證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題三(含答案解析)

考試小抄證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識全真模擬題三（含答案詳解）（供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考試用）一、單選題（每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）B 類證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定基準計算標準的() 計算有關(guān)風(fēng)險資本準備。A0.8 B1 C1.5 D2作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指() 。A證券面值GNP B證券市值 GDP C證券面值GDP D證券市值GNP通常情況下，證券的收益率() 。A與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比 B與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比C與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比 D與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則于() 由() 正式頒布實施。A2008 年 1 月 19 日中國證監(jiān)會 B2008 年 1 月 19 日中國證券業(yè)協(xié)會C 2009 年 1 月 19 日中國證券業(yè)協(xié)會 D2009 年 3 月 9 日中國證監(jiān)會2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會發(fā)布 ()，啟動了股權(quán)分置改革試點工作。A 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見B 上市公司股權(quán)分置改革管理辦法C關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知D 國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定.知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起() 個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。A3 B5 C10 D15無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在() 。A股票編號 B股票名稱 C股票的記載方式 D股東權(quán)利證券市場監(jiān)管的主要手段是() 。A經(jīng)濟手段 B法律手段 C行政手段 D自律方式債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回資金。這一特征稱之為()。A償還性 B流動性 C安全性 D收益性同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對( ) 的補償。A信用風(fēng)險 B利率風(fēng)險 C政策風(fēng)險 D購買力風(fēng)險證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是 ()A市場準入制度 B信息披露制度 C交易規(guī)則 D清算交割制度根據(jù)公司法的規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的 10列入()。A法定公積金 B資本公積金 C任意公積金 D盈余公積金我國證券法規(guī)定，改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)() 批準。A董事會 B監(jiān)事會 C股東大會 D職工代表大會考試小抄目前道·瓊斯股價指數(shù)是采用() 方法計算的。A加權(quán)股價指數(shù)法 B除數(shù)修正的簡單平均法C加權(quán)股價平均法 D簡單算術(shù)股價平均法2004 年 12 月 30 日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了()，并于 2005 年 2 月 23 日在上海證券交易所上市交易。A上證綜指 ETF B上證 180ETF C上證 50ETF D上證紅利 ETF根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當就證券上市條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( ) 的管理。A證券交易活動 B上市公司 C證券交易所會員 D證券登記結(jié)算2004 年 10 月，() 發(fā)行了 短期融資券管理辦法 ，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A中國證監(jiān)會 B中國人民銀行 C中國銀監(jiān)會 D中國結(jié)算中心證券公司經(jīng)營以下三項業(yè)務(wù)（一）證券經(jīng)紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的公司注冊資本最低限額是() 。A人民幣 2000 萬元 B人民幣 5000 萬元C人民幣 10000 萬元 D人民幣 15000 萬元公司以貨幣形式支付的股息，稱為() 。A現(xiàn)金股息 B股票股息 C財產(chǎn)股息 D負債股息滬深 300 行業(yè)指數(shù)將上市公司分為() 個行業(yè)。A7 B10 C13 D16股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的() 。A10 B15 C20 D25作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是() 。A股票股息 B負債股息 C財產(chǎn)股息 D建業(yè)股息經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為() 。A負債股息 B財產(chǎn)股息 C建業(yè)股息 D股票股息我國代辦股份轉(zhuǎn)讓市場漲跌幅限制為() 。A10 B5 C20% D不設(shè)漲幅限制場外交易市場的價格決定方式為() 。A議價方式 B公開競價方式 C集合競價方式 D連續(xù)競價方式中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高貼現(xiàn)率，收縮銀根，以使商業(yè)銀行等到的中央銀行貸款減少，再貼現(xiàn)率是( ) 之一。A基準利率 B貸款利率 C市場利率 D存款利率外國公司股票在美國上市通常采用() 形式。A股票 B存托憑證 C權(quán)證 D股票期權(quán)我國證券法規(guī)定，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)() 以上經(jīng)驗。A一年 B二年 C三年 D五年可轉(zhuǎn)換證券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的() 的證券。A債券 B公司債券 C優(yōu)先股 D普通股證券交易所通過觀察股票價格、價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于() 。A行情監(jiān)控 B證券監(jiān)控 C資金監(jiān)控 D交易監(jiān)控考試小抄金融衍生工具產(chǎn)生的直接動因是() 。A規(guī)避風(fēng)險和套期保值 B金融創(chuàng)新C投機者投機的需要 D金融衍生工具的高風(fēng)險高收益刺激金融期貨是以()為對象的期貨交易品種。A股票 B債券 C金融期貨合約 D金融證券利率期貨以()作為交易的標的物。A浮動利率 B固定利率 C市場利率 D固定利率的有價證券IB 制度起源于 ()。A英國 B美國 C荷蘭 D日本在以下幾種基金中，管理費率最低的是() 。A貨幣市場基金 B股票基金 C債券基金 D認股權(quán)證基金基金資產(chǎn)凈值是()。A某一時期某一投資基金每份基金單位實際代表的價值B某一時期某一投資基金單位的實際價格C某一時點上某一投資基金單位實際代表的價值D某一時點上某一投資基金每份基金單位實際的價格()代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。