上海財(cái)經(jīng)大學(xué)干暉教授MBA教學(xué)課堂討論用案例：微軟壟斷案

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)干春暉教授MBA教學(xué)課堂討論用案例： 微軟壟斷案微 軟 壟 斷 案 (“生存還是毀滅，這是一個(gè)問(wèn)題?！鄙勘葋喨A盛頓時(shí)間2000年6月7日下午16時(shí)30分（北京時(shí)間8日凌晨4時(shí)30分），地區(qū)法院法官托馬斯-潘菲爾德-杰克遜（Thomas Penfield Jackson）對(duì)微軟壟斷案作出判決，下令將微軟肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，以防止軟件業(yè)巨頭微軟公司利用其在計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷地位進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)這份裁決書(shū)，微軟將被肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，一個(gè)專營(yíng)電腦操作系統(tǒng)，另一個(gè)則經(jīng)營(yíng)除去操作系統(tǒng)外微軟目前所經(jīng)營(yíng)的其它業(yè)務(wù)，包括Office系列應(yīng)用軟件、IE瀏覽器等等。下面是美國(guó)地區(qū)法官杰克遜公布的微軟壟斷案裁決書(shū)的一些要點(diǎn)。微軟壟斷案裁決書(shū)稱，法庭判決肢解微軟的主要理由如下：第一，雖然法庭已公布相關(guān)證據(jù)，但微軟一直拒絕承認(rèn)其從事了違反反壟斷法的0></a>行為。微軟公司官員在公開(kāi)場(chǎng)合表示，微軟沒(méi)有做錯(cuò)過(guò)任何事情，并稱將進(jìn)行上訴。因此地區(qū)法院希望盡早公布最終判決，這樣微軟也可以向上訴法院提交上訴狀。第二，現(xiàn)有證據(jù)足以證明盡管微軟一直強(qiáng)調(diào)其“清白”，但該公司仍在從事過(guò)去進(jìn)行過(guò)的商業(yè)違法行為，很可能對(duì)除計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)瀏覽器以外的市場(chǎng)再使用壟斷手段。第三，微軟曾有過(guò)不值得信賴的“前科”，在初步判決發(fā)布后，微軟履行這一判決的認(rèn)真程度令人懷疑，因此現(xiàn)在有必要盡早做出最終判決，以便盡快采取執(zhí)法行動(dòng)，使本次判決能夠起到最大效應(yīng)。第四，法庭認(rèn)為繼續(xù)就這一訴訟案的肢解計(jì)劃進(jìn)行聽(tīng)證已不太可能獲得更多有利于得出最佳判決結(jié)果的證據(jù)。這份反壟斷判決是自1984年肢解AT&amp;T以來(lái)，美國(guó)最大的法庭強(qiáng)令肢解公司判決，在1984年的判決中，美國(guó)電信業(yè)巨頭AT&amp;T被強(qiáng)制肢解為一個(gè)專營(yíng)長(zhǎng)途電話業(yè)務(wù)的公司和若干地區(qū)電話公司。早在美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間2000年4月3日17：00（北京時(shí)間4日5：00）美國(guó)地區(qū)法庭法官杰克遜已宣布微軟濫用其在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)方面的壟斷地位，違反了美國(guó)反壟斷法。美國(guó)司法部長(zhǎng)在當(dāng)?shù)貢r(shí)間2000年4月3日17：30（北京時(shí)間4日5：30）也召開(kāi)了新聞發(fā)布會(huì)，宣布了這一決定，而微軟也將在當(dāng)?shù)貢r(shí)間2000年4月3日18：00（北京時(shí)間4日6：00）舉行新聞發(fā)布會(huì)進(jìn)行回應(yīng)。杰克遜說(shuō)微軟違反了謝爾曼反壟斷法的核心部分。在43頁(yè)的裁決書(shū)中杰克遜寫(xiě)道：“法庭認(rèn)為微軟通過(guò)采取反競(jìng)爭(zhēng)手段而鞏固了其壟斷勢(shì)力。”微軟的三項(xiàng)罪名是：通過(guò)反競(jìng)爭(zhēng)行為維持壟斷；企圖壟斷瀏覽器市場(chǎng)和將其瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁。杰克遜認(rèn)為，微軟在非法維持壟斷方面有罪，而在為凍結(jié)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而與其它公司簽訂排它性協(xié)議方面無(wú)罪。美國(guó)司法部和19個(gè)州的律師曾指控微軟通過(guò)與一些公司簽署優(yōu)先合同而在許多高科技市場(chǎng)排斥其它公司，因此確保了在許多軟件領(lǐng)域的壟斷地位。盡管杰克遜否決了司法部的對(duì)微軟的一項(xiàng)重要指控，但是他下令將微軟肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司。事情發(fā)展到2001年9月6日，峰回路轉(zhuǎn)。美國(guó)司法部發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式來(lái)處罰微軟公司，并擬撤銷對(duì)微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷售的壟斷指控。司法部發(fā)表聲明之后，微軟的股票立即出現(xiàn)反彈，微軟案再次成為美國(guó)媒體報(bào)道和評(píng)論的焦點(diǎn)。美國(guó)CNN的電視畫(huà)面上隨即出現(xiàn)了微軟股票與納斯達(dá)克指數(shù)的走勢(shì)曲線，近幾個(gè)月來(lái)兩者下跌幅度驚人的相似。字幕顯示，微軟占納斯達(dá)克市場(chǎng)比重已達(dá)11.29。從這一點(diǎn)我們不難理解為什么微軟一案被美國(guó)媒體稱為“第三次世界大戰(zhàn)”，因?yàn)樗鼘?duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。接著2001年11月2日，美聯(lián)邦政府司法部與微軟公司宣布，反托拉斯官司已達(dá)成和解。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議，微軟將執(zhí)行一項(xiàng)限制其商業(yè)行為的規(guī)定，實(shí)施期為5年。這表明微軟已經(jīng)逃過(guò)了被強(qiáng)行分拆的命運(yùn)，但是就如何對(duì)微軟的壟斷行為進(jìn)行懲罰，各州的意見(jiàn)目前尚未達(dá)成一致。美國(guó)政府向法庭遞交了對(duì)微軟的懲罰建議書(shū)，該懲罰建議書(shū)有60天的公眾評(píng)判期， 2002年 3月11日將進(jìn)行聽(tīng)證會(huì)。1. 微軟公司與微軟壟斷案簡(jiǎn)介1974年，兩位年輕人保羅-艾倫（Paul Allen）和比爾-蓋茨（Bill Gates）共同編寫(xiě)了一個(gè)用于個(gè)人電腦的編程語(yǔ)言，一年后他們創(chuàng)建了微軟公司。這個(gè)當(dāng)時(shí)并不起眼的公司就是現(xiàn)在的微軟帝國(guó)。由于Windows操作系統(tǒng)在全球的推廣和普及，微軟已成為世界軟件業(yè)無(wú)可爭(zhēng)議的領(lǐng)頭企業(yè)。1980年，微軟公司啟動(dòng)主導(dǎo)軟件市場(chǎng)的計(jì)劃，說(shuō)服IBM公司在MS-DOS操作系統(tǒng)上運(yùn)行該公司的個(gè)人電腦，而這一操作系統(tǒng)據(jù)稱是微軟僅花了5萬(wàn)美元從一名程序設(shè)計(jì)員手中買(mǎi)來(lái)的。由于IBM個(gè)人電腦獲得的成功及其巨大的影響力，MS-DOS操作系統(tǒng)在計(jì)算機(jī)行業(yè)確立了其標(biāo)準(zhǔn)地位。不久，這種操作系統(tǒng)就被應(yīng)用在全球80%的個(gè)人電腦上。但微軟最終的主導(dǎo)地位是由Windows95確立的，該操作系統(tǒng)使得用戶只需點(diǎn)擊一下鼠標(biāo)就可以開(kāi)始程序的各項(xiàng)操作。接著，全球INTERNET服務(wù)領(lǐng)域崛起了一批優(yōu)秀企業(yè)，最著名的就是美國(guó)的網(wǎng)景公司和太陽(yáng)微系統(tǒng)公司。它們的發(fā)展極為迅速，并一度將微軟遠(yuǎn)遠(yuǎn)地甩在后面。