職業(yè)健康安全管理體系 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案

2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施CNAS-SC125職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案Accreditation scheme for OHSMS certification bodies（征求意見(jiàn)稿 2018-5-23）中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員CNAS-SC125:2018 第 1 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施目 次前言 .21 范圍 .32 規(guī)范性引用文件 .33 術(shù)語(yǔ)和定義 .34 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)范的構(gòu)成 .4R 部分R1 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可 .4R1.2 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分組 .4R1.3 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見(jiàn)證評(píng)審要求 .4R1.4 認(rèn)可后的見(jiàn)證評(píng)審要求 .5C 部分C1 認(rèn)證利益相關(guān)方（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 4.1.2，IAF MD22 G4.1.2） .5C2 公正性的管理（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 5.2.3，IAF MD22 G5.2.3） .5C3 能力準(zhǔn)則的確定（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 7.1.2，IAF M22 G7.1.2） .5C4 獲證客戶的變更通知（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 8.5.3，IAF MD22 G8.5.3） 5C5 申請(qǐng)（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.1，IAF MD22 G9.1.1） .6C6 確定審核時(shí)間（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.4，IAF MD22 G9.1.4） .6C7 多場(chǎng)所的抽樣（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.5，IAF MD22 G9.1.5） .6C8 策劃審核（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.2） .6C9 實(shí)施審核（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.4） .7C10 保持認(rèn)證（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.6） .7附錄 A（規(guī)范性附錄） OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分組與關(guān)鍵類 .8附錄 B（規(guī)范性附錄） 職業(yè)健康安全管理體系審核時(shí)間的確定 .10附錄 C（規(guī)范性附錄） 合規(guī)性作為經(jīng)認(rèn)可的 OHSMS 認(rèn)證的一部分 .19附錄 D（規(guī)范性附錄） 認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍與常見(jiàn) OHS 危害示例 .22CNAS-SC125:2018 第 2 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施前 言本文件由中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）制定。本文件是 CNAS 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系（簡(jiǎn)寫(xiě)為 OHSMS 或 OH&SMS）認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的特定要求和指南，并與相關(guān)認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)可準(zhǔn)則共同用于 CNAS 對(duì)OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。本文件覆蓋了 IAF 強(qiáng)制文件 IAF MD22 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求與指南的內(nèi)容。本文件中，用術(shù)語(yǔ)“應(yīng)”表示相應(yīng)條款是強(qiáng)制性的，用術(shù)語(yǔ)“宜”表示建議。本文件 2018 年首次發(fā)布。CNAS-SC125:2018 第 3 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案1 范圍1.1 為確保CNAS 對(duì)實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系（以下稱為“OHSMS”）認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)審和認(rèn)可的一致性，指導(dǎo)申請(qǐng)和獲得認(rèn)可的OHSMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)理解和實(shí)施認(rèn)可規(guī)范要求，特制定本文件。1.2 本文件包括對(duì)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)范的補(bǔ)充說(shuō)明和指南，適用于CNAS對(duì)OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。本文件 R 部分和 C 部分分別是對(duì)相關(guān)認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)可準(zhǔn)則的補(bǔ)充和說(shuō)明。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-RC01認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則 CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 CNAS-CC11多場(chǎng)所組織的管理體系審核與認(rèn)證CNAS-CC12已認(rèn)可的管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換 CNAS-CC14計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)在獲得認(rèn)可的管理體系認(rèn)證中的使用CNAS-CC106CNAS-CC01 在一體化管理體系審核中的應(yīng)用 CNAS-CC125職業(yè)健康安全管理體系審核認(rèn)證能力要求ISO 45001 職業(yè)健康安全管理體系 要求和使用指南 3 術(shù)語(yǔ)和定義ISO 45001、GB/T 27000、GB/T19000、CNAS-RC01 和 CNAS-CC01 中的術(shù)語(yǔ)和定義以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1 職業(yè)健康安全管理體系咨詢 OHSMS consultancy （對(duì)應(yīng) IAF MD22 G3.3）職業(yè)健康安全領(lǐng)域中，為獲認(rèn)證或擬認(rèn)證的客戶提供的某些特定服務(wù)被認(rèn)為是職業(yè)健康安全管理體系咨詢。它包括，但不限于：i) 履行職業(yè)健康與安全協(xié)調(diào)員的角色；ii) 編寫(xiě)安全報(bào)告；iii) 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；iv) 執(zhí)行職業(yè)健康與安全檢查和內(nèi)部審核；v) 代表客戶與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通；CNAS-SC125:2018 第 4 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施vi) 協(xié)助組織的職業(yè)健康與安全管理體系建設(shè)。