法人治理結構報告

《法人治理結構報告》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《法人治理結構報告（49頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,xx有限,公,公司法人,治,治理結構,建,建議,過渡,期,期及未來,董,董事會、,經(jīng),經(jīng)理層關,系,系,目錄,XX房地,產(chǎn),產(chǎn)的企業(yè),法,法人治理,結,結構設計,董事會、監(jiān)事會及關鍵人員的權責,董事會對總經(jīng)理及高管授權,董事會下屬專業(yè)委員會權責,附件：董事會與經(jīng)理層角色定位,國內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結構模式,法人治理,結,結構的核,心,心問題：,董,董事會如,何,何定位及,如,如何對經(jīng),理,理層進行,有,有效激勵,和,和約束,功能定位,機構設置,工作規(guī)則,約束,激勵,董事會,高級管理,層,層,職能部門,及

2、,及下屬控,股,股子公司,高級管理,崗,崗位設置,、,、職責分,工,工；,對董事會,的,的匯報、,溝,溝通機制,；,；,經(jīng)營決策,機,機制；,部門設置,；,；,流程配合,；,；,資源配置,；,；,戰(zhàn)略決策,層,層,戰(zhàn)略支持,及,及執(zhí)行層,經(jīng)營執(zhí)行,層,層,企業(yè)法人,治,治理結構,核,核心問題,除,除董事會,定,定位以外,，,，解決對,人,人力資本,的,的有效激,勵,勵與約束,企業(yè)法人,治,治理結構,是,是以貨幣,資,資本為中,心,心提出的,，,，是以兩,權,權分離理,論,論為基礎,（,（即所有,權,權與經(jīng)營,權,權分離）,，,，來界定,所,所有者與,經(jīng),經(jīng)營者的,關,關系。,現(xiàn),代,代,企,企

3、,業(yè),業(yè),法,法,由于企業(yè)競爭的重點已轉向對人力資本的爭奪，所以現(xiàn)代法人治理結構的核心問題主要集中到人力資本的,激勵機制,和,約束機制,。,人力資本的,激勵機制,可以保證人力資本應有的地位及利益，而人力資本的,約束機制,則可以防止人力資本侵犯貨幣資本的利益，從而維護貨幣資本的地位及利益。,目,前,前,公,公,司,司,過,過,渡,渡,期,期,組,組,織,織,結,結,構,構,圖,圖,辦,公,公,室,室,項,目,目,一,一,部,部,董,事,事,會,會,秘,秘,書,書,控,股,股,公,公,司,司,一,一,項,目,目,三,三,部,部,項,目,目,公,公,司,司,一,一,副,總,總,經(jīng),經(jīng),理,理,（,市

4、,市,場,場,營,營,銷,銷,）,）,人,力,力,資,資,源,源,部,部,經(jīng),營,營,管,管,理,理,部,部,財,務,務,部,部,參,股,股,公,公,司,司,一,一,審,計,計,監(jiān),監(jiān),督,督,部,部,副,總,總,經(jīng),經(jīng),理,理,（,經(jīng),經(jīng),營,營,管,管,理,理,）,）,總,經(jīng),經(jīng),理,理,黨,委,委,項,目,目,公,公,司,司,三,三,各,專,業(yè),委,員,會,審,計,計,委,委,員,員,會,會,預,算,算,委,委,員,員,會,會,工,程,程,技,技,術,術,部,部,股,東,東,上,級,級,黨,黨,組,組,織,織,董,事,事,會,會,監(jiān),事,事,會,會,投,資,資,委,委,員,員,會,會,薪

5、,酬,酬,委,委,員,員,會,會,財,務,務,總,總,監(jiān),監(jiān),市場營銷部,副總經(jīng)理,（工程技術,）,）,戰(zhàn)略執(zhí)行及,決,決策支持層,戰(zhàn)略決策層,經(jīng)營執(zhí)行層,本文件討論,重,重點,綜合雙方股,東,東的需求及,公,公司管理現(xiàn),狀,狀，建議XX房地產(chǎn)建,立,立決策型董,事,事會并建立,健,健全監(jiān)事會,確,確保分權制,衡,衡,XX房地產(chǎn),經(jīng),經(jīng)過歷史發(fā),展,展，已經(jīng)建,立,立了初步的,公,公司資源技,能,能平臺，業(yè),務,務管理運作,的,的核心員工,已,已經(jīng)磨合成,熟,熟，現(xiàn)有管,理,理運營體系,有,有一定的完,整,整性。,董事會關注,新,新股東引入,及,及上市等資,本,本運作；,重組后需要,由,由董事