A證券公司 B基金管理人 C證券登記公司 D基金托管人金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的() 有償讓渡。A多方面 B互相 C雙方面 D單方面按投資標的劃分，基金可分為() 。A債券基金、股票基金、貨幣市場基金 B封閉式基金與開放式基金C成長型基金與收入型基金 D契約型基金與公司型基金開放式基金的交易價格主要取決于() 。A每一基金份額資產(chǎn)總值 B市場供求關(guān)系C每一基金份額資產(chǎn)凈值 D未來收益的貼現(xiàn)值契約型基金籌集的資金屬于() 。A公司資本 B借入資金 C信托財產(chǎn) D自有資金目前發(fā)行的國際債券中最重要的是() 。A揚基債券 B武士債券 C龍債券 D歐洲債券公司不以任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是() 。A信用公司債 B保證公司債 C抵押公司債 D信托公司債早期在幣值不穩(wěn)定時，政府為增強國債吸引力經(jīng)常發(fā)行( ) 。A赤字國債 B特種圖債 C實物國債 D貨幣國債歐洲債券的特點是()。A債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個國家B債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個國家C債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同不屬于一個國家D債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國家在通貨膨脹條件下，固定利率證券的風(fēng)險比變動利率證券() 。A高 B低 C相同 D不確定為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是() 的基本功能。A證券流通市場 B回購協(xié)議市場 C證券發(fā)行市場 D同業(yè)拆借市場認股權(quán)證實質(zhì)上是一種股票的() ?？荚囆〕瑼歐式期權(quán) B美式期權(quán) C看漲期權(quán) D看跌期權(quán)基金管理費通常是()。A逐日計提，按日支付 B逐周計提，按月支付C逐日計提，按月支付 D逐日計提，按周支付優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在() 。A對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B認購新發(fā)行股票的優(yōu)先C公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先根據(jù)我國政府對 WTO 的承諾，在 5 年過渡期間，外國證券機構(gòu)可以不通過中方中介直接從事() 。AA 股交易 BB 股交易 C債券交易 D基金交易()是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A清算價值 B內(nèi)在價值 C賬面價值 D票面價值記名股票遺失，()。A股東資格消失 B股東權(quán)利消失C股東可以向公司申請補發(fā)股票 D股東不可以向公司申請補發(fā)股票記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且() 。A流動性高 B交易安全 C靈活性高 D交易方便根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可將金融市場分為貨幣市場和() 。A票據(jù)市場 B短期債券市場 C資金市場 D資本市場我國規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者對單個上市公司的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。A10 B5 C20 D30證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于() 。A政府監(jiān)管部門 B地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)C立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門 D自律性監(jiān)管機構(gòu)證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過() 來進行。A證券發(fā)行數(shù)量 B證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C證券價格 D投資收益股票分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實的利益，而是() 。A持有的股票價值增加 B持有的股票數(shù)增加C持有的股票價值減少 D持有的股票數(shù)減少按證券的募集方式分類，有價證券可分為() 。A上市證券與非上市證券 B國內(nèi)證券和國際證券C公募證券和私募證券 D固定收益證券和變動收益證券二、多選題（每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 ）在現(xiàn)代社會中，不常見的公司形式有() 。A股份有限公司 B有限責(zé)任公司 C無限責(zé)任公司 D兩合公司下列說法正確的是()。A利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響B(tài)發(fā)行浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補償C股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風(fēng)險比債券大D長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風(fēng)險對長期債券的影響大于考試小抄證券經(jīng)營機構(gòu)與基金業(yè)的關(guān)系主要表現(xiàn)在作為基金的( )。A發(fā)起人 B托管人 C管理人 D承銷人一般來說，投資股票面臨的() 要大于債券。A政策風(fēng)險 B經(jīng)營風(fēng)險 C利率風(fēng)險 D財務(wù)風(fēng)險在國外，股息的分配可以采用() 。A現(xiàn)金的形式 B股票的形式C現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 D債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致() 等風(fēng)險。A基金正常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成B注冊登記系統(tǒng)癱瘓C核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值D基金的投資交易指令無法及時傳輸股票投資的資本利得主要取決于() 等因素。A公司股權(quán)結(jié)構(gòu) B公司經(jīng)營業(yè)績 C股票市場的價格變化 D公司治理結(jié)構(gòu)股價平均數(shù)的種類有()。A簡單算術(shù)股價平均數(shù) B加權(quán)股價平均數(shù)C修正股價平均數(shù) D加權(quán)修正股價平均數(shù)與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于() 。A交易設(shè)施先進 B交易速度快C交易成本低 D企業(yè)入市的法律條件寬松申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件() 。A實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 3000 萬元B具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人C具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 10 人D最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄證券交易所交易基金的主要參與主體是() 。A發(fā)起人 B投資者 C注冊人 D受托人認股權(quán)證的要素有()。