vii) 事故和事件調(diào)查。4 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)范的構(gòu)成4.1 CNAS-RC01認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則是 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可活動(dòng)的基本程序規(guī)則。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 是 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本認(rèn)可準(zhǔn)則。CNAS-CC125職業(yè)健康安全管理體系審核認(rèn)證能力要求是 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專用認(rèn)可準(zhǔn)則。4.2 其他適用的認(rèn)可規(guī)則包括：a) CNAS-R01認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用和認(rèn)可狀態(tài)聲明規(guī)則 ；b) CNAS-R02公正性和保密規(guī)則 ；c) CNAS-R03申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則 ；d) CNAS-RC02認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則 ；e) CNAS-RC03認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則 ；f) CNAS-RC04認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則 ；g) CNAS-RC05多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則 ；h) CNAS-RC07具有境外場(chǎng)所的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則 。4.3 其他適用的認(rèn)可準(zhǔn)則包括：a) CNAS-CC11多場(chǎng)所組織的管理體系審核與認(rèn)證 ；b) CNAS-CC12已認(rèn)可的管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換 ；c) CNAS-CC14計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)在獲得認(rèn)可的管理體系認(rèn)證中的使用 ；d) CNAS-CC106CNAS-CC01 在一體化管理體系審核中的應(yīng)用 。R 部分R1 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可R1.1 CNAS 按 CNAS-RC01 附錄 A（與本文附錄 D 分類相同）中的大類進(jìn)行認(rèn)可，必要時(shí)可對(duì)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍加以限定。R1.2 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分組考慮職業(yè)健康安全管理適用的法律法規(guī)、過(guò)程的技術(shù)特點(diǎn)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組所需的能力，CNAS 把 CNAS-RC01 附錄 A（與本文附錄 D 分類相同）中全部大類劃分為一系列技術(shù)組，并將技術(shù)組中在技術(shù)方面對(duì)審核組水平具有較高要求的類確定為關(guān)鍵類（詳見(jiàn)本文件附錄 A） 。CNAS-SC125:2018 第 5 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施R1.3 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見(jiàn)證評(píng)審要求 R1.3.1 如果技術(shù)組中只有 1 個(gè)關(guān)鍵類，CNAS 對(duì)關(guān)鍵類實(shí)施見(jiàn)證評(píng)審并通過(guò)后，方可結(jié)合文件評(píng)審或辦公室評(píng)審的結(jié)果授予該組的所有類。R1.3.2 如果技術(shù)組中有多個(gè)關(guān)鍵類，CNAS 至少實(shí)施 1 次見(jiàn)證評(píng)審，并按以下規(guī)則實(shí)施見(jiàn)證評(píng)審： R1.3.2.1 在本附錄 A 的“關(guān)鍵類代碼”列中，識(shí)別為“和”關(guān)系的所有關(guān)鍵類，CNAS 在對(duì)技術(shù)組中某關(guān)鍵類實(shí)施見(jiàn)證評(píng)審并通過(guò)后，可結(jié)合文審或辦公室評(píng)審的結(jié)果授予該關(guān)鍵類和該組的其他非關(guān)鍵類，但該組中未經(jīng)見(jiàn)證評(píng)審的關(guān)鍵類仍需實(shí)施見(jiàn)證評(píng)審。R1.3.2.2 在本附錄 A 的“關(guān)鍵類代碼”列中，識(shí)別為“或”關(guān)系的關(guān)鍵類，CNAS 在對(duì)技術(shù)組中任一關(guān)鍵類實(shí)施見(jiàn)證評(píng)審并通過(guò)后，可結(jié)合文件評(píng)審或辦公室評(píng)審的結(jié)果授予該技術(shù)組的所有類。R1.3.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得某技術(shù)組中一個(gè)或幾個(gè)非關(guān)鍵類的認(rèn)可，最低要求是該技術(shù)組接受 1 次 CNAS 見(jiàn)證評(píng)審并通過(guò)。R1.4 認(rèn)可后的見(jiàn)證評(píng)審要求在第一個(gè)認(rèn)可周期內(nèi)，CNAS 至少對(duì)本附錄 A 中每個(gè)技術(shù)組實(shí)施 1 次見(jiàn)證評(píng)審。已證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有充分的經(jīng)驗(yàn)和績(jī)效后，CNAS 可在每?jī)蓚€(gè)連續(xù)的認(rèn)可周期內(nèi)，至少對(duì)本附錄 A 中每個(gè)技術(shù)組實(shí)施 1 次見(jiàn)證評(píng)審。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核員管理、審核過(guò)程、審核結(jié)果以及審核人員等方面發(fā)生重大變化，CNAS 可視情況恢復(fù)為第一個(gè)認(rèn)可周期的見(jiàn)證評(píng)審頻次。C 部分C1 認(rèn)證利益相關(guān)方（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 4.1.2，IAF MD22 G4.1.2）除了管理和非管理的永久和臨時(shí)工作人員及其代表外，其他的 OHSMS 認(rèn)證利益相關(guān)方還包括但不限于：i) 法律和監(jiān)管機(jī)構(gòu)（地方，區(qū)域，國(guó)家或國(guó)際） ；ii) 上級(jí)組織；iii) 供應(yīng)商，承包商和分包商；iv) 工人組織（工會(huì)）和雇主組織；v) 業(yè)主，股東，客戶，訪客，員工的親屬，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、組織所在社區(qū)和鄰居以及公眾；vi) 顧客，醫(yī)療和其他社區(qū)服務(wù)，媒體，學(xué)術(shù)界，商業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織（NGO ） ；vii) 職業(yè)健康和安全組織以及職業(yè)安全和保健專業(yè)人員（例如：醫(yī)生和護(hù)士） 。C2 公正性的管理（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 5.2.3，IAF MD22 G5.2.3）關(guān)鍵利益相關(guān)方可能包括 C1 條所提到的其他利益相關(guān)方。