2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題一含解析

年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題一（含答案詳解）（供年月年月考試用）年月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請(qǐng)向郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動(dòng)回復(fù)。一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是() 。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。證券公司資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券交易所3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自營(yíng)業(yè)務(wù)5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()?？蛻艟哂兄錂?quán)的資產(chǎn)證明住址證明已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶融資融券擔(dān)保品證明6.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為() 。成交金額的成交金額的成交金額的7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)?？蛻糍I賣股票的原因和依據(jù)客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量客戶資金賬戶中的資金余額8.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)發(fā)行價(jià)集合競(jìng)價(jià)9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。：10.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則 規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括()。撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證暫停從事證券業(yè)務(wù)記過(guò)罰款13.上海證券交易所于 ()正式開業(yè)。年月年月年月年月14.以下尚未公開的信息中， ()不屬于內(nèi)幕信息。上市公司發(fā)生重大債務(wù)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案上市公司的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定15.在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為() 。分銷購(gòu)買方式包銷購(gòu)買方式承銷購(gòu)買方式招標(biāo)購(gòu)買方式16.年發(fā)布的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()，最長(zhǎng)為 ()。天個(gè)月天個(gè)月天年天年17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限 ()。不含首次交收日，不含到期交收日不含首次交收日，含到期交收日含首次交收日，不含到期交收日18.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股19.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。權(quán)證到期日前個(gè)工作日內(nèi)權(quán)證到期后的個(gè)工作日內(nèi)權(quán)證到期后的個(gè)工作日內(nèi)權(quán)證到期日20.執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。正常交易日：正常交易日：正常交易日：正常交易日：21.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。證券登記結(jié)算公司證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)22.證券是用來(lái)證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。證券發(fā)行人證券承銷商證券持有人證券托管人23.信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。證券交易所經(jīng)紀(jì)人證券登記結(jié)算公司投資者保護(hù)基金24.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。存管銀行登記結(jié)算公司證券交易所證券公司25.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于 ()。年年年年26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是 “一對(duì)一 ”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。萬(wàn)股萬(wàn)股萬(wàn)股萬(wàn)股28.在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后 ()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。日日日日30.某股票派息，每股的現(xiàn)金紅利為元，除息日前收盤價(jià)為元，其除息報(bào)價(jià)是()。元元元元31.根據(jù)上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，股大宗交易單筆買賣最低限額為()。數(shù)量不低于萬(wàn)股，或者交易金額不低于萬(wàn)元人民幣交易金額不低于萬(wàn)元人民幣數(shù)量不低于萬(wàn)股，或者交易金額不低于萬(wàn)元人民幣交易金額不低于萬(wàn)元人民幣32.是一種()。保本型基金債券型基金貨幣型基金指數(shù)型基金33.上海證券交易所某國(guó)債面值元，回購(gòu)年收益率為，回購(gòu)天數(shù)為天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為()。34.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。虛擬未匹配量虛擬匹配剩余量虛擬匹配量虛擬開盤參考價(jià)格35.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由 ()給出，證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。做市商投資者做市商做市商投資者投資者投資者做市商36.根據(jù)深圳證券交易所 資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法 和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。發(fā)行人主承銷商證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司證券交易所37.下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金委托手續(xù)費(fèi)過(guò)戶費(fèi)印花稅38.在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用 ()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。電話轉(zhuǎn)委托自助委托電話自動(dòng)委托網(wǎng)上委托39.下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是()。委托方式委托價(jià)格證券品種證券賬號(hào)40.下列() 屬于內(nèi)幕交易行為。證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作41.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元千人千股三年連續(xù)盈利公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上42.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為()。手手手手43.一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是 ()?？赊D(zhuǎn)換債券公司債券政府債券金融債券44.根據(jù)上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交()所有。守約方上海證券交易所投資者保護(hù)基金證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金45.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。證券經(jīng)紀(jì)商投資者證券交易所標(biāo)的物46.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是()。計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為天回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元回購(gòu)期限不含首次交割日，含到期交割日資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額47.按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定， ()交易必須繳納證券交易印花稅。證券投資資金債券現(xiàn)貨債券回購(gòu)股票48.關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是()。發(fā)行對(duì)象的確定方式不同認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同發(fā)行時(shí)間的確定方式不同49.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則()。次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交50.在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指 ()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方” ，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。新股發(fā)行人新股發(fā)行主承銷商證券交易所證券登記結(jié)算公司51.我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。52.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)挪用客戶交易結(jié)算資金53.以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。中國(guó)人民銀行結(jié)算銀行中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)55.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。違反規(guī)定為客戶開立賬戶假借客戶名義買賣證券客戶資金不足而接受其買入委托證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)56.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是 ()。工作繁瑣，效率低下一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接股價(jià)被操縱的可能性較大市場(chǎng)性不強(qiáng)57.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限58.以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。持倉(cāng)限額制度實(shí)物交割制度價(jià)格限制制度保證金制度59.按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券主承銷商證券交易所證券登記結(jié)算公司60.新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為()。申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)第一次申購(gòu)最后一次申購(gòu)全部申購(gòu)二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ）61.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（）份額的()業(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。認(rèn)購(gòu)交易申購(gòu)贖回62.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括 ()。認(rèn)購(gòu)權(quán)證國(guó)債、公司或企業(yè)債證券投資基金 、股63.關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是 ()。證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的證券賬戶是證券公司為投資者開立的證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)64.下列尚未公開的信息中， ()屬于內(nèi)幕信息。上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同持有公司股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)上市公司發(fā)生重大損失某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位65.定向資產(chǎn)管理合同一般包括 ()。資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力客戶資產(chǎn)的數(shù)額投資目標(biāo)和管理期限66.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位業(yè)務(wù)人員具有年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于人業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于人67.指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定證券成交價(jià)格的形成由做市商決定投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手68.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有()。各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于股股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的69.目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在 ()進(jìn)行。上海證券交易所深圳證券交易所場(chǎng)外交易市場(chǎng)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心70.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有()。權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)71.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象 ()。包括非上市證券包括上市證券僅限于非上市證券僅限于上市證券72.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有()。證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)73.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是()。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金74.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。證券代碼當(dāng)日累計(jì)成交金額實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量75.關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有()。異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±的情況屬于證券交易異常波動(dòng)非特別處理的股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到± 的情況屬于證券交易異常波動(dòng)非特別處理的股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到± 的情況屬于證券交易異常波動(dòng)76.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()。最近年度凈資本不低于人民幣億元最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣億元同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格具有家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理77.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括()。在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)外資銀行駐華代表處在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)78.根據(jù)我國(guó)證券法 的規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。保險(xiǎn)業(yè)信托業(yè)銀行業(yè)證券業(yè)79.關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有 ()。證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)80.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()。融資保證金比例融券保證金比例維持擔(dān)保比例標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)81.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是()。證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告82.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn) ()情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。連續(xù)個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過(guò)億元最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債83.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。挪用客戶交易結(jié)算資金為客戶提供咨詢服務(wù)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)侵占客戶國(guó)債兌付金84.投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)85.下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有() 。一次成交，兩次結(jié)算兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保到期結(jié)算采用逐筆方式交收86.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。密碼賬戶證券資金87.按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣元的有()。股基金國(guó)債現(xiàn)券可轉(zhuǎn)換債券88.關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法不正確的是()。目前，我國(guó)股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日（日）買入的證券在交收日之前賣出的交易債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易在回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券89.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及 ()。兩個(gè)交易主體