性、多樣性、復(fù)雜性以及建筑工程的特點(diǎn)而決定的。 1、風(fēng)險(xiǎn)一般是指在從事某項(xiàng)特定活動(dòng)中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)或財(cái)務(wù)損失、自然破壞或損傷的可能性。一般認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是一種可以通過分析，推算出其概率分布的不確定性事件，其結(jié)果可能是損失或收益。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)是針對損失而言的。,2、風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù),風(fēng)險(xiǎn)貫穿在項(xiàng)目實(shí)施的全過程之中，尤以在工程索賠中體現(xiàn)得更為突出。通過風(fēng)

55、險(xiǎn)管理有的風(fēng)險(xiǎn)可以減少或不造成損失，而在項(xiàng)目實(shí)施過程中又可能出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，因而風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該貫穿在項(xiàng)目實(shí)施的全過程。 合同風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)有： （1）在招標(biāo)投標(biāo)過程中和合同簽訂前對風(fēng)險(xiǎn)作全面分析和預(yù)測。 （2）對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效預(yù)防。 （3）在合同實(shí)施中對可能發(fā)生，或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制。,3、風(fēng)險(xiǎn)防范的一般方法,風(fēng)險(xiǎn)防范，也可以稱作風(fēng)險(xiǎn)的回應(yīng)，主要有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種基本形式。對風(fēng)險(xiǎn)的回應(yīng)或分配，可以采用四種基本形式中的任一種。,1）風(fēng)險(xiǎn)回避,風(fēng)險(xiǎn)回避也就是拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，即改變原計(jì)劃以消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)條件。拒絕簽訂合同就是風(fēng)險(xiǎn)回避的一個(gè)簡單例子，但風(fēng)險(xiǎn)回避更多是針對

56、那些可以回避的特定風(fēng)險(xiǎn)而言。 通常風(fēng)險(xiǎn)回避與簽約前合同談判有關(guān)，但它也可以應(yīng)用于項(xiàng)目實(shí)施過程中所做的決策。對于現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)或致命風(fēng)險(xiǎn)，由于其現(xiàn)實(shí)性和極大的危險(xiǎn)性，多采取回避的方式處理。,2）風(fēng)險(xiǎn)降低,風(fēng)險(xiǎn)降低也稱風(fēng)險(xiǎn)緩和，就是采取有效措施減輕損失發(fā)生時(shí)或發(fā)生后的損失程度。 降低所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的最有效的一種方法是與其他人分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)降低措施可以分成四類。例如通過教育和培訓(xùn)來提高雇員對潛在風(fēng)險(xiǎn)的警覺、采取一些降低風(fēng)險(xiǎn)損失的保護(hù)措施、通過對人員和財(cái)產(chǎn)提供保護(hù)措施來減少風(fēng)險(xiǎn)損失等。,3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是將有些風(fēng)險(xiǎn)因素采取一定的措施轉(zhuǎn)移給第三方。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)并不會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，它只是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一

57、方來承擔(dān)。當(dāng)接受風(fēng)險(xiǎn)的一方?jīng)]有清楚意識(shí)到他們所面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況下，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)可能造成風(fēng)險(xiǎn)顯著增加。 最普遍的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式就是通過購買工程保險(xiǎn)，以將不確定性轉(zhuǎn)化為一個(gè)確定的費(fèi)用，將某些工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。此外，隨著承包商對項(xiàng)目管理工作的日益重視，工程索賠、工程擔(dān)保等在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移中的作用也日趨明顯。,4）風(fēng)險(xiǎn)自留,風(fēng)險(xiǎn)自留，也可以稱為風(fēng)險(xiǎn)接受。是指當(dāng)事人決定不變更原來的計(jì)劃而是面對風(fēng)險(xiǎn)，接受風(fēng)險(xiǎn)事件的后果。那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)是最合適于自留的。不是所有風(fēng)險(xiǎn)都是可以轉(zhuǎn)移的，或者說將某些風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是不經(jīng)濟(jì)的。對于這些風(fēng)險(xiǎn)就不得不自留。除此之外，在某些情況下，自留一部分風(fēng)險(xiǎn)也是合理的。,4、前

58、期的風(fēng)險(xiǎn)防范,可分為業(yè)主和承包商兩方。 1）業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)防范 包括認(rèn)真審核投標(biāo)人的資格、不要過于追求低價(jià)中標(biāo)等，同時(shí)可用投標(biāo)保函、履約保函等工程擔(dān)保來約束承包商的行為。 工程擔(dān)保作為一種特定物給付債務(wù)的擔(dān)保，其義務(wù)首先是保證履約，保證工程交付；其次才是承擔(dān)賠償損失責(zé)任。,工程擔(dān)保保證是由第三方介入，避免發(fā)包人和承包商陷入長期的債務(wù)糾紛，保證合同全面、合理地履行，并保護(hù)公共利益和當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。 1）投標(biāo)擔(dān)保投標(biāo)保證金或者保函； 2）履約擔(dān)保通常由投標(biāo)擔(dān)保直接轉(zhuǎn)換而來，不超過合 同總價(jià)的30； 3）付款擔(dān)保由業(yè)主出具。,2）承包商的風(fēng)險(xiǎn)防范 正確估計(jì)有可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，在索賠發(fā)生之前做好準(zhǔn)備，保留好索賠證據(jù)，同時(shí)作出相應(yīng)的對策。 工程保險(xiǎn)主要是指將工程建設(shè)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)向保險(xiǎn)公司進(jìn)行投保，同時(shí)享受保險(xiǎn)公司提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，以便在保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)可以獲得技術(shù)經(jīng)濟(jì)賠償，從而保證工程建設(shè)順利進(jìn)行。 建筑工程一切險(xiǎn) 安裝工程一切險(xiǎn) 職業(yè)責(zé)任險(xiǎn) 質(zhì)量險(xiǎn) 意外傷害險(xiǎn),5、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)防范,1）請專業(yè)人事研讀合同 2）正確處理好質(zhì)量、工期和成本三者的關(guān)系 3）合理索賠,