CNAS-SC125:2018 第 6 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施C3 能力準(zhǔn)則的確定（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 7.1.2，IAF M22 G7.1.2）對(duì)于職業(yè)健康和安全管理體系來(lái)說(shuō)，術(shù)語(yǔ)“技術(shù)領(lǐng)域”是與過(guò)程或服務(wù)及其相關(guān)的能使員工暴露在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)中的危險(xiǎn)源的共性有關(guān)的領(lǐng)域。C4 獲證客戶的變更通知（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 8.5.3，IAF MD22 G8.5.3）強(qiáng)制力的法律安排還應(yīng)要求經(jīng)認(rèn)證的客戶及時(shí)地向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入的嚴(yán)重事件或違法的情況。C5 申請(qǐng)（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.1，IAF MD22 G9.1.1）申請(qǐng)組織的授權(quán)代表向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的關(guān)于其過(guò)程和活動(dòng)方面的重要信息還應(yīng)包括所識(shí)別的與過(guò)程有關(guān)的主要的危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，在過(guò)程中所使用的主要危險(xiǎn)材料以及與來(lái)自于適用的職業(yè)健康安全法規(guī)中任何有關(guān)的法律義務(wù)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包含在組織場(chǎng)所內(nèi)及遠(yuǎn)離組織場(chǎng)所的工作人員的詳細(xì)信息。C6 確定審核時(shí)間（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.4，IAF MD22 G9.1.4）如果客戶在另一個(gè)組織的場(chǎng)所提供服務(wù)，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證客戶的職業(yè)健康安全管理體系是否涵蓋這些廠外的活動(dòng)（盡管有其他組織的職業(yè)健康安全管理體系責(zé)任） 。在確定審核時(shí)間時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮定期審核這些員工工作的組織場(chǎng)所。是否所有場(chǎng)所都必須經(jīng)過(guò)審核，取決于各種因素，如與其所進(jìn)行活動(dòng)相關(guān)的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議、被另一組織認(rèn)證、內(nèi)部審核制度、事故統(tǒng)計(jì)和未遂事件統(tǒng)計(jì)。應(yīng)記錄上述決定的理由。C7 多場(chǎng)所的抽樣（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.5，IAF MD22 G9.1.5）對(duì)于職業(yè)安全健康管理體系覆蓋多個(gè)場(chǎng)所的情況，有必要基于對(duì)與認(rèn)證范圍內(nèi)包含的每個(gè)場(chǎng)所開(kāi)展的活動(dòng)和過(guò)程的性質(zhì)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)價(jià)，來(lái)確定是否允許抽樣。抽樣的原理、審核時(shí)間的計(jì)算和訪問(wèn)每個(gè)場(chǎng)所的頻率應(yīng)符合附錄 B 中第 B.10 條的要求，并應(yīng)為每個(gè)客戶記錄在案。如果有多個(gè)場(chǎng)所沒(méi)有涵蓋相同的活動(dòng)、過(guò)程及 OHS 風(fēng)險(xiǎn)，抽樣不適用。雖然一個(gè)場(chǎng)所與其他場(chǎng)所有類似的過(guò)程或制造類似的產(chǎn)品，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮每個(gè)場(chǎng)所的操作（技術(shù)、設(shè)備、使用和存儲(chǔ)的危險(xiǎn)材料的數(shù)量、工作環(huán)境、場(chǎng)所等）之間的差異。當(dāng)允許抽樣時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保被審核組織的場(chǎng)所樣本具有代表性的過(guò)程、活動(dòng)和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。組織的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的臨時(shí)場(chǎng)所應(yīng)以抽樣方式進(jìn)行審核，以提供管理體系運(yùn)行和有效性的證據(jù)（見(jiàn)附錄 B 的 B.9 條） 。C8 策劃審核（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.2）C8.1 （對(duì)應(yīng)CNAS-CC01條款9.2.1.2 b)，IAF MD22 G9.2.1.2 b)）應(yīng)采用附錄 C 中所述的方法來(lái)確定管理體系確?？蛻魸M足適用的法律、法規(guī)和合同要求的能力。CNAS-SC125:2018 第 7 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施C8.2 （對(duì)應(yīng)CNAS-CC01條款9.2.1.3 ，IAF MD22 G9.2.1.3）職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)包括組織控制下的或?qū)M織的職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效有影響的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)。組織的職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)覆蓋其控制的臨時(shí)場(chǎng)地，例如建筑工地，不論其位于何處。C9 實(shí)施審核（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.4）C9.1 （對(duì)應(yīng)CNAS-CC01條款9.4.4.2 ，IAF MD22 G9.4.4.2）審核組應(yīng)面談以下人員：i) 負(fù)有 OHS 法律責(zé)任的管理者；ii) 負(fù)責(zé) OHS 的員工代表；iii) 負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員，如醫(yī)生和護(hù)士。遠(yuǎn)程面談的理由應(yīng)被記錄；iv) 管理人員、長(zhǎng)期和臨時(shí)員工。宜面談其他人員：i) 從事與預(yù)防 OHS 風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)活動(dòng)的管理人員和員工，和ii) 承包方的管理者和員工。C9.2 （對(duì)應(yīng)CNAS-CC01條款9.4.5.3 ，IAF MD22 G9.4.5.3）如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符合有關(guān)法規(guī)要求的情況，應(yīng)有程序詳述采取的措施。這些程序應(yīng)包括將這類不符合立即通知給受審核組織的要求。C9.3 （對(duì)應(yīng)CNAS-CC01條款9.4.7.1 ，IAF MD22 G9.4.7.1）應(yīng)要求組織代表邀請(qǐng)負(fù)有職業(yè)健康安全法律責(zé)任的管理者，負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員、負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全的員工代表參加末次會(huì)議。應(yīng)記錄缺席的理由。