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1、-可編輯修改-、單選題1 、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）a 、注冊資本最低限額為人民幣 2000 萬元b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格c、有具備任職資格的高級管理人員d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案： a2 、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）a 、經(jīng)紀(jì)合同b 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則c、交易所交易規(guī)則d、交易風(fēng)險說明書參考答案： d3 、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。a、交易完成15日b、交易完成30日c、收到結(jié)算報告的當(dāng)天d、經(jīng)紀(jì)合同約定的時間參考答案： d4 、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，
2、中國證監(jiān)會可以（ ），并根b、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證d、注銷其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。a、暫停其部分業(yè)務(wù)c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格參考答案： a5 、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外業(yè)務(wù)（ ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員， 其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險管理人員。a、3，2b、3，1c、5，2d、5，1參考答案： b6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：a 、內(nèi)部控制機(jī)制b 、內(nèi)部控制文本制度c、內(nèi)部監(jiān)督體系d、內(nèi)部控制模式參考答案： b7 、取得從業(yè)人員資格證書連續(xù)（ ）年未從
3、事業(yè)務(wù)的，資格證書失效。a、 1b、 3c、 5d、 7參考答案： b8、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（ ）：a、暫停從業(yè)人員資格6至12個月b、撤銷從業(yè)人員資格c 、撤銷從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款參考答案： c二、多選題1 、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ） :a、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定b、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件c、有具備任職資格的高級管理人員d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案： a 、 b 、 c、 d2 、經(jīng)紀(jì)公司不得以
4、以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）a 、合資b 、合作c、聯(lián)營d、承包參考答案： a 、 b 、 c、 d3 、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 b、自然人投資者被法院宣告失蹤的 c、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的d、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：a、c、d4、下列說法錯誤的是：（）a、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家
5、外匯局辦理登記手續(xù)d、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān) 會備案參考答案：a、b、c5、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。a、規(guī)范化b、程序化c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約d、帳務(wù)核對相符參考答案：a、b、c、d6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行（從業(yè)人員資 格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的， 由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。a、交易所b、經(jīng)紀(jì)公司c、交易廳d、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員參考答案：c 、 d7 、下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（） :a、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無
6、從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1 萬元以上 3 萬元以下的罰款b、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱d、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件參考答案：b 、 c、 d8 、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（） :a、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1 萬元以上 3 萬元以下的罰款b、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類c、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱d、組織從業(yè)人員資格考試參考答案：a 、 c9 、交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（） :a 、總經(jīng)理b 、副總經(jīng)理c、理事長d、副理事長參考答案： a 、 b10 、交
7、易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ）a、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則b、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種c、上市、修改或者終止合約d、調(diào)整漲跌停板幅度參考答案： a 、 b 、 c11 、下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） :a 、向客戶作獲利保證b 、與客戶約定分享利益c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)參考答案： a 、 b 、 c、 d12 、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）a、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則b、發(fā)布市場信息c、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處d、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)參考答案： b 、 d-可編輯修改-Welcome ToDownload !歡迎您的下載，資料僅供參考！-可編輯修改-
期貨從業(yè)資格考試-法規(guī)模擬試題