A認股數(shù)量 B認股地點 C認股期限 D認股價格簡單算術(shù)股價平均的缺點是() 。A計算復(fù)雜B沒有考慮權(quán)數(shù)C計算結(jié)果不精確D在樣本股發(fā)生股份變動時失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列的可比性參與期貨交易的目的包括( ) 。A投資獲利 B投機獲利 C套期保值 D規(guī)避風(fēng)險首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行人應(yīng)符合的條件包括() 。A具備一定的盈利能力B具備一定規(guī)模和存續(xù)時間C主營業(yè)務(wù)突出D最近 2 年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。上市開放式基金是一種可以同時() 的一種新的基金運作方式。考試小抄A在場外市場進行基金份額申購贖回B在交易所進行基金份額交易C可有效防止套利交易D通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起基金資產(chǎn)總值包括()。A基金購買的各類證券的價值 B銀行存款本息C基金應(yīng)收的認購基金款項利息 D基金應(yīng)支付的各種費用我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金收益分配原則是() 。A每份基金單位享有同等分配權(quán)B基金當年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配C基金投資虧損，或者基金單位凈值低于面值，則不進行收益分配D基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值封閉式基金的費用包括( )等。A基金上市費用 B基金持有人大會費用C基金分紅手續(xù)費 D清算費用證券公司的獨立董事在任職期間辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向() 提供書面說明。A經(jīng)理層 B股東會 C監(jiān)事會D證券監(jiān)管部門開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。A期限不同 B發(fā)行規(guī)模限制不同C基金單位交易計價方式不同 D投資對象不同介紹經(jīng)紀商可從事的部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)有() 。A招攬投資者從事股指期貨交易B協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)C為投資者下單交易提供便利D協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單證券投資基金具有()等作用。A為中小投資者拓寬投資渠道 B促進儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化C有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 D完善投資者結(jié)構(gòu)契約型基金與公司型基金的區(qū)別是() 。A資金性質(zhì)不同 B投資者地位不同C基金營運依據(jù)不同 D發(fā)行規(guī)模不同世紀 90 年代是國際金融風(fēng)險頻繁發(fā)生的時期，影響較大的事件有()。A東南亞金融危機B巴林銀行事件C英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機制D美國安然公司造假事件以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是() 。A定向資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)B證券公司應(yīng)當將集合計劃設(shè)定為均等份額C證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃D證券公司在進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是() 。考試小抄A按照規(guī)定召集基金份額持有人大會B計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值C對基金財務(wù)會計報告出具意見D安全保管基金財產(chǎn)通常債券的票面要素有( )。A債券發(fā)行方式 B債券票面價值 C債券發(fā)行者名稱 D債券償還期限在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份認購者有()。A發(fā)起人 B承銷商 C上市推薦人 D社會公眾資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格應(yīng)符合的條件有() 。A資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格 3 年以上B質(zhì)量控制制度和其它內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量及執(zhí)業(yè)道德良好C凈資產(chǎn)不少于 2000 萬元D半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè) 2 年以上股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是() 。A有利于股票發(fā)行 B有利于減輕公司股息負擔C給投資者提供更多的投資選擇余地 D分散公司控制權(quán)可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是( ) 。A可轉(zhuǎn)換普通股票 B可轉(zhuǎn)換基金 C可轉(zhuǎn)換債券 D可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票普通股票的特點是()。A股利不固定 B分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股C有投票權(quán) D風(fēng)險大于優(yōu)先股股票的() 決定股票的市場價格。A清算價值 B內(nèi)在價值 C票面價值 D理論價值無面額股票具有()等特點。A發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活 B可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C便于股票分割 D不便于股票分割股票是一種()。A有價證券 B設(shè)權(quán)證券 C證權(quán)證券 D要式證券證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立() 。A信用交易資金交收賬戶 B信用交易證券交收賬戶C客戶信用交易擔保證券賬戶 D融券專用證券賬戶屬于變動收益證券的是( )。A普通股 B優(yōu)先股 C浮動利率債券 D固定利率債券以下關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準備基準計算標準，說法錯誤的是() 。A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的 10%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備B證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的 10%計算風(fēng)險資本準備C證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備D證券公司應(yīng)按上一年營業(yè)費用總額的 3%計算營運風(fēng)險資本準備上證企業(yè)債指數(shù)需要修正指數(shù)的幾種情況是() 。A企業(yè)債新上市 B暫停交易 C發(fā)行量變動 D債券到期三、判斷題（每題 0.5 分，共 30 分，不選、錯選均不得分。 ）考試小抄影響有價證券價格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價證券的價格實際上是資本化的收入()。個人負債額較大且到期未清償者不能擔任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員() 。