C10 保持認(rèn)證（對(duì)應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.6）C10.1 （對(duì)應(yīng) CNAS-CC01條款9.6.4.2，IAF MD22 G9.6.4.2）如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)獲證組織發(fā)生了與職業(yè)健康安全有關(guān)的嚴(yán)重事件，如嚴(yán)重事故或嚴(yán)重違法，獨(dú)立于監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的特殊審核是必要的，以便調(diào)查管理體系是否受到損壞以及是否有效發(fā)揮作用。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄調(diào)查的結(jié)果。C10.2 （對(duì)應(yīng) CNAS-CC01條款9.6.5.2，IAF MD22 G9.6.5.2）由獲證客戶（見(jiàn) C4）提供或在特殊審核（C10.1）期間，審核組直接收集的有關(guān)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與（調(diào)查）的事件信息，如嚴(yán)重事故或嚴(yán)重違法（行為） ，上述信息為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供決定采取措施的理由，包括，如果證明體系嚴(yán)重地不能滿足職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證要求而采取的暫停或撤銷認(rèn)證的措施。上述要求應(yīng)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)和組織簽署的合同協(xié)議的一部分。CNAS-SC125:2018 第 8 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施附錄 A（規(guī)范性附錄）職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分組與關(guān)鍵類序號(hào) 技術(shù)組 大類代碼 內(nèi)容 關(guān)鍵類代碼A 農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè) 1 農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè) 13 食品、飲料和煙草B 食品30 賓館及餐館 317 僅限金屬制品18 機(jī)械及設(shè)備19 電和光學(xué)設(shè)備20 造船業(yè)21 航空航天C 機(jī)械22 其他運(yùn)輸設(shè)備20（僅限船舶建造）和 21（僅限航空航天器的制造）7 僅限紙制品8 出版業(yè)D 紙9 印刷業(yè)928 建設(shè)業(yè)E 建設(shè)業(yè) 34 工程服務(wù)28（僅限“住宅及非住宅建筑”和“橋梁和隧道”和“水利工程或其他未另分類的專業(yè)建筑活動(dòng)”）4 紡織品及紡織制品5 皮革及皮革制品6 木材及木制品F 制造業(yè)23 其他未另分類制造業(yè)4和5（鞣制）或67 僅限紙漿及紙的制造10 焦炭及精煉石油制品的制造12 化學(xué)品、化學(xué)制品及纖維13 藥品14 橡膠和塑料制品15 非金屬礦物制品16 混凝土、水泥、石灰、石膏及其他G 化學(xué)品17 僅限基礎(chǔ)金屬制造7和 10（僅限“焦?fàn)t產(chǎn)品的制造”和“精煉石油制品的制造” ）和 12（僅限“火炸藥”和“其他危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)” ）和 13和【16（僅限“水泥制造”或“石灰和石膏的制造” ）或 17（僅限“粗鋼、生鐵及鐵合金的制造”或“基礎(chǔ)貴金屬及其他非鐵金屬的制造” ） 】CNAS-SC125:2018 第 9 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施序號(hào) 技術(shù)組 大類代碼 內(nèi)容 關(guān)鍵類代碼H 采礦和采石業(yè) 2 采礦和采石業(yè)2（僅限“煤炭”和“石油或天然氣開(kāi)采”）25 供電業(yè)26 供氣業(yè)I 供應(yīng)業(yè)27 供水業(yè)25（僅限“發(fā)電” ）和 26（僅限“燃?xì)獾纳a(chǎn)” ）31 運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和通信業(yè)24 回收業(yè)J 運(yùn)輸和廢物管理39 其他社會(huì)服務(wù)31（僅限“危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸”和“危險(xiǎn)化品倉(cāng)儲(chǔ)” ）和【24（僅限“危險(xiǎn)廢物回收” ）或39（僅限“危險(xiǎn)廢物的收集”或“危險(xiǎn)廢物的處理和處置” ） 】29 批發(fā)和零售業(yè)；汽車、摩托、個(gè)人及家庭用品修理業(yè)32 金融中介、房地產(chǎn)和租賃33 信息技術(shù)35 其他服務(wù)36 公共行政管理K 服務(wù)業(yè)37 教育29（僅限“專營(yíng)店中汽車用燃料的銷售” ）或 35（僅限“工業(yè)清洗活動(dòng)” ）或 36（僅限“消防服務(wù)活動(dòng)” ）L 核 11 核燃料 11M 健康 38 健康和社會(huì)工作 38（僅限“醫(yī)院醫(yī)療活動(dòng)” ）CNAS-SC125:2018 第 10 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施附錄 B（規(guī)范性附錄）職業(yè)健康安全管理體系審核時(shí)間的確定本附錄是對(duì) CNAS-CC105 針對(duì)職業(yè)健康安全管理體系審核的補(bǔ)充要求。本文所修改的所有條款均體現(xiàn)了 CNAS-CC105 相關(guān)條款的現(xiàn)有要求，未修改的所有條款均未列入本附錄中。B.1 定義B.1.9 有效人數(shù)有效人數(shù)由認(rèn)證范圍內(nèi)所有人員（永久、臨時(shí)和兼職）組成，包括每個(gè)班次的人員。當(dāng)在認(rèn)證范圍內(nèi)時(shí)，有效人數(shù)還應(yīng)包括能夠影響組織的 OHSMS 績(jī)效，且在組織控制下或受組織影響的從事工作或工作相關(guān)活動(dòng)的承包商/分包商人員。B.1.12 基于 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜程度類別對(duì)于 OHSMS，本文件的規(guī)定是以三個(gè)主要的復(fù)雜程度類別為基礎(chǔ)，這些類別是根據(jù)影響組織審核時(shí)間的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的類型、數(shù)量和嚴(yán)重程度來(lái)劃分的。 （見(jiàn)OHSMS 表 B.2）B.2 應(yīng)用B.2.2 審核天數(shù)B.2.2.1 OHSMS 表 B.1 列出基于每天 8 小時(shí)的 OHSMS 認(rèn)證審核天數(shù)計(jì)算的平均審核時(shí)間。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要遵守當(dāng)?shù)貙?duì)旅途、午餐休息和工作時(shí)間的法規(guī)要求，調(diào)整天數(shù)，以達(dá)到與 OHSMS 表 B.1 相同的審核總天數(shù)。B.2.3 有效人數(shù)的計(jì)算B.2.3.1 上述有效人數(shù)是用于 OHSMS 審核時(shí)間計(jì)算的基礎(chǔ)。有效人數(shù)確定所考慮的因素包括兼職人員、倒班人員、行政人員和所有類別的辦公室職員，以及相似或重復(fù)過(guò)程人員（見(jiàn) B.2.3.4） 。 “如果是季節(jié)性運(yùn)營(yíng)（如，收獲活動(dòng)、度假村和度假旅館等） ，有效人數(shù)計(jì)算應(yīng)以典型生產(chǎn)季節(jié)高峰的人員為計(jì)算基礎(chǔ)。 ”不應(yīng)在未考慮雇用大量非熟練人員而帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情況下減少審核時(shí)間（見(jiàn) B.2.3.6） 。B.2.3.4 范圍內(nèi)相似的或重復(fù)的過(guò)程a) 當(dāng)很高比例的人員從事被認(rèn)為相似或相同的活動(dòng)或職位時(shí)，因?yàn)槿藛T面臨類似的職業(yè)健康和安全風(fēng)險(xiǎn)（如清潔工、保安、銷售、呼叫中心等） ，可允許在各公司間應(yīng)用一致的基礎(chǔ)上，在認(rèn)證范圍內(nèi)減少人員數(shù)量。b) 一組員工從事可降低注意力并提升 OHS 風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)水平的重復(fù)性工作時(shí)（如安裝、組裝、包裝、分類等） ，應(yīng)記錄可能減少審核時(shí)間而采用的方法，包括對(duì)所有員工活動(dòng)/崗位的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。