一向?qū)@一領(lǐng)域不甚重視的比爾蓋茨很快就意識(shí)到自己的失誤，立即全力補(bǔ)救，不僅在所有操作系統(tǒng)中加入微軟的因特網(wǎng)瀏覽功能，將IE瀏覽器軟件免費(fèi)提供給電腦制造商，還個(gè)人投資參與了“空中因特網(wǎng)計(jì)劃”，形成一個(gè)覆蓋全球的通信網(wǎng)。這一做法使網(wǎng)景公司的市場(chǎng)份額從80降到62，微軟的份額則從零猛增至36。截至2001年6月30日的最新財(cái)年報(bào)告顯示，微軟凈收入高達(dá)253億美元，凈收益為73.5億美元，全球員工總數(shù)為4.8萬(wàn)人，并在全球61個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。2001年，世界范圍內(nèi)的IT業(yè)不景氣，但是微軟公司卻一枝獨(dú)秀，陸續(xù)推出了Windows XP操作系統(tǒng)、Xbox游戲機(jī)等重量級(jí)產(chǎn)品，為公司的發(fā)展注入了強(qiáng)大的動(dòng)力，它也因此連續(xù)七年保持住了全球最佳公司的頭銜。雖然微軟公司的市值目前只剩下了3700億美元。但是在十大最佳公司中，微軟公司的財(cái)務(wù)狀況是最好的，其持有的現(xiàn)金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了其它公司，這也是微軟公司能夠長(zhǎng)期占據(jù)頭把交椅的重要原因。蓋茨盡管已于2000年1月辭去微軟首席執(zhí)行官的職位，但其資產(chǎn)總額仍高達(dá)468億美元（2001年9月24日數(shù)據(jù)）。微軟公司將來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)是下一代互聯(lián)網(wǎng)軟件，主要是基于其Windows2000操作系統(tǒng)以及互動(dòng)電視和游戲軟件。微軟與美國(guó)司法部和19個(gè)州長(zhǎng)達(dá)兩年之久的對(duì)簿公堂可能使人無(wú)法很好地了解這一案件的來(lái)龍去脈。下面這些常識(shí)性問(wèn)答可能有助于讀者掌握更多的信息：杰克遜對(duì)微軟的指控中最重要的一項(xiàng)是什么？是微軟將IE與Windows進(jìn)行捆綁出售，因?yàn)檫@一做法違反了反壟斷法對(duì)限制商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定。為什么有關(guān)IE與Windows進(jìn)行捆綁出售的指控如此重要？因?yàn)樵撝缚厣婕暗搅宋④浗?jīng)營(yíng)的核心內(nèi)容以及該公司在其Windows操作系統(tǒng)中增加新內(nèi)容的能力。微軟堅(jiān)持認(rèn)為有權(quán)在Windows上自由增加新內(nèi)容，而美國(guó)政府則認(rèn)為這一做法限制了其他公司的競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格人為上漲，損害消費(fèi)者利益。 案件在2001年發(fā)生了什么樣的重大轉(zhuǎn)折? 至2001年6月28日,雖然該壟斷案還有諸多后事未了，但是喧囂一時(shí)的要強(qiáng)行拆分微軟，也就是該案的焦點(diǎn)，已被否定，微軟得以脫逃一劫。因?yàn)槊绹?guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院作出裁決，駁回地方法院法官杰克遜去年6月作出的將微軟一分為二的判決，但維持有關(guān)微軟從事了違反反壟斷法的反競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)行為的判決。也就是說(shuō)，微軟違反了反壟斷法的罪名仍然成立，只是處罰的方式有所改變，將不再以分拆作為懲罰方式。 2001年11月2美國(guó)司法部公布的和解案的具體內(nèi)容是什么？這些旨在保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的措施包括：確保獨(dú)立軟件開(kāi)發(fā)商能夠開(kāi)發(fā)出在功能方面與微軟的中間件產(chǎn)品構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品，確保電腦廠商能夠與更加自由地與微軟公司競(jìng)爭(zhēng)的軟件開(kāi)發(fā)商簽訂合同，禁止微軟對(duì)采用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的中間件產(chǎn)品的電腦廠商以及軟件開(kāi)發(fā)商進(jìn)行報(bào)復(fù)等。此次和解案中規(guī)定的一系列措施將在今后五年間實(shí)施，但如果在此期間法院認(rèn)定微軟公司存在多起違反上述規(guī)定的行為的話，實(shí)施期將再度延長(zhǎng)兩年。 微軟逃脫被分拆的命運(yùn)的一些可能的原因是什么?一個(gè)可能的原因是為美國(guó)各大媒體所認(rèn)可的: 美國(guó)布什政府徹底改變了克林頓政府當(dāng)年在微軟壟斷案上的強(qiáng)硬立場(chǎng)。為了顯示出自己的獨(dú)立性，特別是與前任總統(tǒng)克林頓的不同，布什希望政府不要過(guò)多地干預(yù)企業(yè)。而布什本人并不贊成克林頓在有關(guān)微軟訴訟案上的立場(chǎng)，相反他認(rèn)為這正是克林頓給自己留下的棘手問(wèn)題之一，必須盡快找到解決的辦法。美國(guó)的不景氣使得整個(gè)氣氛對(duì)微軟有利，加上保持美國(guó)企業(yè)在全球領(lǐng)袖地位的考慮，以及其它政治勢(shì)力形成的合力，實(shí)際上已經(jīng)在法律和技術(shù)之外決定了訴訟案的最終進(jìn)程。 案件下一步審理程序是什么?2001年11月10日，負(fù)責(zé)審理微軟反壟斷案的法官Colleen Kollar-Kotelly正式制定了該案的審理程序和時(shí)間表。此案分兩部分審理：一是將審理各州對(duì)微軟的再次起訴，其次是協(xié)調(diào)政府、各州和微軟三者間的關(guān)系。11月9日，這位女法官要求美國(guó)政府在11月15日之前向法庭遞交對(duì)微軟的懲罰建議書(shū)。該懲罰建議書(shū)有60天的公眾評(píng)判期，懲罰建議書(shū)刊登在紐約時(shí)報(bào)、華盛頓郵報(bào)和San Jose Mercury新聞報(bào)上。為廣泛征求公眾的建議和意見(jiàn)，該懲罰建議書(shū)兩周內(nèi)在上述報(bào)紙中要刊登七次。期間，公眾可以隨時(shí)給美國(guó)司法部寫(xiě)信，發(fā)表意見(jiàn)。公眾評(píng)論期之后，法庭召集會(huì)議，以決定是否有必要對(duì)該懲罰書(shū)進(jìn)行聽(tīng)證。根據(jù)美國(guó)現(xiàn)行法律，只要有一州提出反對(duì)意見(jiàn)，地區(qū)檢察官就必須舉行聽(tīng)證會(huì)，就是否采取更嚴(yán)格舉措進(jìn)行協(xié)商。由于有九個(gè)州反對(duì)，（他們是加利福尼亞、康涅狄格、佛羅里達(dá)、衣阿華、堪薩斯、馬薩諸塞、明尼蘇達(dá)、猶他和西弗吉尼亞）此次的聽(tīng)證會(huì)將于2002年3月11日進(jìn)行。2. 微軟壟斷案的審理過(guò)程微軟的 DOS操作系統(tǒng)在1991年已經(jīng)占據(jù)了個(gè)人電腦93%的市場(chǎng)份額。1993年，美國(guó)司法部接到其它軟件生產(chǎn)的投訴，開(kāi)始對(duì)微軟公司的市場(chǎng)壟斷問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。1994年7月，微軟公司同意修改與個(gè)人電腦生產(chǎn)商的軟件使用合約，允許其它軟件廠商與其進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，從而結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)一年多的調(diào)查。1997年9月，微軟公司推出新一代瀏覽器Internet Explorer 4.0，開(kāi)始全面進(jìn)軍互聯(lián)網(wǎng)，與當(dāng)時(shí)如日中天的網(wǎng)景公司展開(kāi)瀏覽器大戰(zhàn)。當(dāng)時(shí)網(wǎng)景公司占據(jù)著瀏覽器軟件三分之二的市場(chǎng)份額。1997年10月，美國(guó)司法部再次起訴微軟公司，稱其違反了1994年簽署的協(xié)議，采用非正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段迫使計(jì)算機(jī)生產(chǎn)商銷售其瀏覽器軟件。