投資銀行的組織結(jié)構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)(第二版)教學(xué)課件.ppt

第三章,投資銀行的組織結(jié)構(gòu),第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)理論現(xiàn)代組織理論與組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理,管理組織結(jié)構(gòu)最基本的原理主要有：統(tǒng)一指揮的原理以工作為中心的原理管理幅度原理管理層次的原理專(zhuān)業(yè)化原理權(quán)責(zé)對(duì)等原理才職相稱(chēng)原理,現(xiàn)代組織理論權(quán)變組織理論集權(quán)與分權(quán)是現(xiàn)代管理體制與組織機(jī)構(gòu)的重大課題。權(quán)變的組織理論是西方國(guó)家在20世紀(jì)70年代形成的一種企業(yè)管理理論。權(quán)變理論在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)方面的觀點(diǎn)是：把企業(yè)看作一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，并把企業(yè)分成不同的結(jié)構(gòu)模式,按照現(xiàn)代組織理論，不同的組織結(jié)構(gòu)有以下幾種高度集權(quán)式。這種形式就是指將管理權(quán)集中在上層管理直線式。所謂直線式，也叫條條組織或軍隊(duì)式組織職能式。這種組織體制是使各個(gè)部門(mén)分擔(dān)經(jīng)營(yíng)各種職能，各部門(mén)按照各自的專(zhuān)門(mén)職能，指揮其他部門(mén)并發(fā)布命令的組織。直線職能式。即按投資銀行經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，對(duì)象和區(qū)域，劃分出層次，建立指揮系統(tǒng)矩陣式事業(yè)部制。就是按業(yè)務(wù)范圍(或按地區(qū))組成一個(gè)組織單位(把這個(gè)組織單位稱(chēng)為事業(yè)部)，并給予那個(gè)單位一整套完成事業(yè)的責(zé)任公司內(nèi)體制。,組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的內(nèi)容職能的分析和職位的設(shè)計(jì)部門(mén)設(shè)計(jì)管理層次與管理幅度設(shè)計(jì)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)的設(shè)計(jì)橫向聯(lián)系的設(shè)計(jì)、控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、組織行為規(guī)范的設(shè)計(jì)、組織變革與發(fā)展規(guī)劃的設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的原則按預(yù)期成果分權(quán)的原則功能分明的原則職權(quán)階層原則指揮統(tǒng)一原則責(zé)任絕對(duì)性原則權(quán)責(zé)相稱(chēng)原則管理幅度與管理層次原則,組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的策略功能性組織結(jié)構(gòu)。是指將同一部門(mén)或單位中從事相同或相似工作的人集中在一起而構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)矩陣型組織結(jié)構(gòu)。這是一種包含前兩種組織策略的混合型組織結(jié)構(gòu)目標(biāo)導(dǎo)向的組織結(jié)構(gòu)。它是指將為實(shí)現(xiàn)同一目標(biāo)的各方面成員集中在一起而構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的類(lèi)型直線組織結(jié)構(gòu)與扁平組織結(jié)構(gòu)機(jī)械式組織結(jié)構(gòu)和有機(jī)式組織結(jié)構(gòu)權(quán)變的組織結(jié)構(gòu)權(quán)變的組織結(jié)構(gòu)著眼于任務(wù)、組織及人員的相互配合，研究組織的職能如何滿足成員的需要以及怎樣面對(duì)外來(lái)壓力,幾種可選擇的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),第二節(jié)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的歷史演進(jìn)投資銀行的產(chǎn)生投資銀行的初步發(fā)展現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu),投資銀行的產(chǎn)生早期的投資銀行在成立之初都是家族企業(yè)，采取合伙制的組織形式。在此階段，投資銀行的業(yè)務(wù)十分單一，規(guī)模很小，重要職員幾乎都是清一色的家族成員，遇有經(jīng)營(yíng)決策問(wèn)題時(shí)，通常通過(guò)家族會(huì)議來(lái)解決；由于業(yè)務(wù)單一，幾乎沒(méi)有分支機(jī)構(gòu)，所以也無(wú)須劃分和設(shè)置部門(mén)。這個(gè)時(shí)期的投資銀行甚至談不上有成型而完整的組織結(jié)構(gòu)，只是一些個(gè)體的家族性商號(hào)。