B.2.3.5 倒班工作的員工認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定審核時(shí)機(jī)并應(yīng)與客戶達(dá)成一致，使客戶所有 OHSMS 范圍內(nèi)活CNAS-SC125:2018 第 11 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施動(dòng)的實(shí)施有效性都得到最適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，包括審核正常工作時(shí)間外的活動(dòng)和不同班次的活動(dòng)的需要。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜確保任何審核時(shí)間的變化都不影響審核的有效性。 （見(jiàn) B3.7）B.2.3.6 臨時(shí)非熟練工本條款僅適用于雇用大量臨時(shí)的非熟練工取代自動(dòng)化流水線的科技水平低的地區(qū)。其他認(rèn)證方案（QMS、EMS）可能在此情況下減少有效人數(shù)。原則上認(rèn)為這種減少不適用于 OHSMS，因?yàn)楣陀门R時(shí)的非熟練工是 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)源頭。特殊情況下，若為此而減少有效人數(shù)，則應(yīng)記錄理由并應(yīng)在評(píng)審時(shí)為 CNAS 所獲取。B.3 確定OHSMS審核時(shí)間的方法B.3.1 用于 OHSMS 初審（一階段+二階段）審核時(shí)間計(jì)算方法的原則包括對(duì)附錄B 中附錄 C 表格的理解。附錄 C 是基于有效人數(shù)（見(jiàn) B.2.3 條關(guān)于計(jì)算有效人數(shù)的指南）和組織所處行業(yè)相關(guān)的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)類別，且未提供最少或最多審核時(shí)間。OHSMS 表 B.2 展示了基于 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)與 OHS 風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜程度的關(guān)系注：通常的做法是第2 階段審核時(shí)間多于第 1階段審核時(shí)間B.3.2 使用適當(dāng)?shù)南禂?shù)，OHSMS 表 B.1 可作為監(jiān)督審核（B.5 條款）和再認(rèn)證審核（B.6 條款）審核時(shí)間的計(jì)算基礎(chǔ)B.3.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序?yàn)閷徍丝蛻粝嚓P(guān)過(guò)程分配充足時(shí)間。經(jīng)驗(yàn)顯示，除了人數(shù)，實(shí)施有效審核所需時(shí)間還取決于其他 OHSMS 因素。這些因素在 B.8 條款中有更深入的探討。B.3.4 本強(qiáng)制性文件列出了在確定實(shí)施審核所需時(shí)間時(shí)宜考慮的因素。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需在申請(qǐng)?jiān)u審階段、一階段后、整個(gè)認(rèn)證周期、再認(rèn)證時(shí)檢查各種因素對(duì)審核時(shí)間的潛在影響，而不論是何種審核類型。因此，顯示有效人數(shù)和 OHS 風(fēng)險(xiǎn)類別關(guān)系的OHSMS 表 B.1 和表 B.2 不能單獨(dú)使用。這些表為進(jìn)一步的審核策劃和為各種審核類型的審核時(shí)間的調(diào)整提供了框架。B.3.5 對(duì)于 OHSMS 審核，基于組織的有效人數(shù)以及行業(yè)中典型組織的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的類型、數(shù)量和嚴(yán)重程度確定的審核時(shí)間是適宜的。OHSMS 表 B.1 和表 B.2 提供了用于策劃過(guò)程的框架。管理體系審核時(shí)間還宜針對(duì)每個(gè)被審核組織的特定因素進(jìn)行調(diào)整。B.3.6 確定 OHSMS 審核時(shí)間的起點(diǎn)應(yīng)以有效人數(shù)為基礎(chǔ)，然后針對(duì)適用于被審核組織的特定因素進(jìn)行調(diào)整，每個(gè)因素都賦予增加或減少的權(quán)重修正基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。在所有狀況下，確定 OHSMS 審核時(shí)間的原則，包括所做的調(diào)整，都應(yīng)予以記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜確保審核時(shí)間的任何變化不影響審核有效性。若產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程是倒班運(yùn)行的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)每個(gè)班次的審核程度取決于每個(gè)班次從事的過(guò)程、伴隨的 OHS風(fēng)險(xiǎn)、客戶證實(shí)的對(duì)每個(gè)班次的控制水平。為了審核的有效實(shí)施，在第一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)，至少應(yīng)對(duì)正常辦公時(shí)間內(nèi)的一個(gè)班次和正常辦公時(shí)間以外的一個(gè)班次進(jìn)行審CNAS-SC125:2018 第 12 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施核。對(duì)于后續(xù)周期的監(jiān)督審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)組織的 OHSMS 的成熟度決定是否對(duì)第二個(gè)班次進(jìn)行審核。若可能，建議推遲審核開(kāi)始時(shí)間以在 8 小時(shí)內(nèi)覆蓋兩個(gè)班次?？紤]不審核第二班次的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)記錄不審核第二個(gè)班次的正當(dāng)理由。B.3.7 使用本附錄表格確定的 OHSMS 審核時(shí)間不應(yīng)包括實(shí)習(xí)、專家、觀察員所用的時(shí)間B.3.8 OHSMS 的減少審核時(shí)間不得超過(guò) OHSMS 表 B.1 確定時(shí)間的 30%。B.4 OHSMS初次認(rèn)證審核（ 1階段加2階段）B.4.2 OHSMS 表 B.1 提供了 OHSMS 初次審核（階段 1+階段 2）估計(jì)的審核時(shí)間的起點(diǎn)。B.4.5 認(rèn)證審核可包括遠(yuǎn)程審核技術(shù)，如基于交互式網(wǎng)絡(luò)的協(xié)作; 網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，電話會(huì)議和/或客戶流程的電子驗(yàn)證。這些僅限于審查文件 /記錄及面談職員和工人的遠(yuǎn)程活動(dòng)，應(yīng)在審核計(jì)劃中標(biāo)明。遠(yuǎn)程審核活動(dòng)所用時(shí)間可計(jì)入管理體系審核總時(shí)間。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)計(jì)劃進(jìn)行一次遠(yuǎn)程審核活動(dòng)所用的時(shí)間超過(guò)管理體系審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的 30%，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明審核計(jì)劃的理由，并保留該理由的記錄，該記錄應(yīng)提供給認(rèn)可機(jī)構(gòu)審查（見(jiàn) CNAS-CC14） ?，F(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)和 OHS 風(fēng)險(xiǎn)控制不能采取遠(yuǎn)程審核方式。注1：管理體系審核時(shí)間是指分配給單個(gè)場(chǎng)所的管理體系審核時(shí)間。虛擬或遠(yuǎn)程場(chǎng)所的電子審核被認(rèn)為是遠(yuǎn)程審核，即使電子審核是在客戶組織的所在地（物理或虛擬）進(jìn)行的。