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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,第三講：世貿(mào)組織的基本原則,與協(xié)議的整體框架,1,、非歧視性原則,2,、透明度原則,3,關(guān)稅保護(hù)和關(guān)稅減讓原則,4,、一般禁止數(shù)量限制原則,5,、公平貿(mào)易原則,6,、磋商調(diào)解原則,7,、互惠原則,8,、對(duì)發(fā)展中國家單方面優(yōu)惠原則,9,、緊急行動(dòng)原則,10,、例外原則,一、,WTO,的十大原則,1,非歧視性原則：最惠國待遇與國民待遇,最惠國待遇條款（,Most-Favored Nation Treatment,，,MFN,）,是指締約國一方現(xiàn)在、將來給予任何第三方的一切特權(quán)，優(yōu)惠和豁免，也同樣無條件地給予締約
2、國其他各方。,國民待遇條款,(National Treatment),是指成員一方保證成員另一方的公民、企業(yè)、船舶及產(chǎn)品在該成員境內(nèi)享有與該成員公民、企業(yè)、船舶、產(chǎn)品的同等待遇。,國民待遇原則要求成員方不得歧視來自任何成員方的進(jìn)口產(chǎn)品，使進(jìn)口產(chǎn)品和其國內(nèi)產(chǎn)品享有相同的市場(chǎng)待遇,2,透明度原則,主要是通過,2,種方式實(shí)現(xiàn)，,一是成員政府必須通過經(jīng)常性的“通知”，向,WTO,及其成員公布涉及貿(mào)易和貿(mào)易管理的具體措施、政策和法律；,二是,WTO,對(duì)成員的貿(mào)易政策進(jìn)行經(jīng)常性的審議，即貿(mào)易政策評(píng)議。,透明度,(Transparency),原則是,WTO,三個(gè)主要目標(biāo)（貿(mào)易自由化、透明度和穩(wěn)定性）之一。,
3、透明度,(Transparency),原則涉及成員國的貿(mào)易制度和政策規(guī)定公開化,主要包括以下幾個(gè)方面：,所有法規(guī)只有在正式公布以后才可實(shí)施；,法規(guī)文件必須易于獲??；,政府要建立咨詢機(jī)構(gòu)將法規(guī)的具體內(nèi)容和法規(guī)實(shí)施情況的統(tǒng)計(jì)資料向,WTO,秘書處提供；,從文件公布到實(shí)施要有一個(gè)公眾評(píng)論期；,政府在制定文件之前要為相關(guān)利益方提供談判或聽證程序。,3,關(guān)稅保護(hù)和關(guān)稅減讓原則,主要包括：,關(guān)稅保護(hù),關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定各締約國只能通過關(guān)稅對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，而不可采用其他非關(guān)稅壁壘的辦法。,目的是使保護(hù)程度一目了然，具有可預(yù)見性，易于比較，使關(guān)稅減讓談判有明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)，易于取得成果。,關(guān)稅減讓,為了促進(jìn)國際
4、貿(mào)易的發(fā)展，要逐步降低進(jìn)口關(guān)稅的總體水平；,（,逐步減少各成員方的被允許的市場(chǎng)保護(hù)措施對(duì)全球資源配置形成的扭曲作用）,關(guān)稅減讓以互惠互利為基礎(chǔ)，并作為實(shí)現(xiàn)非歧視、互惠和透明度等原則的實(shí)際執(zhí)行載體；,關(guān)稅穩(wěn)定,關(guān)稅水平不能任意重新提高，或采取其他手段使其實(shí)際水平發(fā)生變化。,通過約束關(guān)稅減讓的時(shí)間和幅度，提供穩(wěn)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；,（即要求每一成員方對(duì)每種大類產(chǎn)品承諾一個(gè)不能隨意突破的關(guān)稅上限水平，并為其制訂一個(gè)從關(guān)稅上限水平開始向下削減的時(shí)間和幅度安排，規(guī)定已經(jīng)削減的關(guān)稅不得隨意提高。）,世貿(mào)組織前后工業(yè)產(chǎn)品,(,不包括石油,),關(guān)稅約束對(duì)照表,國家集團(tuán)或地區(qū),稅號(hào)數(shù)量（個(gè)）,進(jìn)口額,(,10,億
5、美元,),受約束稅號(hào)所占比例（,%,）,約束稅率下的進(jìn)口產(chǎn)品所占比例（,%,）,前,后,前,后,主要國家集團(tuán),發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)國家,發(fā)展中國家,轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家,主要地區(qū),北美洲,拉丁美洲,西歐,中歐,亞洲,86968,157805,18962,14138,64136,57851,23565,82545,737.2,360.2,34.7,325.7,40.4,239.9,38.1,415.4,78,22,73,99,38,79,63,17,99,72,98,100,100,82,98,67,94,14,74,99,57,98,68,36,99,59,96,100,100,98,97,70,注：以上數(shù)據(jù)包括