當(dāng)時(shí)，微軟公司將瀏覽器軟件與其主導(dǎo)市場(chǎng)的Windows操作系統(tǒng)軟件捆綁銷售。1997年12月，美國(guó)地區(qū)法官托馬斯-潘菲爾德-杰克遜簽發(fā)禁止令，要求微軟公司不得勒令計(jì)算機(jī)生產(chǎn)商安裝Windows95操作系統(tǒng)必須同時(shí)安裝其Internet Explorer 4.0瀏覽器軟件，迫使微軟公司暫時(shí)停止捆綁銷售計(jì)劃。1998年5月，美國(guó)司法部和二十個(gè)州的總檢察官起訴微軟公司，聲稱微軟公司非法地阻止其它軟件廠商與其進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以保護(hù)其軟件的壟斷地位，后來(lái)有一個(gè)州退出了這項(xiàng)指控。1998年6月23日，一個(gè)由三名法官組成的上訴委員會(huì)取消了杰克遜法官對(duì)Windows95操作系統(tǒng)軟件的限制令，稱微軟公司有足夠的理由將瀏覽器軟件與操作系統(tǒng)軟件捆綁銷售。1998年8月27日，聯(lián)邦政府律師開(kāi)始對(duì)比爾-蓋茨進(jìn)行長(zhǎng)達(dá)30個(gè)小時(shí)的質(zhì)詢，后來(lái)這次質(zhì)詢的部分錄像資料作為證據(jù)呈上了法庭。另一方面，美國(guó)在線公司開(kāi)始秘密協(xié)商收購(gòu)網(wǎng)景公司事宜。1998年10月19日，微軟反壟斷案正式立案，并開(kāi)始進(jìn)行法庭調(diào)查，調(diào)查最初預(yù)計(jì)進(jìn)行六個(gè)星期。1998年11月24日，美國(guó)在線公司證實(shí)它將出資一百億美元收購(gòu)網(wǎng)景公司，并作為網(wǎng)景公司的代表參與起訴微軟公司。1999年1月13日，美國(guó)聯(lián)邦政府在找到十二個(gè)證人之后開(kāi)始介入此案。1999年2月16日，微軟公司也找到了十二個(gè)證人，準(zhǔn)備與政府周旋到底。1999年9月21日，雙方經(jīng)過(guò)多次法庭辯論后，開(kāi)始進(jìn)行最后的立場(chǎng)說(shuō)明。1999年11月5日，杰克遜法官稱，根據(jù)搜集到的證據(jù)，微軟公司的確存在壟斷行為。他稱，微軟公司的作法阻礙了革新，損害了消費(fèi)者的利益。1999年11月9日，紐約的一家小廣告公司起訴微軟公司。這是杰克遜法官作出初步裁決后微軟公司遇到的第一起訴訟案。1999年11月19日，杰克遜法官指定理查德-波斯納（Richard Posner）上訴法官作為微軟反壟斷案的調(diào)停人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)微軟公司與政府之間的庭外和解工作。波斯納是芝加哥市美國(guó)第七上訴法院的首席法官。1999年11月30日，美國(guó)司法部法官、各州律師和微軟公司的代表在芝加哥與波斯納法官見(jiàn)面。2000年1月10日，Caldera系統(tǒng)軟件公司與微軟公司達(dá)成和解協(xié)議，撤回對(duì)微軟公司的訴訟，微軟公司向其支付了數(shù)量不詳?shù)馁r償金。2000年1月13日，比爾-蓋茨宣布辭去微軟公司總裁兼首席執(zhí)行官的職務(wù)，并任命史蒂夫-巴爾默（Steve Ballmer）作為他的繼承人。2000年1月18日，微軟公司在一次正式的法庭辯論中稱，Windows操作系統(tǒng)在高技術(shù)工業(yè)里談不上壟斷，因?yàn)樵摴炯葲](méi)有控制市場(chǎng)價(jià)格也沒(méi)有掌握整個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)。2000年2月22日，杰克遜法官聽(tīng)取了雙方最后的立場(chǎng)闡述，并駁回了微軟公司的辯論。2000年3月24日，微軟公司給美國(guó)政府傳真了一份詳細(xì)的解決方案。2000年3月26日，政府方面拒絕了這項(xiàng)解決方案。2000年4月1日，微軟公司與聯(lián)邦政府的談判宣告破裂。波斯納法官宣布調(diào)解失敗，他將結(jié)束整個(gè)調(diào)解工作。2000年4月3日，杰克遜法官宣布，微軟公司違反了謝爾曼反壟斷法，用阻礙競(jìng)爭(zhēng)的手段維持該公司的壟斷地位，并企圖壟斷瀏覽器軟件市場(chǎng)。這位法官還判定微軟公司還違反了另一項(xiàng)法律規(guī)定，將其瀏覽器軟件捆綁在其操作系統(tǒng)軟件中一起銷售。微軟公司的這些行為構(gòu)成了起訴的條件。2000年6月7日，地區(qū)法院法官托馬斯-潘菲爾德-杰克遜對(duì)微軟壟斷案作出最終判決，下令將微軟肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，以防止軟件業(yè)巨頭微軟公司利用其在計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷地位進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。2000年8月,司法部請(qǐng)求高等法院直接受理微軟違反壟斷法一案。司法部說(shuō)，這個(gè)案件是如此這樣的重要，美國(guó)的消費(fèi)者根本沒(méi)法忍受如此長(zhǎng)時(shí)間的折磨。司法部將在同微軟同意的時(shí)間內(nèi)向高等法院提出自己的建議，并勸服高等法院直接受理此案。2000年9月26日，美聯(lián)邦最高法院的9名法官以8比1的懸殊表決結(jié)果裁決，拒絕司法部“繞過(guò)上訴法院而由最高法院直接盡快審理微軟案”的要求，將此案“退回”上訴法院審理。2000年11月27日，微軟向上訴法院提出答辯書(shū)，認(rèn)為地方法院司法過(guò)程充滿瑕疵，而一分為二的判決過(guò)于極端。2001年1月12日美國(guó)司法部向哥倫比亞特區(qū)上訴法院提交了辯護(hù)書(shū)，對(duì)微軟公司提出的旨在推翻聯(lián)邦地方法院裁決的理由進(jìn)行反駁。2001年2月26日，微軟案進(jìn)入上訴程序的法庭辯論階段。2001年6月28日，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院作出裁決，駁回地方法院法官杰克遜去年6月作出的將微軟一分為二的判決，并對(duì)杰克遜在法院外向記者發(fā)表的關(guān)于微軟的負(fù)面言論進(jìn)行了嚴(yán)厲抨擊但維持有關(guān)微軟從事了違反反壟斷法的反競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)行為的判決。上訴法院要求地方法院指定一位新法官重新審理這一歷史性的反壟斷案。在上訴法院做出的裁決中，微軟取得的最大勝利就是，裁決否決了IE瀏覽器和視窗的捆綁屬于妨礙競(jìng)爭(zhēng)的非法捆綁的指控。但裁決也維持了杰克遜的一些裁決，比如微軟在英特爾芯片兼容的個(gè)人電腦的操作系統(tǒng)市場(chǎng)上處于壟斷地位，為了維持其壟斷地位，微軟存在反競(jìng)爭(zhēng)性行為等。2001年7月17日，美國(guó)司法部要求上訴法院迅速將微軟反壟斷案交由地區(qū)法院重新審理，并認(rèn)為微軟應(yīng)該盡快地得到應(yīng)有的懲罰。 2001年 8月24日，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院將微軟壟斷案移交給聯(lián)邦地方法院，聯(lián)邦地方法院隨后任命女法官科琳科拉爾科特利為審理該案的新法官。 2001年9月6日，經(jīng)過(guò)數(shù)回合的較量之后，美國(guó)司法部發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式來(lái)處罰微軟公司，并擬撤銷對(duì)微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷售的壟斷指控。也不再尋求暫停微軟最新版本操作系統(tǒng)Windows XP的發(fā)布。2001年11月2日，美聯(lián)邦政府司法部與微軟公司于宣布，反托拉斯官司已達(dá)成和解。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議，微軟將執(zhí)行一項(xiàng)限制其商業(yè)行為的規(guī)定，實(shí)施期為5年。這些規(guī)定是：微軟將向其他軟件開(kāi)發(fā)商提供必要的技術(shù)資料，以利他們?cè)O(shè)計(jì)和“視窗”操作系統(tǒng)相容的軟件。禁止微軟公司利用獨(dú)家授權(quán)協(xié)議的方式，變相要求其他公司只能采用其產(chǎn)品。