6、會把,握,握公司戰(zhàn)略,發(fā),發(fā)展方向，,對,對項目關鍵,控,控制節(jié)點進,行,行控制，降,低,低經(jīng)營運作,的,的風險；,重組后需要,在,在董事會指,導,導下完成公,司,司改制工作,，,，健全公司,內(nèi),內(nèi)部管理運,作,作體系，通,過,過管理提升,保,保證公司未,來,來發(fā)展要求,；,；,副總分工及,設,設置確定以,后,后，高層管,理,理班子存在,磨,磨合過程，,需,需要董事會,參,參沖突協(xié)調,；,；,重組股東雙,方,方均為國企,，,，股權結構,、,、對等股權,，,，重組資產(chǎn),規(guī),規(guī)模擴大，,要,要求雙方股,東,東的磨合，,學,學會相互妥,協(xié),協(xié)；,雙方股東均,為,為國企，有,國,國有資產(chǎn)保,值,值增值

7、問題,；,；,企業(yè)經(jīng)營運,作,作新要求對,法,法人治理結,構,構對業(yè)務運,企業(yè)未來運作對人力資本長期有效激勵,保證經(jīng)理層合理的地位與利益；,預留引入新股東接口及上市可能性所要求法人治理結構的延續(xù)、一致性；,董事會近期,工,工作重點,監(jiān)事會要對,董,董事會實施,監(jiān),監(jiān)督，保證,董,董事會不會,濫,濫用職權；,監(jiān)事會要對,經(jīng),經(jīng)理層進行,監(jiān),監(jiān)督，對高,級,級管理人員,提,提出罷免和,處,處分的建議,；,；,監(jiān)事會工作,重,重點,法人治理結,構,構設計的影,響,響因素,目錄,XX房地產(chǎn),的,的企業(yè)法人,治,治理結構設,計,計的影響因,素,素,董事會、監(jiān),事,事會及關鍵,人,人員的權責,董事會對總,

8、經(jīng),經(jīng)理及高管,授,授權,董事會下屬,專,專業(yè)委員會,權,權責,附件：董事,會,會與經(jīng)理層,角,角色定位,國內(nèi)、外公,司,司的企業(yè)法,人,人治理結構,模,模式,XX房地產(chǎn),董,董事會組成,、,、職能、義,務,務描述(討,論,論）,組成人員,董事會由10人組成，,由,由董事長、,副,副董事長、,董,董事,（建議公司,適,適當引入獨,立,董事長目前由雙方股東輪流推薦，任期三年；,（未來公司新股東引入或上市后，董事長可以經(jīng)由董事會選舉產(chǎn)生，經(jīng)股東會確認，可連選連任）；,董事由各股東方委派，股東會議審議通過方可進入董事會，任期三年，可連選連任；,未來引進獨立董事時由股東雙方提名，股東會審議通過方可進入

9、董事會，任期三年，可連選連任；,XX房地產(chǎn),董,董事會職能,描,描述細化補,充,充,包含XX,房,房地產(chǎn)公司,章,章程董事,會,會職能以及,公司法,等,等相關法律,、,、法規(guī)中規(guī),定,定的規(guī)定的,職,職權：（,略,略，以下為,細,細化補充內(nèi),容,容建議）,制訂公司增,加,加或定減少,注,注冊資本、,發(fā),發(fā)行債券或,者,者其他證券,及,及上市方案,，,，并提請股,東,東會議審議,批,批準；,在股東會議,授,授權范圍內(nèi),決,決定公司的,重,重大風險投,資,資、資產(chǎn)抵,押,押及其他擔,保,保事項；,審定公司內(nèi),部,部管理機構,的,的設置；聘,任,任或各解聘,公,公司總經(jīng)理,、,、副總經(jīng)理,、,、董事

10、會秘,書,書；根據(jù)總,經(jīng),經(jīng)理的提名,，,，聘任或者,解,解聘公司副,總,總經(jīng)理（包,括,括財務總監(jiān),）,）等高管人,員,員，并決定,其,其報酬事項,和,和獎懲事項,；,；,審定公司章,程,程及修改方,案,案，并報請,股,股東會議審,議,議批準；,聽取公司總,經(jīng),經(jīng)理的工作,匯,匯報并檢查,總,總經(jīng)理的工,作,作；,選舉和罷免,董,董事長、副,董,董事長；,公司召開股,東,東會議，董,事,事會應在會,議,議召開至少,五,五日以前通,知,知公司股東,。,。,向股東會議,報,報告的義務,董事會承擔,向,向召集的股,東,東會議和臨,時,時股東會議,報,報告召集事,由,由的義務；,董事會承擔,向,向召

11、集的股,東,東會議和臨,時,時股東會議,報,報告工作的,義,義務：,董事會承擔,對,對符合規(guī)定,條,條件的股東,提,提案進行審,查,查的義務；,董事會有遵,守,守公司章程,和,和股東會決,議,議，維護股,東,東權益的義,務,務；,關于會計表,冊,冊的義務,董事會承擔,提,提交資產(chǎn)負,債,債表、損益,表,表等財務報,表,表供股東公,司,司和監(jiān)事會,查,查閱審核的,義,義務；,承擔在股東,會,會議召開備,置,置這些財務,會,會計報表供,股,股東查閱的,義,義務；,董事會承擔,公,公司歷屆股,東,東會議、董,事,事會議會議,記,記錄、資產(chǎn),負,負債表、損,益,益表、股東,名,名冊、公司,債,債存根簿