6、了,26,個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的情況，這,26,個(gè)經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口額占參加烏拉圭回合談判的所有發(fā)展中國家進(jìn)口額的,4/5,。,資料來源：關(guān)貿(mào)總協(xié)定,烏拉圭回合結(jié)果：貨物與服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入,4,、一般禁止數(shù)量限制原則,為了保障關(guān)稅作為唯一的保護(hù)手段，,WTO,一般禁止實(shí)行數(shù)量限制；,主要辦法：,（,1),要求通告所有已經(jīng)實(shí)施的具有市場(chǎng)保護(hù)作用的非關(guān)稅措施；承諾不增加新的非關(guān)稅措施；,(2),對(duì)其削減做出時(shí)間安排；,5,、公平貿(mào)易原則,為了使貿(mào)易在公平、平等、互惠的基礎(chǔ)上進(jìn)行，允許成員方采取措施來抵消傾銷和補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口方所造成的損害；,WTO,認(rèn)為傾銷和補(bǔ)貼都屬于不公平的貿(mào)易行為，允許征收反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅來抵消
7、不公平貿(mào)易的影響。但征稅要遵循一定程序、規(guī)則，不得濫用以達(dá)到保護(hù)主義目的。,6,、磋商調(diào)解原則,WTO,既是國際多邊貿(mào)易規(guī)范體系，又是解決貿(mào)易爭(zhēng)議的重要場(chǎng)所。,WTO,規(guī)定，一旦成員國間發(fā)生爭(zhēng)端，首先在秘書處斡旋下當(dāng)事雙方進(jìn)行磋商，如果磋商不能解決問題，可以根據(jù)任何一方的要求成立專家調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，并由專家調(diào)查組向理事會(huì)提出報(bào)告和裁決建議，如果當(dāng)事方對(duì)專家組建議有異議，還可提交上訴機(jī)構(gòu)對(duì)專家組的建議是否符合,WTO,規(guī)則進(jìn)行審議，一旦理事會(huì)通過專家組或上訴機(jī)構(gòu)的裁決意見，敗訴方就應(yīng)該執(zhí)行，如敗訴方拒不執(zhí)行，理事會(huì)可授權(quán)勝訴方采取貿(mào)易報(bào)復(fù)。,7,、互惠原則,互惠原則也叫對(duì)等原則，是,WTO,的重
8、要原則之一，按照這一原則，成員方應(yīng)在互惠互利的基礎(chǔ)上談判，要有給有取，否則，沒有實(shí)質(zhì)的互惠，任何協(xié)議都無法達(dá)成。,在企業(yè)的市場(chǎng)活動(dòng)中，“對(duì)價(jià)”是保證交易公平的基礎(chǔ)；但是，在經(jīng)濟(jì)體制的健全度不同，經(jīng)濟(jì)實(shí)力差異極大，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力不同的成員方之間，市場(chǎng)開放的“對(duì)價(jià)”影響是否能保障“交易公平”呢？,8,、對(duì)發(fā)展中國家單方面優(yōu)惠原則,WTO,考慮到發(fā)展中國家的具體情況，允許發(fā)展中國家在執(zhí)行,WTO,基本原則時(shí)有一些特殊例外。如：,允許發(fā)展中國家的關(guān)稅制度有更大的彈性；,發(fā)展中國家不必對(duì)發(fā)達(dá)國家給予對(duì)等的關(guān)稅減讓；,允許發(fā)展中國家在一定限度內(nèi)進(jìn)行出口補(bǔ)貼；,允許發(fā)展中國家之間相互進(jìn)行關(guān)稅減讓而不必對(duì)等給予
9、發(fā)達(dá)國家；,發(fā)展中國家可以享受普遍優(yōu)惠制等。,9,、緊急行動(dòng)原則,緊急行動(dòng)原則也稱緊急保障措施。,當(dāng)一成員方因承擔(dān)義務(wù)而導(dǎo)致某一產(chǎn)品進(jìn)口激增，從而對(duì)國內(nèi)同類工業(yè)造成損害，帶來嚴(yán)重的利潤(rùn)率下降，開工不足或倒閉危險(xiǎn)時(shí)，該成員方可以采取臨時(shí)性的緊急行動(dòng)，撤銷或修改應(yīng)履行的關(guān)稅減讓承諾，或?qū)嵭袛?shù)量限制、實(shí)行臨時(shí)性進(jìn)口限制措施等。,采取這項(xiàng)措施必須遵守的三個(gè)條件,（,1),實(shí)施保障措施行動(dòng)之前，應(yīng)與有關(guān)的成員國磋商；,(2),如磋商不能取得一致意見，允許進(jìn)口國單方面采取保障措施，也允許出口國采取同等的對(duì)應(yīng)措施；,(3),要在無歧視基礎(chǔ)上，適用于來源于所有成員方的同類進(jìn)口產(chǎn)品。,10,、例外原則,各國在加
10、入,WTO,以后，如果因執(zhí)行,WTO,原則而給自身經(jīng)濟(jì)帶來損失，可以實(shí)施自我保護(hù)，為照顧各成員方的實(shí)際問題，,WT0,在規(guī)定各成員方應(yīng)遵守基本原則的同時(shí)，也規(guī)定一些例外條款，允許成員方由于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境的特殊情況，作為例外尋求對(duì)某項(xiàng)義務(wù)的“豁免”。,可以尋求“豁免”的例外主要有：,（,1,）關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外。,指關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)成員國之間相互給予的貿(mào)易優(yōu)惠可以不必非歧視地給予非同盟方的成員方。但要求建立關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)之后其成員方之間的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘低于建立前的水平，成員方之間的優(yōu)惠待遇不得導(dǎo)致增加對(duì)非同盟成員方的貿(mào)易壁壘。,（,2,）幼稚工業(yè)保護(hù)例外。,幼稚工業(yè)一般是指剛剛建
