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1、單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,欣旺達電子股份,董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動管理制度,第一章 總那么,第一條 為加強欣旺達電子股份以下簡稱“公司董事、監(jiān)事和高,級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)?中華人,民共和國公司法?以下簡稱“?公司法?、?中華人民共和國證券法?以,下簡稱“?證券法?、?上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股,份及其變動管理規(guī)那么?、?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么?、?深圳證券,交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?等有關(guān)法律、法規(guī)、標準性文件及?欣旺,達電子股份章程
2、?以下簡稱“?公司章程?的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公,司實際情況，制訂本制度。,第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，其所持本公司股份是指,登記在其名下的所有本公司股份；從事融資交易融券交易的，還包括記載在其信,用賬戶內(nèi)的本公司股份。,第三條 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應,知悉?公司法?、?證券法?等法律、法規(guī)、標準性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市,場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。,第二章 股票買賣禁止行為,第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在以下情形下不得轉(zhuǎn)讓：,1,、本公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；,2,、董事、監(jiān)事和高級管理人員在
3、首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離,職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次,公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之,日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。在首次公開發(fā)行股票上市之,日起十二個月之后申報離職的，自申報離職之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有,1,1,的本公司股份。,3,、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；,4、法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會以下簡稱“中國證監(jiān)會和深圳,證券交易所規(guī)定的其他情形。,第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及前述人員的配偶在以下期間不得買賣,本公司股票：
4、,1,、公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前,三十日起至最終公告日；,2,、公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；,3,、自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在進入決,策過程之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；,4,、深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。,第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守?證券法?第四十七條規(guī)定，,將其持有的本公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，,由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。但是，證券公司,因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限,制。公司應及時披
5、露以下內(nèi)容：,1,、相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；,2,、公司采取的補救措施；,3,、收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；,4,、深圳證券交易所要求披露的其他事項。,上述“買入后六個月內(nèi)賣出是指最后一筆買入時點起算六個月內(nèi)賣出的；“賣,出后六個月內(nèi)又買入是指最后一筆賣出時點起算六個月內(nèi)又買入的。公司董事,會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未,在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提,2,2,起訴訟。,第七條 持有公司股份,5%,以上的股東買賣公司股票的，參照本制度第六條規(guī)定執(zhí),行。,第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保
6、以下自然人、法人或其他組織,不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：,1,、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；,2,、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；,3,、公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；,4、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原那么認定的其他與,公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、,法人或其他組織。,上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的，參照本制度第,十五條的規(guī)定執(zhí)行。,第三章 信息申報、披露與監(jiān)管,第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在以下
7、時點或期間內(nèi)委托公司向深圳,證券交易所等申報其個人信息包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶、,離任職時間等：,1,、新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時；,2、新任董事、監(jiān)事在股東大會或職工代表大會通過其任職事項后二個交易,日內(nèi)；,3,、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后二個交易日內(nèi)；,4,、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的二個交,易日內(nèi)；,5,、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后二個交易日內(nèi)；,3,3,6,、深圳證劵交易所要求的其他時間。,以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證劵交易所和中國證券登記結(jié)算深,圳分公司以下簡稱“中國結(jié)算深圳
8、分公司提交的將其所持本公司股份按相,關(guān)規(guī)定予以管理的申請。,第十條 公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深圳證劵交易所和中,國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意深圳證劵交易所及,時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責,任。,第十一條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)鼓勵等情形，對董事、監(jiān)事,和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、,設(shè)定限售期限等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，,向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限,售條件的股份。,第十二條 公司根
9、據(jù)?公司章程?的規(guī)定對董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公,司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓,條件的，應當及時向深圳證券交易所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照深圳證券交,易所確定的鎖定比例鎖定股份。,第十三條 公司按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員,股份管理相關(guān)信息進行確認，并及時反響確認結(jié)果。,第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，,應當將其買賣方案以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披,露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及,時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和
10、高級管理人員，并提示相關(guān)風險。,第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣本公司股份及其衍生品種的,二個交易日內(nèi)，通過公司董事會向深圳證券交易所申報，并在深圳證券交易所指,定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：,1,、上年末所持本公司股份數(shù)量；,4,4,2,、上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；,3,、本次變動前持股數(shù)量；,4,、本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；,5,、變動后的持股數(shù)量；,6,、深圳證劵交易所要求披露的其他事項。,董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的，深圳證券交易所在,指定網(wǎng)站公開披露以上信息。,第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其
11、變動比例到達?上,市公司收購管理方法?規(guī)定的，還應當按照?上市公司收購管理方法?等相關(guān)法,律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)那么的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。,第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應當遵守相關(guān),規(guī)定并向深圳證券交易所申報。,第十八條 深圳證券交易所對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度第八條規(guī),定的自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種進行日常監(jiān)管。,深圳證券交易所可通過發(fā)出問詢函、約見談話等方式對上述人員買賣本公司股份,及其衍生品種的目的、資金來源等進行問詢。,第四章 賬戶及股份管理,第十九條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中
12、國結(jié),算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已,登記的本公司股份予以鎖定。,第二十條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應當按照中國結(jié)算,深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶。在合并賬戶前，中國結(jié)算深圳分公司對每個,賬戶分別作鎖定、解鎖等相關(guān)處理。,第二十一條 公司上市滿一年后，董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二,級市場購置、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件,5,5,股份，按,75%,自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基,數(shù)。,上市未滿一年，董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按照,100%
13、,自動鎖定。,第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，,計入當年末其所持有本公司股份總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算根底。,第二十三條 每年的第一個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高,級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證劵交易所上市的本,公司股份為基數(shù)，按,25%,計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時，對該人員所,持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進行解鎖。,當計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當某賬戶持有本公司股份,余額缺乏1000股時，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。因公,司進行權(quán)益分派
14、、減資、縮股等導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應變更。,第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、,大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的,25%,；,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。,第二十五條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國結(jié)算深圳分公,司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求對登記在其名下的本公司股份予以,鎖定。,第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，,當解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向
15、深圳證券交,易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后，中國結(jié)算深圳分公司自,動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進行解鎖，其,余股份自動鎖定。,第二十七條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有,的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。,6,6,第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，,中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份,予以全部鎖定，到期后將其所持有本公司無限售條件股份全部自動解鎖。,第五章 責任追究,第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本制度規(guī)定的自然人、法人或其
16、,他組織、持有公司股份5%以上的股東，違反本制度買賣本公司股份的，由此所得,收益歸公司所有，公司董事會負責收回其所得收益。情節(jié)嚴重的，公司將對相關(guān),責任人給予處分或交由相關(guān)部門處分。,第三十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本制度買賣本公司股份，并受到,監(jiān)管部門通報批評以上處分并記入誠信檔案的，給公司造成影響，可要求其引咎,辭職。,第三十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股份行為嚴重觸犯相關(guān)法,律、法規(guī)或標準性法律文件規(guī)定的，公司將交由相關(guān)監(jiān)管部門處分。,第六章 附 那么,第三十二條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及標準性文件的有,關(guān)規(guī)定執(zhí)行。,第三十三條 本制度由董事會負責制定、修改和解釋。本制度自公司董事會審議,通過之日起生效并實施。,7,7,
欣旺達：董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動管理制度（8月）