12、等,各,各項薄冊的,義,義務，并承,擔,擔供股東查,閱,閱或抄錄的,義,義務。,XX房地產(chǎn),董,董事會義務,描,描述,董事會核心,決,決策組成員,構,構成及責權,分,分配,在董事會授權下，建立以公司董事長羅東江、副董事長李建紅及公司董事總經(jīng)理李明組成核心決策組，行使董事會的臨時處置、決策權，在董事會休會期間對重大應急事項代行決策權，在下次董事會召開時給予追認；,根據(jù)董事會的授權不涉及決定公司的風險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔保事項，董事會的授權范圍以書面形式為準。,XX房地產(chǎn),董,董事長職能,、,、義務描述,職權,主持股東會,議,議；,召集和主持,董,董事會會議,及,及臨時董事,會,會會議；,督促、

13、檢查,董,董事會決議,的,的執(zhí)行；,簽署董事會,重,重要文件和,其,其他應由公,司,司法人代表,簽,簽署的其他,文,文件；,管理董事會,經(jīng),經(jīng)費的使用,；,；,行使法定代,表,表人的職權,，,，代表公司,對,對外簽訂合,同,同或授權公,司,司總經(jīng)理對,外,外簽訂經(jīng)營,方,方面的合同,；,；,作為核心決,策,策組成員，,在,在董事會休,會,會期間，接,義務,董事長不得超越其權限對屬于董事會和股東會議權限的事項，以其個人名義作出決斷與處置；,董事長負有由其本人親自履行其職權的義務。董事長因合理原因不能親自行使其職權時，應當指定副董事長代為行使。,XX房地產(chǎn),副,副董事長職,能,能、義務描,述,述,

14、職權,協(xié)助董事長,主,主持股東會,議,議。,在董事長因,故,故不能親自,行,行使其職權,時,時，負責召,集,集和主持董,事,事會會議及,臨,臨時董事會,會,會議。,督促、檢查,董,董事會決議,的,的執(zhí)行：,作為核心決,策,策組成員，,在,在董事會休,會,會期間，與,董,董事長、總,經(jīng),經(jīng)理共同決,策,策重大應急,事,事項，并在,事,事后向公司,董,董事會和股,東,東會議報告,。,。,義務,副董事長不,得,得超越其權,限,限對屬于董,事,事會和股東,會,會議權限的,事,事項，以其,個,個人名義作,出,出決斷與處,置,置；,XX房地產(chǎn),董,董事會秘書,職,職責描述,組織籌備董,事,事會會議和,股,

15、股東大會的,召,召開，準備,會,會議文件，,安,安排會務，,負,負責會議記,錄,錄，確保各,位,位董事、監(jiān),事,事簽署意見,，,，保管會議,記,記錄和文件,主動掌握有,關,關決議的執(zhí),行,行情況；對,實,實施中的重,要,要問題，應,向,向董事會報,告,告并提出建,議,議,與董事、監(jiān),事,事定期溝通,并,并協(xié)助公司,董,董事、監(jiān)事,、,、高級管理,人,人員了解法,律,律、法規(guī)、,公,公司章程,建立內(nèi)部信,息,息披露制度,，,，接待來訪,，,，回答咨詢,，,，聯(lián)系股東,，,，向投資者,提,提供已披露,信,信息的備查,文,文件,保管董事會,會,會議和股東,大,大會的會議,記,記錄和文件,，,，信息披

16、露,文,文件，股東,名,名冊資料、,董,董事名冊、,股,股東以及董,事,事持股資料,當董,事,事會,可,可能,作,作出,違,違反,法,法律,、,、法,規(guī),規(guī)、,公,公司,章,章程,的,的決,議,議時,，,，應,當,當及,時,時表,述,述意,見,見；,若,若董,事,事會,堅,堅持,決,決議,，,，應,將,將意,見,見記,載,載于,會,會議,記,記錄,列席,總,總經(jīng),理,理辦,公,公會,，,，參,與,與討,論,論,XX,房,房地,產(chǎn),產(chǎn)監(jiān),事,事會,組,組成,、,、職,能,能描,述,述,設立,目,目的,為了,防,防止,董,董事,會,會、,經(jīng),經(jīng)理,濫,濫用,職,職權,，,，損,害,害公,司,司和,股,股東,利,利益,，,，就,需,需要,在,在設,置,置專,門,門監(jiān),督,督機,關,關，,代,代表,股,股東,會,會行,使,使監(jiān),督,督職,能,能。,監(jiān)事,會,會的,組,組成,監(jiān)事,會,會由,全,全體,監(jiān),監(jiān)事,組,組成,。,。監(jiān),事,事的,資,資格,基,基本,上,上與,董,董事,資,資格,相,相同,，,，并,必,必須,經(jīng),經(jīng)股,東,東會,議,議選,出,出。,監(jiān)事,應,應包,括,括公,司,司職,工