注2：無(wú)論采用何種遠(yuǎn)程審核技術(shù)，客戶組織都應(yīng)在物理場(chǎng)所存在的情況下每年接受一次實(shí)地訪問(wèn)。注3：二階段審核不能少于1 個(gè)審核人日。B.5 監(jiān)督審核在最初三年的認(rèn)證周期中，對(duì)于某個(gè)組織的監(jiān)督審核的審核時(shí)間應(yīng)與初始認(rèn)證審核（第 1 階段 +第 2 階段）所用審核時(shí)間成正比，每年監(jiān)督的時(shí)間總量約為初始認(rèn)證審核所用審核時(shí)間的 1/3。作為每次監(jiān)督審核的一部分，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)獲取與其管理體系相關(guān)的最新客戶數(shù)據(jù)。監(jiān)督審核所策劃的審核時(shí)間應(yīng)至少在每次監(jiān)督和再認(rèn)證審核時(shí)進(jìn)行評(píng)審，以考慮組織變更，系統(tǒng)成熟度等。評(píng)審證據(jù)包括對(duì)管理體系審核的審核時(shí)間任何調(diào)整的理由，并予記錄。注：監(jiān)督審核時(shí)間不能少于1個(gè)審核人日。B.6 再認(rèn)證再認(rèn)證審核的審核時(shí)間是基于組織的最新信息對(duì)組織實(shí)施初始認(rèn)證審核（階段1+階段 2）所需審核時(shí)間的 2/3， （即不是原始的初次認(rèn)證審核時(shí)間的 2/3） 。管理體系的審核時(shí)間應(yīng)考慮管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果（CNAS-CC01/ISO/IEC 17021-1） 。對(duì)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)并不構(gòu)成再認(rèn)證審核的審核時(shí)間的一部分。CNAS-SC125:2018 第 13 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施注：再認(rèn)證審核時(shí)間不能少于1個(gè)審核人日。B.7 個(gè)性化的第二個(gè)和后續(xù)的認(rèn)證周期不適用于 OHSMS。B.8 OHSMS審核時(shí)間調(diào)整因素B.8.1 應(yīng)考慮的額外因素包括但不限于：i) 增加 OHSMS 審核時(shí)間a) 涉及實(shí)施工作的多個(gè)建筑物或場(chǎng)所的復(fù)雜后勤。例如，一個(gè)獨(dú)立的設(shè)計(jì)中心；b) 員工使用多種語(yǔ)言（需要翻譯或妨礙審核員獨(dú)立工作） ；c) 相對(duì)于員工數(shù)量，場(chǎng)所很大（如，伐木場(chǎng)） ；d) 法規(guī)要求高（例如航空航天，核能，煉油和化學(xué)工業(yè)，漁船，采礦，食品，藥物等） ；e) 體系覆蓋著高度復(fù)雜的過(guò)程或數(shù)量較多的互不相同的活動(dòng)；f) 需要訪問(wèn)臨時(shí)場(chǎng)所來(lái)確認(rèn)擬認(rèn)證的管理體系固定場(chǎng)所的活動(dòng)；g) 利益方的意見(jiàn)；h) 事故和職業(yè)病發(fā)生率高于行業(yè)平均水平；i) 組織的場(chǎng)所存在大量人員（如：醫(yī)院、學(xué)校、機(jī)場(chǎng)、火車站、港口、公共交通運(yùn)輸） ；j) 組織正面臨與 OHS 相關(guān)的法律訴訟（取決于所涉及風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和影響） ；k) （分）承包商公司及其雇員臨時(shí)性地大量出現(xiàn)，導(dǎo)致復(fù)雜程度或 OHS風(fēng)險(xiǎn)增加（如：定期啟停的煉油廠、化工廠、鋼鐵廠和其他大型工業(yè)聯(lián)合體） ；l) 根據(jù)適用的國(guó)家法規(guī)和/或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件，危險(xiǎn)物質(zhì)存在的數(shù)量使工廠面臨重大工業(yè)事故的風(fēng)險(xiǎn)；m) （認(rèn)證）范圍內(nèi)包含境外場(chǎng)所的組織（如果不熟悉法律法規(guī)和語(yǔ)言） 。ii) 減少 OHSMS 審核時(shí)間a) 體系成熟；b) 對(duì)客戶組織的管理體系有預(yù)先了解（如：由相同的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其另一個(gè)自愿性 OHSMS 方案已進(jìn)行了認(rèn)證） ；c) 客戶為 OHS 認(rèn)證所做的準(zhǔn)備（例如，已接受國(guó)家主管部門定期對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制性政府 OHSMS 方案的審核） ；d) 相對(duì)于員工數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)很?。ㄈ纾簝H有辦公樓） 。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定審核時(shí)間時(shí)，宜考慮客戶的體系、過(guò)程和產(chǎn)品或服務(wù)的所有屬 性，并根據(jù)這些因素合理調(diào)整審核時(shí)間，同時(shí)能夠證明審核時(shí)間的增加或減少對(duì)于CNAS-SC125:2018 第 14 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施有 效審核是合理的。增加審核時(shí)間的因素與減少審核時(shí)間的因素對(duì)審核時(shí)間的影響可以相互抵消。所有本條款要求有關(guān)的決定應(yīng)予記錄。注1：縮減審核時(shí)間的因素在對(duì)每個(gè)客戶組織的每次審核時(shí)間計(jì)算中僅能使用一次。注2：在CNAS-CC106 中討論了整合管理體系審核時(shí)間計(jì)算要關(guān)注的其他因素。B.9 臨時(shí)場(chǎng)所B.9.2 臨時(shí)場(chǎng)所可以是較大的項(xiàng)目管理現(xiàn)場(chǎng)，也可以是較小的服務(wù)/安裝現(xiàn)場(chǎng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜評(píng)估 OHSMS 對(duì)與客戶運(yùn)行相關(guān)的管理體系風(fēng)險(xiǎn)的控制失效所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果來(lái)確定是否需要訪問(wèn)這些臨時(shí)場(chǎng)所以及抽樣的范圍與程度。所選取的臨時(shí)場(chǎng)所樣本宜代表客戶的認(rèn)證范圍、能力需求和不同服務(wù)的范圍，并已考慮了活動(dòng)的規(guī)模和類型和相關(guān)的管理體系風(fēng)險(xiǎn)、以及項(xiàng)目進(jìn)行的不同階段。B.9.3 通常會(huì)進(jìn)行臨時(shí)場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)審核。但是，可以考慮采用以下方法作為替代方案，以取代與見(jiàn)證運(yùn)行控制和其他 OHSMS 活動(dòng)無(wú)關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)審核部分：i) 與客戶和/或其顧客面談或進(jìn)行會(huì)議或電話會(huì)議 ；ii) 臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)的文件審查；iii) 遠(yuǎn)程訪問(wèn)電子場(chǎng)所，其中包含與 OHSMS 和臨時(shí)場(chǎng)所評(píng)審相關(guān)的記錄或其他信息；iv) 使用視頻和電話會(huì)議以及其他技術(shù)，使能夠?qū)嵤┯行У倪h(yuǎn)程審核。B.10 OHSMS多場(chǎng)所審核時(shí)間B.10.1 對(duì)于在多個(gè)場(chǎng)所運(yùn)作的職業(yè)健康安全管理體系，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于評(píng)價(jià)與認(rèn)證范圍內(nèi)各場(chǎng)所開(kāi)展的活動(dòng)和過(guò)程相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)水平，來(lái)確定是否允許進(jìn)行場(chǎng)所抽樣。此類評(píng)價(jià)的記錄和所作決定的原理應(yīng)在評(píng)審時(shí)為認(rèn)可機(jī)構(gòu)所獲取。