由3名獨(dú)立專家組成一個(gè)小組將進(jìn)駐微軟，以確保協(xié)議得到徹底實(shí)施。如果微軟違反其中的任何條款，實(shí)施期限將延長(zhǎng)2年。2001年11月20日，已經(jīng)與美國(guó)司法部在反壟斷案中達(dá)成和解協(xié)議的微軟公司目前正在與原告就眾多的民間集體反壟斷訴訟達(dá)成和解，微軟同意在未來(lái)5年的時(shí)間內(nèi)向14000多名美國(guó)最貧窮的學(xué)生無(wú)償?shù)刭?zèng)送計(jì)算機(jī)和軟件，這一舉措將有助于解決大部分針對(duì)它提起的民間集體反壟斷訴訟。預(yù)計(jì)微軟將為此付出10億美元的代價(jià)。2001年12月10日，在微軟反壟斷案中依然同微軟糾纏不休的九個(gè)州近日向美國(guó)聯(lián)邦法院提出一個(gè)補(bǔ)救方案，包括強(qiáng)迫微軟提供一個(gè)不捆綁任何應(yīng)用的Windows版本并免費(fèi)開(kāi)放InternetExplorerWeb瀏覽器的源代碼。在向美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院法官提交的40頁(yè)報(bào)告中，這九個(gè)州遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了11月初微軟同美國(guó)司法部達(dá)成的和解條件。參與反壟斷案起訴的另外九個(gè)州已經(jīng)接受了和解協(xié)議。補(bǔ)救方案還要求微軟在它的軟件中增加對(duì)Sun的Java編程語(yǔ)言的支持，微軟還必須將Windows源代碼授權(quán)給硬件廠商和第三方軟件廠商。以下是美國(guó)政府針對(duì)微軟公司提出反壟斷案訴訟以來(lái)的主要1></a>事件：1994年4月，微軟競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Netscape使全球用戶都可以通過(guò)其Navigator瀏覽器接入互聯(lián)網(wǎng)。同年7月，美國(guó)政府與微軟達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議，微軟同意不再要求計(jì)算機(jī)制造商將其Windows操作系統(tǒng)作為必備軟件安裝。這一協(xié)議在1995年獲得美國(guó)地區(qū)法官托馬斯-潘菲爾德-杰克遜的批準(zhǔn)。10月，微軟公司開(kāi)發(fā)名為IE的互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器。1995年5月，微軟創(chuàng)始人比爾-蓋茨對(duì)該公司的互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)略進(jìn)行了調(diào)整。同年11月，微軟推出Explorer2.0，該軟件據(jù)稱性能比不上Netscape的Navigator，但用戶可以免費(fèi)使用。1997年10月，微軟將其瀏覽器與Windows操作平臺(tái)進(jìn)行捆綁出售，這使得美國(guó)司法部指控該公司違反了法官托馬斯-潘菲爾德-杰克遜于1995年批準(zhǔn)的協(xié)議。同年12月11日，杰克遜法官發(fā)布指令，要求微軟停止將Explorer瀏覽器與Windows95或任何更新版本操作平臺(tái)進(jìn)行捆綁出售。微軟不服提出上訴。1998年1月，美國(guó)司法部針對(duì)微軟的互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略展開(kāi)調(diào)查。同時(shí)Netscape決定向用戶免費(fèi)提供Navigator瀏覽器。5月18日，司法部與美國(guó)20個(gè)州一起指控微軟從事反競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)行為。6月23日，上訴法庭宣布微軟勝訴，承認(rèn)該公司有權(quán)將其瀏覽器與Windows操作系統(tǒng)捆綁出售。6月25日，Windows98與Explorer瀏覽器實(shí)現(xiàn)完全的融合。10月19日，杰克遜法官就微軟從事反競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)行為并違背了美國(guó)反壟斷法一案開(kāi)庭審理。11月24日，美國(guó)在線（AOL）收購(gòu)Netscape并與Sun Microsystems結(jié)盟，杰克遜法官認(rèn)為這一舉動(dòng)有可能對(duì)微軟反壟斷案產(chǎn)生影響。1999年2月27日，第一階段的審理結(jié)束。3月，微軟與美國(guó)政府就庭外和解進(jìn)行協(xié)商。8月10日，訴訟雙方向法庭提供所有相關(guān)證據(jù)。11月5日，杰克遜法官聲稱微軟為遏制競(jìng)爭(zhēng)利用其在操作系統(tǒng)市場(chǎng)上的壟斷地位傷害了消費(fèi)者的權(quán)益。11月20日，杰克遜法官任命上訴法庭法官理察德-波斯納（Richard Posner）就政府與微軟間達(dá)成和解召開(kāi)秘密會(huì)談。11月22日，數(shù)百名加利福尼亞州用戶指控微軟在出售不同版本的Windows操作系統(tǒng)時(shí)向他們收取了額外的費(fèi)用。2000年1月13日，比爾-蓋茨辭去微軟首席執(zhí)行官一職，聲稱他將集中精力進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)軟件的開(kāi)發(fā)。2月22日，杰克遜法官進(jìn)一步聽(tīng)取案件辯論。3月24日，微軟提交一份和解建議。4天后，杰克遜法官推遲了做出最終判決的時(shí)間，允許庭外和解繼續(xù)進(jìn)行。4月1日，波斯納法官宣布美國(guó)政府與微軟間的商談未能達(dá)成最終協(xié)議，他的調(diào)解行動(dòng)也宣告結(jié)束。6月，杰克遜法官對(duì)微軟壟斷案作出判決，下令將微軟肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，2001年美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院接手此案,并于6月28日駁回地方法院法官杰克遜2000年6月作出的將微軟一分為二的判決，但維持有關(guān)微軟從事了違反反壟斷法的反競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)行為的判決。8月24日，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院將微軟壟斷案移交給聯(lián)邦地方法院。 9月6日，美國(guó)司法部發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式來(lái)處罰微軟公司，并擬撤銷對(duì)微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷售的壟斷指控。11月2日，美聯(lián)邦政府司法部與微軟公司于宣布，反托拉斯官司已達(dá)成和解。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議，微軟將執(zhí)行一項(xiàng)限制其商業(yè)行為的規(guī)定，實(shí)施期為5年。但是美國(guó)有九個(gè)州反對(duì)這項(xiàng)和解協(xié)議，所以明年3月還將就此案舉行聽(tīng)證會(huì)審議和解協(xié)議是否符合公眾利益。3. 微軟壟斷的證據(jù)和美國(guó)的反壟斷法1999年10月，處理微軟壟斷法案的美國(guó)地方法官杰克遜發(fā)表了“微軟壟斷明證”。以下是杰克遜法官的報(bào)告節(jié)選：濫用壟斷特權(quán)。法庭發(fā)現(xiàn)了3項(xiàng)關(guān)于微軟濫用壟斷特權(quán)的明證。首先，微軟的Windows操作系統(tǒng)已“大范圍并穩(wěn)定地”應(yīng)用在與因特網(wǎng)同時(shí)使用的個(gè)人電腦PC機(jī)上。其次，微軟是通過(guò)阻止其他軟件供應(yīng)商進(jìn)入市場(chǎng)，以取得其市場(chǎng)壟斷的地位。最后也是最重要的一項(xiàng)就是，微軟的用戶除了使用Windows操作系統(tǒng)外別無(wú)選擇，因?yàn)槲④涀柚顾麄兪褂闷渌牟僮飨到y(tǒng)。對(duì)用戶造成的損失。微軟濫用壟斷特權(quán)“非常直接”地?fù)p害了消費(fèi)者的利益。另外，微軟對(duì)電腦操作系統(tǒng)的壟斷“不直接但非常嚴(yán)重”地影響了未來(lái)的電腦用戶，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)的公平法則。