11、立尚不具備競(jìng)爭(zhēng)力，但有發(fā)展前途的新工業(yè)。,WTO,規(guī)定，可以視國家、行業(yè)和產(chǎn)品的具體情況，對(duì)幼稚工業(yè)通過提高關(guān)稅、實(shí)行進(jìn)口許可證、臨時(shí)征收附加稅等手段進(jìn)行保護(hù)。總協(xié)定允許發(fā)展中國家對(duì)某些幼稚工業(yè)實(shí)施保護(hù)，以利其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是對(duì)什么是幼稚工業(yè),，,WTO,沒有做出明確界定，通常是采取申請(qǐng)，由成員方審議批準(zhǔn)的辦法予以確認(rèn)，而且對(duì)幼稚工業(yè)的保護(hù)有期限限制。,（,3,）國際收支平衡例外。,指當(dāng)一個(gè)國家遇到國際收支困難時(shí)，可以實(shí)行進(jìn)口限制，這個(gè)例外對(duì)發(fā)展中國家的要求寬容一些，它允許發(fā)展中國家保持足夠的外匯儲(chǔ)備，以滿足發(fā)展需要和維持其金融穩(wěn)定。但是，因國際收支不平衡而實(shí)行的進(jìn)口限制，必須經(jīng),WTO,工作組
12、定期審查，國際收支改善后，應(yīng)取消限制。,安全例外。,指成員方可以為了國家安全和社會(huì)公德的需要，限制或不予公布涉及國家安全的資料，禁止武器、毒品、淫穢出版物等的進(jìn)口。,二、,WTO,協(xié)議的整體框架,1,、,WTO,協(xié)議的地位與作用,The World Trade Organization(WTO)deals with the rules of trade between nations at a global or near-global level.,At its heart are the WTO agreements,negotiated and signed by the bulk of
13、 the worlds trading nations.These documents provide the legal ground-rules for international commerce.,WTOs,agreements are often called the,WTOs,trade rules,and the WTO is often described as“rules-based”,a system based on rules.,They are essentially contracts,binding governments to keep their trade
14、policies within agreed limits.,Although negotiated and signed by governments,the goal is to help producers of goods and services,exporters,and importers conduct their business,while allowing governments to meet social and environmental objectives.,2,、,WTO,協(xié)議的基本結(jié)構(gòu),The Uruguay Round agreements are the
15、 basis of the present WTO system.,“The Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations”,is signed by ministers in,Marrakesh,on 15 April 1994.,The table of contents of,“The Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations:
16、,The Legal Texts”is a daunting list of about 60 agreements,annexes,decisions and understandings.,The agreements fall into a simple structure with six main parts:,an umbrella agreement(the Agreement Establishing the WTO);,Agreements for each of the three broad areas of trade that the WTO covers(goods,services and intellectual property);,dispute settlement;,and reviews of governments trade policies.,The basic structure of the WTO agreements:,how the six main areas fit together the umbrella WTO Agr
第三講：世貿(mào)組織的基本原則