,投資銀行的初步發(fā)展第一次世界大戰(zhàn)以后，投資銀行的組織結(jié)構(gòu)通常是直線集權(quán)式或母子公司式的家族合伙制所有形式及集權(quán)的直線式組織結(jié)構(gòu)，在當(dāng)時(shí)的條件下具有一定程度上的合理性然而，這種合伙家族制和集權(quán)的直線式組織結(jié)構(gòu)也有明顯的弱點(diǎn)因此，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)也相應(yīng)地從傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)開(kāi)始向現(xiàn)代結(jié)構(gòu)過(guò)渡,現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu),投資銀行組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的總要求廣泛地授權(quán)保持暢通的信息交流渠道投資銀行內(nèi)部必須建立有效的崗位制約機(jī)制,組織形式的特點(diǎn)及投資銀行可能的選擇,合伙人制。是指兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人擁有公司并對(duì)分享公司利潤(rùn)的形式。混合公司制。所謂混合公司就是指各不同部門(mén)在職能上沒(méi)有什么聯(lián)系的資本或企業(yè)合并而成的規(guī)模很大的資本或企業(yè)?，F(xiàn)代公司制。第一，公司的集資功能。第二，公司的法人功能和優(yōu)點(diǎn)第三，公司管理現(xiàn)代化的優(yōu)點(diǎn),現(xiàn)代投資銀行多數(shù)采用股份公司的組織形式：,投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立,投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立形式代理行(CorrespondentBank)辦事處(RepresentationOffice)附屬行(Subsidiary)分行(Branch)埃奇法公司和協(xié)定公司(EdgeActandAgreementCooperations)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的影響因素所在國(guó)環(huán)境母國(guó)環(huán)境業(yè)務(wù)類(lèi)型,第三節(jié)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)模式投資銀行的主要組織建立我國(guó)投資銀行的組織體制,投資銀行的主要組織,資本市場(chǎng)部包括：公司財(cái)務(wù)部門(mén)、證券承銷(xiāo)部門(mén)、并購(gòu)部門(mén)、商人銀行部門(mén)、杠桿收購(gòu)部門(mén)、私募證券部門(mén)、貨幣市場(chǎng)工具部門(mén)、優(yōu)先股部門(mén)、高收益?zhèn)块T(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、掉期交易部門(mén)、交易與套利部門(mén)、機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理部門(mén)、創(chuàng)新證券部、資產(chǎn)擔(dān)保融資部門(mén)、不動(dòng)產(chǎn)融資部門(mén)、證券化部門(mén)、項(xiàng)目融資部門(mén)、產(chǎn)品融資部門(mén)、銷(xiāo)售回租部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)資本部門(mén)、公眾市政融資部門(mén)、行業(yè)部門(mén)、私有化部門(mén)、公司重組部門(mén)、第三世界債務(wù)一產(chǎn)權(quán)掉期交易部門(mén)消費(fèi)者市場(chǎng)部研究部其他例如，商品交易和信息管理產(chǎn)品方面的業(yè)務(wù),本章小結(jié),本章從投資銀行的組織結(jié)構(gòu)理論出發(fā)，對(duì)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的組織演進(jìn)進(jìn)行了描述。在此基礎(chǔ)上，論述了投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)模式，并對(duì)其進(jìn)行了相關(guān)分析。其目的在于使人們很好地理解投資銀行業(yè)務(wù)廣泛性和靈活性的組織上的原因。,本章要點(diǎn),投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理組織形式的特點(diǎn)及投資銀行可能的選擇投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立投資銀行的主要組織,本章關(guān)鍵術(shù)語(yǔ),組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合伙人制混合公司制現(xiàn)代公司制,本章思考題,1名詞解釋?zhuān)航M織結(jié)構(gòu)合伙人制混合公司制現(xiàn)代公司制2試述投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理。3現(xiàn)代投資銀行的組織形式有哪幾種？其各自的特點(diǎn)如何？4投資銀行分支機(jī)構(gòu)的組織形式有哪些？設(shè)立時(shí)應(yīng)考慮哪些影響因素？5如何建立我國(guó)投資銀行的組織體制？,