對(duì)其他廠商造成的損失。微軟的壟斷行為已經(jīng)表明，它還會(huì)利用其“巨大的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)”去損害其他電腦廠商，因?yàn)檫@些廠商堅(jiān)持尋求能加速市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、以抵抗微軟的核心產(chǎn)品Windows的新的操作系統(tǒng)。與瀏覽器廠商N(yùn)etscape之戰(zhàn)。微軟在與瀏覽器廠商N(yùn)etscape之戰(zhàn)中已“取得大勝”。它已將Netscape從關(guān)鍵的原裝設(shè)備制造廠商（OEM）的批發(fā)渠道中“趕走”。說(shuō)服美國(guó)在線（AOL）放棄使用Netscape瀏覽器，而使用微軟的瀏覽器（IE）。微軟通過(guò)巨額花費(fèi)，與美國(guó)在線達(dá)成協(xié)議，以剝奪用戶使用瀏覽器的選擇，造成用戶不能使用Netscape的瀏覽器（Navigator）進(jìn)入美國(guó)在線網(wǎng)站。為達(dá)到這個(gè)目的，微軟同意美國(guó)在線免費(fèi)使用其桌面設(shè)置系統(tǒng)，而微軟開(kāi)發(fā)這項(xiàng)系統(tǒng)花費(fèi)了幾億美元。此外，美國(guó)時(shí)代周刊根據(jù)聯(lián)邦法官針對(duì)微軟違反反托拉斯法法案所提出的事實(shí)判定報(bào)告，列出了微軟董事長(zhǎng)比爾-蓋茨所犯下的“大罪狀”：(1) 網(wǎng)景1994年推出Navigator瀏覽軟件，微軟感到了威脅，于是在1995年要求將該軟件納入Windows系統(tǒng)。在遭到網(wǎng)景拒絕后，便極力阻礙網(wǎng)景新一代瀏覽器的研究，打壓其市場(chǎng)，并將自己的IE瀏覽器捆綁進(jìn)了Windows系統(tǒng)。(2) Intel在1995年發(fā)展出一種新的軟件規(guī)格技術(shù)，蓋茨擔(dān)心這種技術(shù)會(huì)危及Windows系統(tǒng)，便威脅Intel說(shuō)，要削弱對(duì)該公司個(gè)人計(jì)算機(jī)的支持，Intel馬上停止了該項(xiàng)技術(shù)的研究。(3) 蘋(píng)果電腦選擇Navigator為預(yù)設(shè)瀏覽器后，蓋茨大表失望，并威脅將取消微軟的Mac Office軟件。后來(lái)蘋(píng)果仍以微軟的 IE為預(yù)設(shè)瀏覽器。(4) 多年來(lái)處于敵對(duì)狀態(tài)的蓋茨與美國(guó)在線負(fù)責(zé)人凱斯終于達(dá)成一項(xiàng)合作協(xié)議，但后者因此付出了沉重代價(jià)：微軟從此對(duì)美國(guó)在線展開(kāi)嚴(yán)密監(jiān)視，以防該網(wǎng)站提供網(wǎng)景的軟件。(5) 康柏電腦原與美國(guó)在線達(dá)成協(xié)議，將Windows系統(tǒng)桌面上的微軟網(wǎng)站圖標(biāo)換成美國(guó)在線網(wǎng)站的圖標(biāo)。后來(lái)康柏在微軟撤銷Windows系統(tǒng)授權(quán)的威脅下恢復(fù)了微軟網(wǎng)站圖標(biāo)，而微軟也降低了Windows系統(tǒng)價(jià)格以回報(bào)康柏。(6) Intuit公司在1995年開(kāi)始通過(guò)其極受歡迎的Quicken軟件提供Navigator瀏覽器。蓋茨在電子郵件中表示，他向Intuit首席執(zhí)行官表示，如果該公司能換掉瀏覽器，微軟將支付他1百萬(wàn)美元做為回報(bào)。一年后，Intuit將瀏覽器換成了微軟的IE。(7) 由于Java計(jì)算機(jī)語(yǔ)言對(duì)Windows系統(tǒng)造成威脅，微軟在1995年研究出只能在Windows系統(tǒng)下運(yùn)行的Java語(yǔ)言。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度是建立在自由競(jìng)爭(zhēng)理論之上的。美國(guó)政府在保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)、防止壟斷方面的立法已有100多年的歷史。在這歷史長(zhǎng)河中，美國(guó)國(guó)會(huì)陸續(xù)通過(guò)了一系列限制反競(jìng)爭(zhēng)行為的法律條款，至今已形成了一套較完整的反托拉斯法體系。美國(guó)許多州都有自己的州際反托拉斯法，但在這一領(lǐng)域中最重要的是聯(lián)邦反托拉斯法。聯(lián)邦反托拉斯法是由一系列不同的法案所組成，其中最主要的是：（1）經(jīng)參議員謝爾曼提出的、由國(guó)會(huì)于1890年通過(guò)的謝爾曼法案。這是美國(guó)歷史上第一個(gè)反托拉斯法，也是美國(guó)歷史上第一個(gè)授權(quán)政府控制私有經(jīng)濟(jì)力量的法案。該法案制止對(duì)貿(mào)易的某些限制行為及對(duì)市場(chǎng)的壟斷行為。（2）1914年通過(guò)的克萊頓法案及聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案。克萊頓法案管理企業(yè)間的反競(jìng)爭(zhēng)性兼并，并制止某些獨(dú)家交易安排。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案制止不公平的競(jìng)爭(zhēng)手段。（3）1930年通過(guò)的羅賓遜一佩特曼法案。該法案制止價(jià)格歧視。這些法案共同構(gòu)成了美國(guó)反托拉斯法的基礎(chǔ)。聯(lián)邦反托拉斯法僅適用于州際間的貿(mào)易活動(dòng)，在本州內(nèi)進(jìn)行的貿(mào)易活動(dòng)由所在州的反托拉斯法管轄。美國(guó)地區(qū)法庭宣判微軟違反反托拉斯法，主要依據(jù)是謝爾曼法案。謝爾曼法案的主要內(nèi)容有下述二條：（1）任何意在限制州與州之間或與其他國(guó)家之間的貿(mào)易活動(dòng)的合同、聯(lián)合或陰謀均為非法犯罪行為。（2）任何企圖壟斷州與州之間或與其他國(guó)家之間的貿(mào)易活動(dòng)的個(gè)人或組織，任何企圖與他人一起聯(lián)合或共謀，以壟斷州與州之間或與其他國(guó)家之間的貿(mào)易活動(dòng)的個(gè)人或組織，都將被認(rèn)為是有罪的。在美國(guó)歷史上，有許多著名的反壟斷案例：1. 反托拉斯局訴新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油公司壟斷案（1906）。標(biāo)準(zhǔn)石油公司當(dāng)年通過(guò)收購(gòu)對(duì)手公司，迫使鐵路公司拒用其他公司石油等手段，操縱90%的石油市場(chǎng)，在1911年被裁定有罪，結(jié)果將其拆分為?？松?、美孚和美國(guó)石油公司等數(shù)十家公司。2. 反托拉斯局訴美國(guó)煙草公司壟斷案。美國(guó)煙草公司利用掠奪性定價(jià)壟斷煙草業(yè)，控制95%的美國(guó)市場(chǎng)。1911年該公司被裁定有罪，拆分為16家公司。3. 反托拉斯局訴國(guó)際商用機(jī)器公司（IBM）壟斷案（1969），指控IBM將電腦硬件和軟件捆綁銷售。這宗訴訟是美國(guó)政府首次挑戰(zhàn)電腦行業(yè)，拖延了13年，司法部在1982年把案件撤銷。4. 反托拉斯局訴美國(guó)電報(bào)電話公司（AT&amp;T）壟斷案（1972），被控利用壟斷美國(guó)本土電話服務(wù)的優(yōu)勢(shì)，排擠長(zhǎng)途電話競(jìng)爭(zhēng)者。案件在1982年得到和解。美國(guó)電報(bào)電話公司同意將地方電話業(yè)務(wù)拆分為8個(gè)小公司。5. 反托拉斯局訴英特爾公司壟斷案（1999）。政府當(dāng)局指控英特爾非法利用壟斷勢(shì)力，攫取三家對(duì)手公司的技術(shù)。后與英特爾公司庭外和解。英特爾與其他公司分享技術(shù)，但不承認(rèn)壟斷市場(chǎng)。對(duì)微軟公司的訴訟案有些特別，在此案中，起訴者不是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)，而是美國(guó)司法部。1991年，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)首先對(duì)微軟公司進(jìn)行調(diào)查，但是兩年后，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的委員對(duì)是否進(jìn)行調(diào)查爭(zhēng)持不下。