B.10.2 OHSMS 多場(chǎng)所認(rèn)證要求，包括何時(shí)允許抽樣和何時(shí)不允許抽樣，都包含在CNAS-CC11 文件中，它詳述了不同情況下的多場(chǎng)所組織管理體系審核和認(rèn)證要求，其中所有涉及 CNAS-CC105 的內(nèi)容應(yīng)以本附錄 B 修訂后的為準(zhǔn)。每個(gè)場(chǎng)所占總時(shí)間的比例應(yīng)考慮到一些管理體系過(guò)程與該場(chǎng)所無(wú)關(guān)的情況。B.10.3 結(jié)合 B.10.2 條款B.11 對(duì)外部提供的職能或流程的控制（外包）B.11.1 如果一個(gè)組織外包了部分職能或流程，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任獲取證據(jù)，證明組織已有效地確定了欲施加控制的類型和程度，以確保外部提供的職能或流程不會(huì)對(duì) OHSMS 的有效性產(chǎn)生不利影響，包括組織控制其 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的能力以及遵守法律要求的承諾。B.11.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)將審核和評(píng)價(jià)組織的 OHSMS 對(duì)外包活動(dòng)管理的有效性，以及外CNAS-SC125:2018 第 15 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施包活動(dòng)對(duì)其自身活動(dòng)和流程的 OHS 績(jī)效和符合性要求所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。這可能包括基于以下內(nèi)容，收集的來(lái)自外包方有關(guān)有效程度的反饋：組織對(duì)這些外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)的應(yīng)用準(zhǔn)則，這些準(zhǔn)則是以他們按照特定要求提供職能或過(guò)程的能力為基礎(chǔ)，并與法律要求一致，以及外部供方可能對(duì)組織控制其自身 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的能力產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)B.11.3 即使不需要審核外包方完整的管理體系，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也應(yīng)考慮組織 OHSMS范圍內(nèi)的外包給外部供方的過(guò)程或職能，以策劃和完成一個(gè)有效的審核。B.11.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在審核方案制定過(guò)程中對(duì)此做出規(guī)定，并在初審期間及每次監(jiān)督和再認(rèn)證審核前，進(jìn)一步核實(shí)。 OHSMS 表 B.1職業(yè)健康安全管理體系有效人數(shù)， OHS 風(fēng)險(xiǎn)類別和審核時(shí)間之間的關(guān)系有效人數(shù) 審核時(shí)間第一階段第二階段（天） 有效人數(shù) 審核時(shí)間第一階段第二階段（天）高 中 低 高 中 低1-5 3 2.5 2.5 626-875 17 13 106-10 3.5 3 3 876-1175 19 15 1111-15 4.5 3.5 3 1176-1550 20 16 1216-25 5.5 4.5 3.5 1551-2025 21 17 1226-45 7 5.5 4 2026-2675 23 18 1346-65 8 6 4.5 2676-3450 25 19 1466-85 9 7 5 3451-4350 27 20 1586-125 11 8 5.5 4351-5450 28 21 16126-175 12 9 6 5451-6800 30 23 17176-275 13 10 7 6801-8500 32 25 19276-425 15 11 8 8501-10700 34 27 20426-625 16 12 9 >10700 遵循上述遞進(jìn)規(guī)律注1：審核時(shí)間分別顯示對(duì)高、中、低OHS風(fēng)險(xiǎn)的審核。注2：OHSMS表B.1中的人數(shù)應(yīng)視為連續(xù)變化,而不是階梯式變化。即如果繪制一個(gè)曲線圖，線段的起點(diǎn)宜來(lái)自表格上一欄的數(shù)值。曲線圖的起點(diǎn)是人數(shù)1對(duì)應(yīng)的2.5天。如果計(jì)算結(jié)果是小數(shù)，宜將數(shù)字調(diào)整為最接近的半天（如：將5.3個(gè)審核人日調(diào)整為5.5個(gè)審核人日， 5.2個(gè)審核人日調(diào)整為5個(gè)審核人日）。注3：另見(jiàn)條款 B.1.9和B.2.3。CNAS-SC125:2018 第 16 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施表 B.2業(yè)務(wù)類別和 OHS 風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜程度分類的關(guān)系示例風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 業(yè)務(wù)類別高 捕魚(yú)（近海、沿海捕撈和潛水捕撈）采礦和采石焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造石油和天然氣開(kāi)采紡織品及紡織制品的皮革鞣制紙制造的制漿部分，包括紙張回收處理煉油化學(xué)品（包括殺蟲(chóng)劑，電池和蓄電池的制造） ，和藥品玻璃纖維制造天然氣生產(chǎn)，儲(chǔ)存和分配發(fā)電和配電核儲(chǔ)存大量有害物質(zhì)非金屬加工和產(chǎn)品覆蓋陶瓷，混凝土，水泥，石灰，石膏等金屬的初級(jí)生產(chǎn)冷熱成型和金屬制造金屬結(jié)構(gòu)的制造和組裝造船廠（取決于活動(dòng)可能會(huì)是中風(fēng)險(xiǎn)）航天工業(yè)汽車工業(yè)制造武器和爆炸物回收危險(xiǎn)廢物有害和無(wú)害的廢物處理，例如焚化等污水和污水處理工業(yè)和民用建筑和拆除（包括水電和空調(diào)安裝活動(dòng)的完整建筑）屠宰場(chǎng)運(yùn)輸和分配危險(xiǎn)物品（通過(guò)陸地，空中和水上）國(guó)防活動(dòng)/危機(jī)管理醫(yī)療/醫(yī)院/獸醫(yī)/社會(huì)工作CNAS-SC125:2018 第 17 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 業(yè)務(wù)類別中 水產(chǎn)養(yǎng)殖（在各種水環(huán)境中繁殖，飼養(yǎng)和收獲植物和動(dòng)物）捕魚(yú)（近海捕魚(yú)時(shí)高風(fēng)險(xiǎn)）農(nóng)業(yè)/林業(yè)（取決于活動(dòng)可能是高風(fēng)險(xiǎn)）食品，飲料和煙草加工紡織品和服裝，除了制革制造木材和木制品，包括制造木板，處理/浸漬木材紙生產(chǎn)和紙制品，不包括制漿非金屬加工和覆蓋玻璃，陶瓷，粘土等的制品通用機(jī)械工程裝配金屬制品的制造除金屬初級(jí)生產(chǎn)和一般機(jī)械工程外的金屬加工產(chǎn)品的表面和其他化學(xué)處理（取決于處理方法和部件尺寸，可能是高風(fēng)險(xiǎn)）為電子行業(yè)生產(chǎn)印刷電路裸板橡膠和塑料注塑，成型和組裝電氣和電子設(shè)備組裝運(yùn)輸設(shè)備的制造及其修理 - 公路，鐵路和航空（取決于設(shè)備的大小，可能是高風(fēng)險(xiǎn)）（無(wú)害垃圾的）回收，堆肥，填埋取水，凈化和分配，包括河流管理（注意商業(yè)污水處理被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)）化石燃料的批發(fā)和零售（取決于燃料的數(shù)量，可能是高風(fēng)險(xiǎn)）旅客運(yùn)輸（空運(yùn)、陸運(yùn)、海運(yùn)）一般貨物運(yùn)輸和分配（陸運(yùn)、空運(yùn)、水運(yùn)）通常是一般商業(yè)服務(wù)的一部分的工業(yè)清潔、衛(wèi)生清潔、干洗自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)的研究和開(kāi)發(fā)（取決于業(yè)務(wù)類別，可能是高風(fēng)險(xiǎn)） 。