對于不動產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券() 。債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險() 。根據(jù)公司法規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司具有企業(yè)法人資格，依法獨立承擔民事責(zé)任() 。公司債券和股票對于其發(fā)行者來說都是籌資手段() 。我國證券法的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易() 。證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險會以同樣的方式對所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無法回避的風(fēng)險()。金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時的作用與效果是不同的() 。優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票() 。申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估() 。證券公司不僅是證券市場上的中介機構(gòu)，也是證券市場的主要參與者之一() 。投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息() 。固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險的損害() 。股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化() 。稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額() 。我國證券法規(guī)定，公司債券上市后，發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由中國證監(jiān)會決定暫停其公司債券上市交易() 。有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為 3.20 元、4.00 元和 5.00 元，計算日價格分別為 6.40 元、6.40 元和 5.50 元。如果設(shè)基期指數(shù)為 100 點，用相對法和綜合法計算計算日股價指數(shù)為 153.33 點和 150 點( )。債券票面利率是債券利息和債券發(fā)行價格的比率() 。2007 年 7 月，中國銀監(jiān)會下發(fā) 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知 ，允許財務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財務(wù)公司債券() 。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾() 。當普通股的市價低于認股價格時，認股權(quán)證的理論價值小于零，但市場價格仍可能大于零() 。證券信用評級的主要對象為公司普通股股票和公司債券。()遠期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計算的利息，賣方支付以合同利率計算的利息。()美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行，可以提前或推遲() 。金融期權(quán)是指以金融期貨為標的物的買賣選擇權(quán)交易( )?？赊D(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。()股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括單個股票的遠期合約、一攬子股票的遠期合約、股票價格指數(shù)的遠期合約三個子類()。上市開放式基金是可以同時在交易所進行基金份額申購贖回、在場外市場進行基金份額交易并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機了聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式() 。考試小抄證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 200%()。股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的() 。證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。()基金托管人應(yīng)該對基金資產(chǎn)進行估值，并定期計算和公布基金的凈資產(chǎn)值() 。證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的()。在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資( )。貨幣市場基金通常被認為是低風(fēng)險的投資() 。封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期() 。證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)() 。主辦報價券商是指推薦中關(guān)村園區(qū)公司進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并負責(zé)督促其履行信息披露義務(wù)的報價券商() 。歐洲債券的面值所使用的貨幣規(guī)定為歐元() 。發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構(gòu)進行債券信用評級() 。可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券( ) 。一般來講，金融債券的信用風(fēng)險要低于公司債券() 。地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足() 。在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券() 。債券是實際運用的真實資本的證書() 。境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購() 。國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份() 。股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負擔() 。證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是一部自律規(guī)則，它對從業(yè)人員要求的寬度和深度，都低于一般法律規(guī)定()。公司應(yīng)當提取當年利潤的 10列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 40以上的，可不再提取。()股票及其他有價證券的理論價格是以一定貼現(xiàn)率計算出來的當前收入的現(xiàn)值() 。賬外經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和違規(guī)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是證券公司出現(xiàn)風(fēng)險的一個重要原因() 。金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計、經(jīng)主管機關(guān)批準后向市場公布的標準化合約() 。普通股的市價越低于認購價格，其認股權(quán)證價值也越大( ) 。證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺市場() 。由審批制轉(zhuǎn)向核準制是中國證券市場的一場深刻變革( )。證券投資的財務(wù)風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。()我國公司法規(guī)定，公司持有的本公司股份不得分配利潤() 。與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換()