1993年，在聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)宣布終止這個(gè)為歷時(shí)30個(gè)月的調(diào)查后的數(shù)小時(shí)內(nèi)，司法部反托拉斯局宣布接手此案，并且使用提交給聯(lián)邦調(diào)查委員會(huì)的證據(jù)進(jìn)行調(diào)查。 4. 是否拆分：微軟將面對(duì)兩種截然不同的命運(yùn)美國(guó)地方法院法官托馬斯彭菲爾德杰克遜2000年4月3日判定，軟件業(yè)巨頭微軟公司違反了美國(guó)的反壟斷法。受此案影響，微軟股價(jià)3日暴跌約15%，公司市場(chǎng)價(jià)值一天內(nèi)損失近800億美元。此間分析家認(rèn)為，杰克遜3日的判決將使微軟面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。首先，由于目前計(jì)算機(jī)技術(shù)的重心正日益從個(gè)人電腦向因特網(wǎng)轉(zhuǎn)移，杰克遜的判決給微軟公司的前途帶來(lái)的不確定性可能會(huì)使微軟發(fā)展的步伐大大放慢。在因特網(wǎng)方面，微軟采取的是與許多行業(yè)的公司如有線電視和電信公司建立合作伙伴關(guān)系的做法，以確保其軟件在多種多樣的聯(lián)網(wǎng)設(shè)備上得到運(yùn)用。如果合作伙伴對(duì)微軟的前途持有疑慮，這種合作肯定會(huì)受到影響。哈佛商學(xué)院教授大衛(wèi)約菲認(rèn)為，這一判決將降低微軟的可信度，削弱其以往那種確定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的能力，從而降低其對(duì)市場(chǎng)的影響力。其次，微軟將面臨潮水般的民事訴訟。目前，在28個(gè)州共有110宗針對(duì)微軟的民事訴訟，包括數(shù)十宗集體訴訟。根據(jù)美國(guó)的反壟斷法，民事訴訟可以援引杰克遜法官的判決。這些民事訴訟的律師們甚至認(rèn)為，即使沒(méi)有最終判決，他們也已從此案已經(jīng)公開(kāi)的成千上萬(wàn)頁(yè)文件、電子郵件和證詞中得到了重要的證據(jù)。如果民事訴訟的原告獲勝，可以要求3倍于損失的賠償。微軟也承認(rèn)，集體訴訟將會(huì)既費(fèi)錢(qián)又費(fèi)時(shí)，但它堅(jiān)信能打勝民事官司。微軟一直堅(jiān)持認(rèn)為，“視窗”軟件的收費(fèi)只占個(gè)人電腦成本的一小部分，而且大大低于一般的壟斷公司收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。但是，在2001年9月6日美國(guó)司法部發(fā)表聲明決定不再以拆分方式來(lái)處罰微軟公司，并擬撤銷對(duì)微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷售的壟斷指控后，微軟的股票立即出現(xiàn)反彈。11月2日達(dá)成了和解協(xié)議，從而為微軟最終贏得“世紀(jì)訴訟”鋪平了道路。雖然根據(jù)1974年的“托尼法案”，法院要在雙方達(dá)成協(xié)議后的90天后才決定是否批準(zhǔn)該協(xié)議，但是輿論認(rèn)為，翻案的可能性微乎其微。換句話說(shuō)，長(zhǎng)達(dá)三年的微軟反壟斷案在11月的第一個(gè)星期五落下了帷幕。協(xié)議上有一長(zhǎng)列對(duì)于微軟能做什么和不能做什么的列舉，但對(duì)于人們來(lái)說(shuō)，最重要的信息是兩點(diǎn)：微軟沒(méi)有被拆分的危險(xiǎn)了、微軟將應(yīng)用軟件與操作系統(tǒng)捆綁銷售的策略將持續(xù)。一個(gè)星期后，11月9日，微軟在北京奧林匹克體育中心舉辦最新操作系統(tǒng)Windows XP中文版首發(fā)式，這是其全球耗資5億美元的宣傳活動(dòng)的一部分。曾將微軟拖入訴訟泥潭的捆綁策略，在Windows XP操作系統(tǒng)上到了登峰造極的地步。法官給出的終裁建議對(duì)微軟以前的違法行為毫無(wú)觸及，只是禁止微軟今后再違法，意味著對(duì)微軟過(guò)去的所作所為網(wǎng)開(kāi)一面。在微軟的CEO巴爾默看來(lái)這一裁決對(duì)于微軟的內(nèi)部運(yùn)作不會(huì)產(chǎn)生太大的影響。此次調(diào)解協(xié)議中還有許多微軟可能利用的漏洞。協(xié)議中有一條規(guī)定：只要非微軟品牌的軟件（如播放器）在技術(shù)上不能很好地配合微軟的操作系統(tǒng)，微軟就可以要求搭售自己的軟件。這就意味著，如果微軟宣稱，某個(gè)品牌的軟件使得終端用戶回到操作系統(tǒng)的速度慢了哪怕一秒，微軟就可以要求搭售自己的軟件。與此相似，該方案雖然禁止微軟限制原始設(shè)備制造商（OEM）裝備其他品牌的軟件，但如果微軟能證明這些軟件將妨礙微軟操作系統(tǒng)的運(yùn)作，就可以迫使原始設(shè)備制造商停止裝備其他品牌的軟件。路透社預(yù)言，重生的微軟將使得其在軟件業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手“發(fā)抖”。 5. 經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)微軟壟斷案的爭(zhēng)論（1）薩繆爾森：肢解對(duì)大公司本身有利 微軟公司被美國(guó)華盛頓地方法院初審判決一分為二，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手紛紛彈冠相慶。然而，具有諷刺意味的是，從解散大公司來(lái)看不僅對(duì)消費(fèi)者有利，而且對(duì)被肢解的大公司本身也有利。解散后的ATT事實(shí)上仍然在蓬勃發(fā)展，未被肢解的IBM的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)價(jià)值反而在急劇下降。近年來(lái)，重大的反托拉斯案例涉及兩大產(chǎn)業(yè)即電信業(yè)和計(jì)算機(jī)業(yè)的三個(gè)巨頭?；仡欉@三個(gè)案件，可以看出當(dāng)今反托拉斯政策的某些準(zhǔn)則和特點(diǎn)。美國(guó)電話電報(bào)公司（ATT）案件在1983年之前，ATT實(shí)際上壟斷了電信市場(chǎng)。它掌握了95%以上的各類長(zhǎng)途電話業(yè)務(wù)，提供85%的地方電話線路，并銷售全國(guó)大部分的電話設(shè)備。美國(guó)電話電報(bào)公司所擁有的各公司聯(lián)合體（通常稱為貝爾系統(tǒng)）包括貝爾電話實(shí)驗(yàn)室、西方電器公司和23家貝爾營(yíng)業(yè)公司。在1974年，司法部就進(jìn)行了一次涉及范圍很廣的訴訟。貝爾系統(tǒng)從兩方面進(jìn)行了辯解。首先，它針對(duì)指控否定了許多事實(shí)，駁斥了這些控訴。其次，它宣布美國(guó)的電話體系之所以是世界上最好的，正因?yàn)樨悹栂到y(tǒng)擁有和經(jīng)營(yíng)著美國(guó)電話體系的絕大部分。ATT借用一種與“熊彼特（一位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家）假說(shuō)”相似的觀點(diǎn)申辯說(shuō)，貝爾系統(tǒng)的規(guī)模和范圍，使得它的壟斷成為從事電話業(yè)務(wù)的一種合理有效的形式。由于擔(dān)心案件可能對(duì)己不利，貝爾的管理層與政府達(dá)成了調(diào)解，貝爾系統(tǒng)基本上同意在每一個(gè)問(wèn)題上都接受政府提出的調(diào)整意見(jiàn)，其結(jié)果是將貝爾系統(tǒng)的規(guī)模和銷售額縮小了80%。貝爾系統(tǒng)的肢解為電信業(yè)帶來(lái)了翻天覆地的變化，這場(chǎng)變革以1995年的電信法出臺(tái)而告終，該法揭去了各競(jìng)爭(zhēng)者（包括ATT）的面紗。今天，各電話公司可以自由地從任何廠商那里購(gòu)買(mǎi)他們所用的設(shè)備，可以自由地進(jìn)入蜂窩電話、有線電視、數(shù)據(jù)服務(wù)以及因特網(wǎng)的服務(wù)市場(chǎng)，當(dāng)然也包括他們所提供的傳統(tǒng)電話服務(wù)。今天，電話公司也加入了提供家庭電視信號(hào)的行列，光纖線路成為信息高速公路的重要組成部分，在全國(guó)乃至世界范圍內(nèi)傳輸大量數(shù)據(jù)信息。因特網(wǎng)以一種在10年前不可想象的方式將人們連結(jié)在一起。無(wú)人能夠確知，如果貝爾系統(tǒng)不被解散，這些技術(shù)還會(huì)不會(huì)發(fā)展得如此之快。