技術(shù)測(cè)試和實(shí)驗(yàn)室酒店，休閑服務(wù)和個(gè)人服務(wù)不包括餐館低 教育服務(wù)（取決于教學(xué)活動(dòng)的對(duì)象，可能是高風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)）公司活動(dòng)和管理，總部和控股公司的管理批發(fā)和零售（取決于產(chǎn)品，可能是中風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)，如，燃料）除工業(yè)清潔、衛(wèi)生清潔、干洗和教育服務(wù)以外的一般商業(yè)服務(wù)運(yùn)輸和分配 - 管理服務(wù)，沒(méi)有實(shí)際的船隊(duì)/車隊(duì)管理工程服務(wù)（根據(jù)服務(wù)類型，可能是中風(fēng)險(xiǎn)）電信和郵政服務(wù)餐館和露營(yíng)商業(yè)地產(chǎn)代理，物業(yè)管理社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)公共行政，地方政府金融機(jī)構(gòu)，廣告代理OHS 風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性類別本文件中的條款規(guī)定是根據(jù) OHS 風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)主要復(fù)雜性類別，這些類別基于從根本上影響組織審核時(shí)間的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。這三種類型是：高風(fēng)險(xiǎn)OHS 風(fēng)險(xiǎn)具有重大程度和嚴(yán)重性（通常是建筑業(yè)，重型制造或加工CNAS-SC125:2018 第 18 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施型組織） ，中風(fēng)險(xiǎn)OHS 風(fēng)險(xiǎn)具有中等程度和嚴(yán)重性（通常是有一些重大風(fēng)險(xiǎn)的輕型制造組織） ，和低風(fēng)險(xiǎn)OHS 風(fēng)險(xiǎn)具有低等程度和嚴(yán)重性（通常是基于辦公室的組織） 。表 B.1 涵蓋了 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的上述三個(gè)復(fù)雜性類別。表 B.2 提供了上述 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)復(fù)雜性類別與通常屬于該類別的行業(yè)部門之間的聯(lián)系。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到并非所有特定部門的組織都會(huì)處于相同的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)類別。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)允許其合同評(píng)審程序具有靈活性，以確保在確定 OHS 風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性類別時(shí)考慮組織的具體活動(dòng)。例如，盡管造船業(yè)中的許多企業(yè)應(yīng)該被歸類為“高風(fēng)險(xiǎn)” ，但僅具有較低復(fù)雜性活動(dòng)的小型碳纖維船只制造組織可以被歸類為“中風(fēng)險(xiǎn)” 。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄所有降低特定業(yè)務(wù)部門組織的 OHS 風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜性類別的案例。注：組織OHS風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性類別也可能與OHSMS控制風(fēng)險(xiǎn)失敗的后果相關(guān)：高風(fēng)險(xiǎn)管理失敗可能會(huì)使生命處于危險(xiǎn)中或?qū)е聡?yán)重傷害或疾病，中風(fēng)險(xiǎn)管理失敗可能會(huì)導(dǎo)致傷害或疾病，及低風(fēng)險(xiǎn)管理失敗可以導(dǎo)致輕微傷害或疾病。CNAS-SC125:2018 第 19 頁(yè) 共 23 頁(yè)2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實(shí)施附錄 C（規(guī)范性附錄）合規(guī)性作為經(jīng)認(rèn)可的 OHSMS 認(rèn)證的一部分C.0 引言C.01 綜合考慮各種觀點(diǎn)，下述 “合規(guī)性”定義適用：用以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的法規(guī)的符合性。盡管 OHSMS 認(rèn)證是針對(duì)適用的 OHSMS 標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行的符合性認(rèn)證，不是法規(guī)符合性的擔(dān)保（也不是任何其他的控制形式，包括政府或其他類型的合規(guī)性檢查或其他形式的認(rèn)證或檢驗(yàn)） ，它卻是一種可證實(shí)的實(shí)現(xiàn)并保持了合規(guī)的有效手段。普遍觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)認(rèn)可的 OHSMS 認(rèn)證意味著，一個(gè)獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)已評(píng)估并證實(shí)了組織為確保實(shí)現(xiàn)包括合規(guī)性在內(nèi)的承諾，已建立了有效的 OHSMS。正在發(fā)生的或潛在的與適用法規(guī)要求的不符合可能暴露了組織內(nèi)部管理控制的缺失，組織的 OHSMS 及其與標(biāo)準(zhǔn)的符合性應(yīng)該被慎重評(píng)判。C.02 本附錄描述了組織經(jīng)認(rèn)可的 OHSMS 認(rèn)證以及組織與適用的法規(guī)要求符合程度的關(guān)系。C.1 證機(jī)構(gòu)宜如何審核 OHSMS的合規(guī)性C.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該通過(guò)合格評(píng)定過(guò)程，評(píng)估組織與 OHSMS 標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性，尤其當(dāng)涉及合規(guī)性時(shí)，除非證實(shí)了這些要求的符合性，否則不應(yīng)通過(guò)認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的認(rèn)證、后續(xù)的監(jiān)督和再認(rèn)證審核應(yīng)遵從上述審核原則。C.1.2 至于如何保持文件和記錄的審核與在運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)（如裝置的巡查和其他工作現(xiàn)場(chǎng)的巡視）中對(duì) OHSMS 實(shí)施的評(píng)價(jià)之間的平衡，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該確保充分實(shí)施了有效的 OHSMS 審核。C.1.3 因?yàn)槊總€(gè)組織情況不同，沒(méi)有準(zhǔn)則來(lái)說(shuō)明應(yīng)該采用什么樣的比例關(guān)系。然而，經(jīng)?；ㄙM(fèi)太多的審核時(shí)間在辦公室評(píng)審上顯然是有問(wèn)題的，這可能導(dǎo)致與合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)的 OHSMS 有效性評(píng)價(jià)不夠充分，也可能導(dǎo)致忽視較差的運(yùn)行表現(xiàn)，導(dǎo)致在認(rèn)證過(guò)程中失信于利益相關(guān)方。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該通過(guò)一個(gè)適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督程序，確保在通常三年的認(rèn)證周期內(nèi)，保持認(rèn)證的符合性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員應(yīng)該基于組織體系的實(shí)際運(yùn)行驗(yàn)證其合規(guī)性管理，而不能僅依賴于策劃的或預(yù)期的結(jié)果。C.1.4 任何不能證實(shí)其初始或持續(xù)的法規(guī)符合性承諾的組織，不應(yīng)通過(guò)認(rèn)證或通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)持續(xù)證明其滿足 OHSMS