不過(guò)至少有一點(diǎn)是清楚的：壟斷不是加速技術(shù)變化的必要條件。國(guó)際商用機(jī)器公司（IBM）案件近年來(lái)第二類主要的反托拉斯案件涉及計(jì)算機(jī)公司。此類案件中的第一大案是政府企圖解散IBM。美國(guó)政府于1969年提出訴訟，控告IBM“企圖壟斷，并且已經(jīng)壟斷了用于一般的目的數(shù)字計(jì)算機(jī)”；控訴IBM在1967年控制了市場(chǎng)份額的76%。此外，政府還聲稱，IBM運(yùn)用了許多辦法來(lái)阻止其他公司的競(jìng)爭(zhēng)，所列舉的限制競(jìng)爭(zhēng)的手段包括價(jià)格限制，即用降低價(jià)格來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，以及引進(jìn)新產(chǎn)品、減少其他公司產(chǎn)品的吸引力等。IBM以頑強(qiáng)而有力的方式對(duì)政府的訴訟案進(jìn)行了抗?fàn)帯BM主要的理由是：政府是在懲罰成功者，而不是在反競(jìng)爭(zhēng)行為。這種案件的難度已經(jīng)在美國(guó)鋁公司的案件中清楚地表現(xiàn)出來(lái)：“曾經(jīng)被動(dòng)員起來(lái)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的成功的競(jìng)爭(zhēng)者，不應(yīng)該在它獲得成功后被當(dāng)作法律制裁的對(duì)象?！盜BM宣稱，政府的所作所為，是對(duì)預(yù)見(jiàn)到計(jì)算機(jī)革命的巨大潛力、并通過(guò)自己“高超的技術(shù)、遠(yuǎn)見(jiàn)和產(chǎn)業(yè)”來(lái)統(tǒng)治該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)行懲罰。這一案件長(zhǎng)期懸而未決，直到里根政府的反托拉斯事務(wù)主管威廉巴克斯特（William Baxter）經(jīng)仔細(xì)復(fù)查該案后，才于1982年決定以“沒(méi)有必要”為由，撤消了這一訴訟。政府的理由是，與電信業(yè)不同，計(jì)算機(jī)行業(yè)是無(wú)管制的，承受著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)大壓力。巴克斯特認(rèn)為，這一產(chǎn)業(yè)本質(zhì)上是競(jìng)爭(zhēng)性的，政府重組計(jì)算機(jī)市場(chǎng)的企圖，可能不是促進(jìn)而是損害經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。微軟案件最近涉及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的一個(gè)大案是美國(guó)政府對(duì)軟件巨人微軟公司的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)所進(jìn)行的調(diào)查。在90年代早期，政府調(diào)查宣布微軟壟斷了操作系統(tǒng)的市場(chǎng)。當(dāng)時(shí)，世界上80%的電腦都在運(yùn)行微軟的操作系統(tǒng)，如MS-DOS和WINDOWS。政府對(duì)微軟的做法頗為不滿，主要的擔(dān)心是微軟可能利用其操作系統(tǒng)的市場(chǎng)力量來(lái)進(jìn)入應(yīng)用軟件市場(chǎng)，因?yàn)槲④洉?huì)將應(yīng)用軟件或網(wǎng)絡(luò)瀏覽器捆綁在其操作系統(tǒng)上。政府的另一擔(dān)憂是微軟可能會(huì)對(duì)它的操作系統(tǒng)采取掠奪性定價(jià)，甚至對(duì)沒(méi)有安裝WINDOWS的計(jì)算機(jī)公司也進(jìn)行收費(fèi)。微軟極力為自己辯解。1994年，政府和微軟達(dá)成一致，微軟同意改變其定價(jià)方式，繼續(xù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用軟件。但政府繼續(xù)密切監(jiān)督微軟的一舉一動(dòng)，包括介入微軟對(duì)另一家大公司的收購(gòu)。最后一個(gè)顧慮是微軟會(huì)取代網(wǎng)景公司在網(wǎng)絡(luò)瀏覽器方面的領(lǐng)先地位。微軟太多的商業(yè)成功并非僅僅是一種福音。結(jié)構(gòu)性反托拉斯案件的啟示經(jīng)濟(jì)學(xué)家從上述關(guān)于結(jié)構(gòu)大案中得到了什么啟示呢？具有諷刺意味的是，解散大公司看來(lái)不只對(duì)消費(fèi)者有利，而且對(duì)被肢解的大公司本身也有利。解散后的ATT事實(shí)上仍然在蓬勃發(fā)展，而一枝獨(dú)秀的IBM的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)價(jià)值反而在急劇下降。1983年以來(lái)，IBM股票的價(jià)格下降了約20%，而前貝爾系統(tǒng)的總市值卻上升了200%以上。一些產(chǎn)業(yè)組織學(xué)專家認(rèn)為，被迫拆分對(duì)貝爾系統(tǒng)是一劑良藥，在信息革命加速時(shí)代，它為該公司帶來(lái)了新的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。相反，未被觸動(dòng)的IBM卻犯下一系列的錯(cuò)誤，盡管保留了自己臃腫無(wú)力的組織結(jié)構(gòu)。到底是什么導(dǎo)致IBM滑坡？IBM不能把握個(gè)人電腦的革新浪潮，眼看著技術(shù)發(fā)展逐漸淘汰了自己稱雄的大型機(jī)。正如一個(gè)批評(píng)家所說(shuō)：“IBM畏懼風(fēng)險(xiǎn)，安于國(guó)內(nèi)服務(wù)現(xiàn)狀，雇員洗腦不夠，不能制造出符合消費(fèi)者需要的新產(chǎn)品，不能及時(shí)充分地適應(yīng)市場(chǎng)”，這是它不景氣的原因。由于IBM不能適應(yīng)快速變化的市場(chǎng)，所以逃過(guò)反托拉斯法后也沒(méi)有能使它保住地盤(pán)。許多研究產(chǎn)業(yè)組織的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都關(guān)注政府關(guān)于微軟調(diào)查案的結(jié)果，他們拭目以待的是，這是否會(huì)影響微軟的創(chuàng)新活力。（2）曼昆：微軟分拆左鞋右鞋分開(kāi)賣(mài)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授格里高里-曼昆在商業(yè)周刊上發(fā)表文章，對(duì)分拆微軟計(jì)劃提出質(zhì)疑。曼昆在文中講了一個(gè)寓言：當(dāng)年，某個(gè)哈佛大學(xué)的年輕家伙發(fā)明了第一雙鞋。他給發(fā)明申請(qǐng)了專利并且建立起一個(gè)名叫MS的公司賣(mài)這種新型的獨(dú)家產(chǎn)品。鞋很快賣(mài)瘋了，MS的建立者成了最富裕的人。但是這時(shí)MS變得貪婪了，它開(kāi)始把襪子和鞋捆綁銷售，同時(shí)聲稱這種捆綁對(duì)消費(fèi)者有利。MS因此阻止買(mǎi)鞋的人購(gòu)買(mǎi)競(jìng)爭(zhēng)者的襪子。希望保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的政府發(fā)表了一個(gè)聲明，認(rèn)為MS正試圖將它的壟斷地位從一個(gè)市場(chǎng)向另一個(gè)市場(chǎng)擴(kuò)展。MS對(duì)這種說(shuō)法提出申辯，但是法官站在政府一邊?，F(xiàn)在最關(guān)鍵的問(wèn)題出現(xiàn)了：政府應(yīng)該怎么處置MS呢？它可以把壟斷者分拆成兩個(gè)公司：一個(gè)賣(mài)黑鞋，另一個(gè)賣(mài)棕鞋。因?yàn)楹谛妥匦强梢曰ハ嗵娲模鹿緦a(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)。鞋的價(jià)格會(huì)下降，消費(fèi)者會(huì)獲得好處。然而，政府的律師們建議了一種錯(cuò)誤的分拆方式創(chuàng)建兩個(gè)公司，但是一個(gè)賣(mài)左鞋，另一個(gè)賣(mài)右鞋。這種分拆使事情變得更糟。消費(fèi)者現(xiàn)在必須與兩個(gè)壟斷公司打交道，它們會(huì)比單一的壟斷者要價(jià)更高。為什么？生產(chǎn)像左鞋和右鞋這樣互為補(bǔ)充的產(chǎn)品的壟斷公司，雙方都會(huì)要求分配到更多的利潤(rùn)。生產(chǎn)右鞋的公司根本不用考慮左鞋的需求就提高價(jià)碼，生產(chǎn)左鞋的公司也會(huì)緊跟效尤。而單一的壟斷公司則會(huì)把二者的互相依賴考慮在內(nèi)賣(mài)出大量的右鞋會(huì)刺激對(duì)左鞋的需求從而使價(jià)格保持平衡。曼昆認(rèn)為，政府分拆微軟的建議會(huì)制造出兩個(gè)生產(chǎn)互補(bǔ)產(chǎn)品操作系統(tǒng)與應(yīng)用系統(tǒng)的公司。過(guò)去微軟使視窗維持低價(jià)是因?yàn)樗碳ち擞?jì)算機(jī)及其應(yīng)用程序的銷售。同樣地，它保持應(yīng)用程序的低價(jià)位是因?yàn)檫@么做帶來(lái)了對(duì)操作系統(tǒng)需求的增加。但是一旦公司被分拆，每個(gè)部分都會(huì)有提價(jià)的動(dòng)機(jī)。司法部聲稱兩個(gè)公司最終會(huì)開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品并且相互競(jìng)爭(zhēng)，這種結(jié)果其實(shí)是很難確定的。曼昆說(shuō)，在故事里，政府正確的做法是取消發(fā)明者的專利，讓所有人都來(lái)開(kāi)鞋廠，從而消除了壟斷。在真實(shí)世界中，類似的解決方案是讓微軟放開(kāi)源代碼。如果視窗由公眾掌握，新的公司就能提供各自經(jīng)過(guò)改良的版本。微軟將失去從過(guò)去發(fā)明中獲得的利潤(rùn)這是一個(gè)對(duì)它以往過(guò)錯(cuò)的懲罰。微軟還可以維持原狀，而且，能夠毫無(wú)限制地修改視窗版本。當(dāng)然，蓋茨和其他微軟股票的持有者可能會(huì)比以前窮很多，但是，這是必須付出的代價(jià)。（3）張五常：壟斷可能是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果 香港學(xué)者張五常自稱贊成競(jìng)爭(zhēng)，所以從來(lái)不反對(duì)以競(jìng)爭(zhēng)的方法去爭(zhēng)取壟斷。因此，在自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下所產(chǎn)生的反壟斷案件中，永遠(yuǎn)是站在辯方那一邊。微軟官司的法官公布他的見(jiàn)解后，好些人大聲拍掌，尤其是那些曾經(jīng)與微軟競(jìng)爭(zhēng)的敗軍之將。但他認(rèn)為一些人不明白市場(chǎng)，不明白競(jìng)爭(zhēng)，更不明白美國(guó)的反壟斷法例是怎樣的一回事。張五常稱：美國(guó)的反壟斷法例是完全沒(méi)有法律的，永遠(yuǎn)都是武斷。這法例反對(duì)的不是專利，也不是壟斷，而是壟斷的意圖及行動(dòng)。那是說(shuō)，這法例反對(duì)的不是名詞的“壟斷”，而是動(dòng)詞的“壟斷”。然而，市場(chǎng)的所有競(jìng)爭(zhēng)，都是要把對(duì)手殺下馬來(lái)，不多不少是有點(diǎn)壟斷的“動(dòng)作”的。說(shuō)反壟斷的官司判案歷來(lái)武斷，有點(diǎn)亂來(lái)，微軟目前的官司就是例子。要不是微軟賺那么多錢(qián)要不是蓋茨那樣富有何罪之有？張五常稱：“要是你和我在美國(guó)試行微軟做生意的手法，但賺不到錢(qián)，或虧大本，那么就算你和我跪地懇求被起訴，美國(guó)政府也必定視若無(wú)睹。換言之，微軟的問(wèn)題，是錢(qián)賺得太多，在競(jìng)爭(zhēng)中所向無(wú)敵。”令人費(fèi)解的是，在反壟斷法例中賺錢(qián)多少?gòu)膩?lái)沒(méi)有提及。他認(rèn)為除了賺錢(qián)，今天微軟在這場(chǎng)官司上所遇到的困境，還有三個(gè)原因。其一是他們不選用陪審團(tuán)?？赡芙裉烀绹?guó)的反壟斷官司，與二十年前有所不同。當(dāng)年，被控的一方是可以選擇有還是沒(méi)有陪審團(tuán)的。當(dāng)時(shí)一般律師認(rèn)為，復(fù)雜的案件，陪審團(tuán)難以明白，所以要否由法官裁決。微軟的案件極為復(fù)雜，但張認(rèn)為選用陪審團(tuán)是上策。這是因?yàn)楹眯┤速I(mǎi)了微軟的股票或起碼有不少朋友買(mǎi)微軟而賺了錢(qián)而在一般市民的心目中，微軟的形象實(shí)在好。這家公司把西雅圖的經(jīng)濟(jì)搞上去，也是美國(guó)今天以科技雄霸天下的一個(gè)大功臣。其二，微軟在這場(chǎng)官司中，雇用的律師雖然絕對(duì)一流，但經(jīng)濟(jì)理論的闡釋卻不足。競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的概念，竟然沒(méi)有人對(duì)法官解釋清楚。其三，把軟件連帶硬件一起出售，可以防止軟件被盜版或盜用。這是個(gè)重點(diǎn)：微軟可以說(shuō)他們堅(jiān)持軟、硬搭銷，不是為了壟斷，而是要為軟件防盜。我認(rèn)為起碼在某種程度上，這是事實(shí)，但為什么微軟沒(méi)有把這重點(diǎn)說(shuō)出來(lái)？壟斷的成因有四種。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的角度來(lái)衡量，只有一種是不可取的。其一是壟斷者有特別的天賦，像鄧麗君那樣的歌星，或多或少有壟斷權(quán)。這種壟斷是不應(yīng)該被禁止的。第二種壟斷是有發(fā)明的專利權(quán)或版權(quán)或商業(yè)秘密。這種也不應(yīng)該被禁止。沒(méi)有發(fā)明專利，世界上不會(huì)有愛(ài)迪生，雖然此公最后因?yàn)閷＠偎敬虻锰喽谝回毴缦?。第三是最難明白的，而也是美國(guó)反壟斷法例最通常針對(duì)的壟斷。這就是在競(jìng)爭(zhēng)中把對(duì)手殺下馬來(lái)。這種壟斷有壟斷之貌而無(wú)壟斷之實(shí)。一萬(wàn)個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者中只有一個(gè)不被淘汰，但這生存的“適者”，分分鐘都懼怕眾多的敗軍之將卷土重來(lái)，所以他的產(chǎn)品價(jià)格不可能是壟斷之價(jià)。贊成自由市場(chǎng)、高舉競(jìng)爭(zhēng)有道的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，反對(duì)的壟斷只有第四種，那就是由政府管制牌照數(shù)量，或由政府立法來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的壟斷。分析討論題美國(guó)司法部為什么要起訴微軟公司？其法律依據(jù)是什么？你認(rèn)為微軟的市場(chǎng)地位是創(chuàng)新還是壟斷的結(jié)果？你認(rèn)為如果美國(guó)政府肢解微軟公司，對(duì)軟件行業(yè)將產(chǎn)生什么影響？微軟壟斷案對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)組織政策的啟示。你認(rèn)為微軟公司未來(lái)應(yīng)采取什么戰(zhàn)略？( This case was prepared by Professor Chunhui Gan according to files of the Department of Justice of USA for the basis of classroom discussion only and is not intended to illustrate either effective or ineffective management of the Department of Justice of USA. Copyright ? Chunhui Gan. All rights reserved. No part of this case may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, recording, or otherwise, without the prior permission of Professor Chunhui Gan. 薩繆爾森是著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，所著教程經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)行1000多萬(wàn)冊(cè)，為全球最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。 張五常系香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長(zhǎng)，這一觀點(diǎn)最初發(fā)表于南方周末1999/12/10 PAGE 1 Page PAGE 12 of NUMPAGES 12